南方基金管理股份有限公司关于旗下部分指数基金 增加个人养老金单独份额类别并修订基金合同、托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》等相关法律法规的规定及基金合同的有关规定,为助力我国养老保险多支柱体系建设,更好地满足广大投资人个人养老金的理财要求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与下列基金基金托管人协商一致,决定自2024年12月13日起,对旗下南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加针对个人养老金投资基金业务单独设立的Y类基金份额,并对上述基金的基金合同、托管协议进行修订。 上述基金增加的Y类基金份额代码设置如下: 编号 基金代码 基金名称 1 022921 南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)(Y类份额) 2 022924 南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(Y类份额) 3 022912 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(Y类份额) 4 022918 南方中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(Y类份额) 上述基金的 Y 类基金份额是根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别,Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守基金法律文件及关于个人养老金账户管理的相关规定。基金管理人、基金托管人、基金销售机构在各自职责范围内,按照个人养老金相关制度规定,保障投资人参与个人养老金投资基金业务相关资金及资产的安全封闭运行。投资人须通过其 个人养老金资金账户办理Y类基金份额的申购、赎回等业务(个人养老金相关制度另有规 定的除外),Y 类基金份额赎回等款项转入个人养老金资金账户,投资人未达到领取基本养 老金年龄或者政策规定的其他领取条件时不可领取个人养老金。投资人申购Y类基金份额 时可选择对应的基金代码进行申购,具体规则请参见基金管理人届时发布的相关公告。 为确保上述基金增加Y类基金份额符合法律法规和基金合同的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对上述基金的基金合同的相关内容进行了修订。本次基金合同修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会,并已报中国证监会备案。上述基金基金合同的具体修订内容详见附件。 重要提示: 1、上述基金的Y类基金份额为针对个人养老金投资基金业务设立的单独的基金份额类别,投资人将通过个人养老金资金账户购买Y类基金份额参与个人养老金投资基金业务。根据个人养老金账户要求,个人养老金投资基金相关资金及资产将封闭运行,其基金份额申购赎回等款项将在个人养老金账户内流转。具体业务规则请关注基金管理人届时发布的相关公告。 2、本公司将于Y类基金份额开放申购业务前发布上述基金修改后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 3、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2024年12月12日 附件一:《南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》修订 对照表 章节 原文 修订后内容 (一)订立本基金合同的目的、依据和 (一)订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法典》、《中华人民共 人民共和国民法典》、《中华人民共 和国证券法》(以下简称“《证券 和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、《中华人民共和国证券投 法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》 (以下简称“《基金 资基金法》 (以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《公开募集证券投资基 办法》”)、《公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简 金销售机构监督管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开募集 称“《销售办法》”)、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 《公开募集开放式证券投资基金流 1、前言 动性风险管理规定》、《公开募集证 动性风险管理规定》、《公开募集证 券投资基金运作指引第3号——指数 券投资基金运作指引第3号——指数 基金指引》(以下简称“《指数基金 基金指引》(以下简称“《指数基金 指引》”)和其他有关法律法规。 