前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书(更新)摘要 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:2016 年 12 月 24 日 重要提示 本基金经 2016 年 3 月 22 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2016]584 号文注册募集,基金合同已于 2016 年 6 月 24 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场 风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指 期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。本基金为混合型基金,属于中 高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基 金,低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外 市场的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真 阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 12 月 24 日,有关财务数据和净值 表现截止日 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司已于 2017 年 1 月 19 日复核了本次 更新的招募说明书。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:谢燕婷 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理 有限公司出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信 资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分 行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西 安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理 兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现 任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国 籍:中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货 币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、 首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任 摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公 司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公 共管理硕士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管 理有限公司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责 人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广 州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管 理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公 司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理 有限公司董事、公司总经理、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限 公司董事长。 Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起,曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主 管,美国纽约州立养老金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总 经理,美国橡树资本中国区主管、董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米 尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协会(ILPA)创始会员,中国风险协 会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、 华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资 总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、 国际金融战略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事 务硕士,英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政 金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济 研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世 界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任 中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执 业会员),国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交 通大学助教、讲师、副教授,北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁 汉大学当代中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华 南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、 海南大学经济管理学院荣誉院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会 员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员;全英专业团体联合会副主席; 《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》(英文)等科学杂 志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国朴茨茅 斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部 外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会 主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。 李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大 学公共管理硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资 公司上海证券营业部、华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金 经理、韩国未来资产环球投资(香港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主 管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、公司投资委员会主席。现任香港泽源 资本创始人、投资总监,前海开源基金管理有限公司联席监事会主席。 张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁 省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基 金运营部,现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司 人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总 监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总 监、总裁助理,现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分 行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西 安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理 兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理, 现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。 蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公 司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限 公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南 营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公 司董事、公司总经理、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董 事长。 李志祥先生,首席运营官,本科学历,经济师,国籍:中国。历任湖北省黄 冈市体改委副科长,深圳市农产品股份有限公司秘书科科长,大鹏证券有限责任 公司业务秘书,南方基金管理有限公司高级经理,前海开源基金管理有限公司督 察长。现任前海开源基金管理有限公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产 管理有限公司董事。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分 行科技部软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽 核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员 会主席。 4、本基金基金经理 倪枫先生,北京大学工商管理硕士,国籍:中国。历任中国航天科工集团公 司财务部主任科员,航天科工资产管理有限公司证券投资部总经理,航天科工财 务有限公司资产管理部总经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源沪港深创新成长 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。倪枫先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 王厚琼先生,工程学士,国籍:中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经 理,南方证券有限公司资产管理部副处长,南方基金管理有限公司交易管理部主 管、交易管理部总监助理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主 管。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资决策委员会主席。 侯燕琳女士,工程硕士、管理学硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限 公司研究部高级研究员、基金经理助理、基金经理;益民基金管理有限公司投资 总监、基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 赵雪芹女士,经济学博士研究生,国籍:中国。历任山东财经大学讲师、海 通证券股份有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海 开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、研究部行政负责人,前海开 源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深 大消费主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘静女士,经济学硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级 交易员、基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券 投资基金基金经理、长盛积极配置债券投资基金基金经理,现任前海开源基金管 理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资 基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混 合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理。  丁骏先生,经济学博士,国籍:中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业 务部本外币交易员、经济师,国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、 高级经理,长盛基金管理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理,基金 同盛、长盛同智基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投 资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒泽 保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曲扬先生,博士研究生,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基 金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投 资总监、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优 势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深 龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 徐立平先生,工商管理硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限公司行业 研究员,中邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金 管理有限公司执行投资总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 薛小波先生,流体力学硕士,国籍:中国。