指引》”)、《个人养老金投资公开 募集证券投资基金业务管理暂行规 定》(以下简称“《个人养老金投资 基金业务规定》”)和其他有关法律 法规。 (三)本基金由基金管理人依照《基 (三)本基金由基金管理人依照《基 金法》、基金合同及其他有关规定募 金法》、基金合同及其他有关规定募 集,并经中国证券监督管理委员会 集,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)核准。 (以下简称“中国证监会”)核准。 …… …… 本基金Y类基金份额是根据《个人养 老金投资基金业务规定》针对个人养 老金投资基金业务设立的单独份额 类别。 17、《个人养老金投资基金业务规 定》:指中国证监会2022年11月4 日颁布并实施的《个人养老金投资公 开募集证券投资基金业务管理暂行 规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 2、释义 34、注册登记机构:指办理注册登记 35、注册登记机构:指办理注册登记 业务的机构。基金的注册登记机构为 业务的机构。基金的注册登记机构为 南方基金管理股份有限公司或接受 南方基金管理股份有限公司或接受 南方基金管理股份有限公司委托代 南方基金管理股份有限公司委托代 为办理注册登记业务的机构。 为办理注册登记业务的机构。 本基金A类份额的注册登记机构为中 本基金A类份额的注册登记机构为中 国证券登记结算有限责任公司;本基 国证券登记结算有限责任公司;本基 金C类、I类份额、Y类基金份额的 金C类和I类份额的注册登记机构为 注册登记机构为南方基金管理股份 南方基金管理股份有限公司 有限公司 65、Y类基金份额:指投资人通过个 人养老金资金账户申购的基金份额 类别(个人养老金相关制度另有规定 的除外),本类别基金资产不计提销 售服务费,注册登记业务办理机构为 南方基金管理股份有限公司 十一、基金份额类别设置 十一、基金份额类别设置 本基金根据费率设置的不同,将基金 本基金根据费率设置的不同,将基金 份额分为不同的类别,不从本类别基 份额分为不同的类别,不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份 金资产中计提销售服务费的基金份 额,称为A类基金份额;从本类别基 额,称为A类基金份额;从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份 金资产中计提销售服务费的基金份 额,称为C类或I类基金份额。 额,称为C类或I类基金份额。投资 人通过个人养老金资金账户申购的 基金份额类别(个人养老金相关制度 另有规定的除外),称为Y类基金份 额,本类别基金资产不计提销售服务 费。本基金Y类基金份额是根据《个 人养老金投资基金业务规定》针对个 人养老金投资基金业务设立的单独 份额类别,投资者通过其个人养老金 资金账户办理Y类基金份额申购、赎 回等业务的具体规则请参见基金管 理人届时发布的相关公告,Y类基金 份额的申赎安排、资金账户管理等事 项还应同时遵守关于个人养老金账 3、基金的 户管理的相关规定。 基本情况 本基金A类基金份额的申购与赎回包 括场外和场内两种方式。本基金C类、 本基金A类基金份额的申购与赎回包 I类、Y类基金份额在场外申购和赎 括场外和场内两种方式。本基金C类、回。A类基金份额和C类、I类、Y类 I类基金份额在场外申购和赎回。A 基金份额之间不能互相转换。 类基金份额和C类、I类基金份额之 本基金A类、C类、I类和Y类基金 间不能互相转换。 份额分别设置代码并分别计算并公 本基金A类、C类和I类基金份额分 告基金份额净值。 别设置代码并分别计算并公告基金 …… 份额净值。 Y类基金份额不收取销售服务费,可 …… 以豁免申购限制和申购费等销售费 用(法定应当收取并计入基金资产的 除外),可以对管理费和托管费实施 一定的费率优惠。在向投资人充分披 露的情况下,为鼓励投资人在个人养 老金领取期长期领取,基金管理人可 设置定期分红、定期支付、定额赎回 等机制;基金管理人亦可对运作方式、 持有期限、投资策略、估值方法、申 赎转换等方面做出其他安排。具体请 见招募说明书或基金管理人相关公 告。 