历任中信证券机械行业和军工行 业首席分析师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前 海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精选 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行 业研究员、中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源股息率 100 强等权重股 票型证券投资基金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金 经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海 开源恒远保本混合型证券投资基金基金经理。 王霞女士,管理学硕士,注册会计师,国籍:中国。历任南方基金管理有限 公司商业、贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金 管理有限公司执行投资总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 孙亚超先生,数学科博士后,国籍:中国。历任爱建证券研究所创新发展部 经理、高级研究员;光大证券理财产品部量化产品系列负责人;齐鲁证券机构部 创新业务研究总监。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监;前海开源中 证大农业指数增强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证 券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)基金经理。 谢屹先生,金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。历任汇丰银行 (德国)股票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源 基金管理有限公司执行投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金 经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎 安债券型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096  中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其 中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网 点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深 圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网 点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性 交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支 付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要 快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿 元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数 量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计 承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获 突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍 尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港 《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国 《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务 上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行 法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人 进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 1308 室 法定代表人:王兆华 联系人:谢燕婷 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: ■ ■ ■ ■ (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:广东信达律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 办公地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 负责人:张炯 经办律师:杨扬、胡云云 电话:(0755)88265288 传真:(0755)88265537  (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5- 11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 四、基金名称 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类别 混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金在综合研究的基础上,精选投资于具有创新能力的高成长性行业龙头 企业,分享企业高速增长成果,在严格控制风险的前提下,追求基金资产的长期 持续增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市 场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 (以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券等)、资产支持证券、债券 回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、 权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须 符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中 投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的 股票的比例占基金资产的 0-95%),其中投资于创新成长主题相关证券的比例不 低于非现金基金资产的 80%;持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 本基金所称的创新成长主题相关股票指的是在产品和服务、技术、商业模式、 企业制度等方面具有创新能力的企业所发行的股票,隶属的行业包括但不限于节 能环保、互联网技术、传媒、通信、医药、医疗服务、高端装备制造、新能源、 新材料、汽车及家电等行业。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制 并遵守相关期货交易所的业务规则。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容: 1、大类资产配置 本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的 基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券 市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制 定本基金在沪深 A 股、港股、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控, 根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基 金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动, 调整各类资产在基金投资组合中的比例。 2、股票投资策略 本基金采用以“自下而上”为主,“自上而下”为辅、定性和定量相结合的 分析方法,构建并调整投资组合,力争获取稳定的超额收益。 (1)创新成长主题界定 本基金主要通过定性分析企业创新能力和成长性,挖掘出符合中国经济转型、 人口结构变迁、具有爆发式增长机会、有利于改善人类生活质量、持续成长能力 的优质企业。 1)创新能力强  本基金所指的创新,包括创新的产品及服务、重大新技术的应用、创新的商 业模式、创新的企业制度等。具体而言,本基金将重点筛选出具有以下特征的上 市公司: a.拥有创新产品和服务的企业。具体而言是指企业生产出与竞争对手有所不 同的产品或服务,或者是全新的产品,或者是增加、改变了原有产品的功能和效 用。通过这种创新产品或服务,客户可以获得新的需求满足,或更多的需求满足。 b.拥有重大新技术应用的企业。具体而言是指企业改进、改善生产方法,创 造出高于竞争对手的生产效率,或者创造出更高质量或拥有更好客户体验的产品 或服务,或者通过技术创新降低成本投入。 c.拥有创新商业模式的企业。具体而言是指企业把新的商业模式引入社会的 生产体系,在生产、营销、服务领域引入全新的盈利方式,以实现企业的先发优 势或核心竞争力的提升。 d.拥有创新企业制度的企业,具体而言是指企业的组织方式、产权结构、管 理体制的创新,通过这种创新可以调整企业中所有者、经营者、劳动者的权利和 利益关系,使企业生产力得以释放,从而提高企业盈利能力。 本基金将通过对产品和服务创新、技术创新、商业模式创新、企业制度创新 等进行分析,深入挖掘在商业模式、生产过程、企业管理等方面具有创新能力的 企业。因而与本基金相关的行业包括但不限于节能环保、互联网技术、传媒、通 信、医药、医疗服务、高端装备制造、新能源、新材料、汽车及家电等行业。由 于创新是一个与时俱进动态更新的概念,本基金将根据经济发展状况、产业结构 升级、各类技术发展以及国家的相关政策等因素动态调整创新所包括的产业领域 和行业范畴。 2)持续成长性 本基金重点考察具有以上创新特征的企业在创新的可持续性、创新的可复制 性、创新最终导致的企业盈利和竞争实力方面的变化情况,精选出创新较强并具 有爆发式增长潜力、受益于中国经济转型、具有持续成长性的企业。本基金所指 持续成长性具体如下: a.公司的创新行为带来主营业务突出、竞争优势明显; b.公司具有持续的成长能力和成长潜力; c.较高的公司治理水平和优秀的管理能力。 (2)股票投资策略 本基金将选择股票池中具有如下特征的股票进行重点投资。  1)所处行业景气向上且可持续。 2)行业竞争格局良好且公司占据领先位置或具有领先潜力。 3)公司提供的产品或服务市场空间大、竞争力强,具有爆发性增长潜力。 4)公司治理完善、团队优秀。 本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值 方法,通过考量备选股票的内在价值、P/E、P/B、EV/EBITA、PEG 等指标,确定 对其配置或调整的时机。 (3)港股通标的股票投资策略 本基金可通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用 合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将优先将基本面 健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管 理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏 观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根 据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产 进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点 选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预 估,借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、 充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的 品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流 动性风险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判 断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规 因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合 股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交 易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负 责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流 程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护 基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精 选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设 计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩 效与风险评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪 要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由 交易部执行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。  (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策 委员会提交综合评估意见和改进方案。 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负 责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点 控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益 率×30%。 业绩比较基准选择理由: 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。 该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指 数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选 择该指数来衡量股票投资部分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所 债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国 债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指 数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下 使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该 指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数 收益率×70%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本 基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并 及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收 益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通 标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制:  (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内依法发行 上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资 产的 0-95%),其中投资于创新成长主题相关证券的比例不低于非现金基金资产 的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市 的 A+H 股合计计算),其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据 比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且 不得超过基金资产净值的 10%; (17)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基 金资产净值的 10%; (18)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期 日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质 押式回购)等; (19)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; (20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (21)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (22)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则, 并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券 衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估 值、交割等事宜另行具体协商。 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开 始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有 人大会审议。 2、禁止行为  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金 份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述规定 的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会 审议。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份 额持有人的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金 份额持有人的利益。 (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。  1.报告期末基金资产组合情况 ■ 注:权益投资中通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 1,579,018.98 元,占资产净值比例 1.22%。 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 ■ 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 ■ 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源沪港深创新成长混合 A ■ 前海开源沪港深创新成长混合 C ■ 注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中债综合指数 收益率×30%。 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;  6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理 费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:  H=E×0.10% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同 规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费率和销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销 售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新 的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前 海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任 董事、监事及领薪情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。  本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2016 年 6 月 24 日至 2016 年 12 月 24 日登载于指定报刊和本基金管理 人官方网站上的公告: 2016-12-23 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金圣诞节假 期暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2016-12-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宜信普泽为代 销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-12-02 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下 限的公告 2016-12-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在肯特瑞财富开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于广源达信费率调整的公告 2016-11-11 前海开源基金管理有限公司关于新浪仓石费率调整的公告 2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于钱景财富费率调整的公告 2016-11-07 前海开源基金管理有限公司关于华融金融费率调整的公告 2016-11-04 前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在同花顺销 售平台申购金额下限的公告 2016-11-04 前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在创金启富 销售平台申购金额下限的公告 2016-10-26 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2016 年 第 3 季度报告 2016-10-22 关于前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金于香 港交易所休市日暂停申购、赎回、定投、转换及定期定额投资业务的公告 2016-10-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加电盈基金为代 销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-10-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加创金启富为代 销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-09-27 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金 2016 年 国庆节、重阳节假期暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2016-09-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加奕丰金融为代 销机构并开通定投和转换业务的公告 2016-09-12 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金中秋节假 期暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告  2016-09-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华融金融为代销机 构及开通定投和转换业务的公告 2016-08-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加北京肯特瑞为代销 机构并参与其费率优惠活动的公告 2016-08-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加蛋卷基金为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-08-23 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金赎回份额下 限的公告 2016-08-04 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金关于非港 股通交易日暂停申购、赎回等交易类业务的公告 2016-08-03 关于前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金于香 港交易所休市日暂停申购、赎回、定投、转换及定期定额投资业务的公告 2016-07-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在新浪仓石开通定投业 务的公告 2016-07-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中期资产开通转 换业务的公告 2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于诺亚正行费率调整的公告 2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于华安证券费率调整的公告 2016-07-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广源达信为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-07-21 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金开放日常 申购、赎回、转换及定投业务的公告 2016-07-21 关于前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金参与 部分代销机构费率优惠活动的公告 2016-07-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加晟视天下为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-06-25 前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同 生效公告 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资 基金募集的文件 2、《前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》  3、《前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管 人处;其余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购 买复印件。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金的募集”相关信息进行了更新。 5、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。 6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 7、在“基金的投资”部分,增加了“基金的投资组合报告”、“基金的业 绩”相关信息。 8、对“风险揭示”部分相关信息进行了更新。 9、在“其他应披露事项”部分,披露了本基金管理人董事、监事、高级管 理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况; 披露了期间涉及本基金的公告。 9、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一七年二月六日