根据基金运作情况,基金管理人可在 不违反法律法规、基金合同的约定以 根据基金运作情况,基金管理人可在 及对份额持有人利益无实质性不利 不违反法律法规、基金合同的约定以 影响的情况下,经与基金托管人协商, 及对份额持有人利益无实质性不利 停止现有基金份额类别的销售、变更 影响的情况下,经与基金托管人协商,现有基金份额类别的注册登记业务 停止现有基金份额类别的销售、变更 办理机构或者增加、减少或调整基金 现有基金份额类别的注册登记业务 份额类别设置及对基金份额分类办 办理机构或者增加新的基金份额类 法、规则进行调整等,调整前基金管 别等,调整前基金管理人需及时公告 理人需及时公告,不需要召开基金份 并报中国证监会备案,不需要召开基 额持有人大会。 金份额持有人大会。 本基金的A类基金份额,可以办理场 本基金的A类基金份额,可以办理场 内及场外的申购与赎回,C类和I类 内及场外的申购与赎回,C类、I类、 基金份额仅能办理场外申购与赎回。 Y类基金份额仅能办理场外申购与赎 回。 二、申购和赎回的开始日及业务办理 二、申购和赎回的开始日及业务办理 时间 时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理时 间 间 C类和I类基金份额开始办理申购、 C类、I类和Y类基金份额开始办理 赎回业务的时间具体在招募说明书 申购、赎回业务的时间具体在招募说 或其他相关公告中载明。 明书或其他相关公告中载明。 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 1、申购和赎回的申请方式 Y类基金份额的申赎安排、资金账户 管理等事项还应同时遵守关于个人 养老金账户管理的相关规定。 五、申购和赎回的数额限制 五、申购和赎回的数额限制 6、基金管理人可针对Y类基金份额 7、基金份 豁免申购限制,具体请参见招募说明 额的申购 书或相关公告。 与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 1、基金申购份额的计算 1、基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净 基金的申购金额包括申购费用和净 申购金额。本基金A类份额场外申购 申购金额。本基金A类份额场外申购 时投资者可以选择支付前端申购费 时投资者可以选择支付前端申购费 用或后端申购费用,本基金C类和I 用或后端申购费用,本基金Y类份额 类份额场外申购时投资者无需支付 场外申购时投资者需支付前端申购 申购费用;场内申购时投资者只能选 费用,本基金C类和I类份额场外申 择支付前端申购费用。基金申购份额、购时投资者无需支付申购费用;场内 余额的具体计算方法及其处理方式 申购时投资者只能选择支付前端申 在《招募说明书》中列示。 购费用。基金申购份额、余额的具体 计算方法及其处理方式在《招募说明 书》中列示。 3、T日的基金份额净值在当日收市 收3、市T后日计的算各,类并基在金T份+1额日净内值公在告当。日遇 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 特殊情况,经中国证监会同意,可以 情况,经中国证监会同意,可以适当 适当延迟计算或公告。 延迟计算或公告。 4、本基金份额净值的计算,保留到 4、 本基金各类基金份额净值的计 小数点后4位,小数点后第5位四舍 算,均保留到小数点后4位,小数点 五入,由此误差产生的损失由基金财 后第5位四舍五入,由此误差产生的 产承担,产生的收益归基金财产所有。损失由基金财产承担,产生的收益归 基金财产所有。 9、基金管理人可以针对Y类基金份 额豁免申购费等销售费用,具体规定 请参见招募说明书或相关公告,法律 法规另有规定的从其规定。 八、拒绝或暂停申购的情形 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝 发生下列情况时,基金管理人可拒绝 或暂停接受基金投资者的申购申请: 或暂停接受基金投资者的申购申请: 8、本基金被监管机构移出个人养老 金基金名录的,基金管理人将暂停接 受Y类基金份额的申购申请,具体根 据个人养老金相关制度及其更新执 行。法律法规另有规定的,从其规定 …… 执行。 发生上述1-8项暂停申购的情形时, …… 基金管理人应当根据有关规定在规 发生上述1-9项暂停申购的情形时, 定媒介上刊登暂停申购公告。在暂停 基金管理人应当根据有关规定在规 申购的情况消除后,基金管理人应及 定媒介上刊登暂停申购公告。在暂停 时恢复申购业务的办理并公告。发生 申购的情况消除后,基金管理人应及 上述第9项拒绝申购的情形时,被拒 时恢复申购业务的办理并公告。发生 绝的申购款项将退还给投资者。 上拒绝述的第申10购项款拒项绝将申退购还的给情投形资时者,。被 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)当基金管理人认为支付基金投资 (2)当基金管理人认为支付基金投资 者的赎回申请有困难或认为支付投 者的赎回申请有困难或认为支付投 资者的赎回申请而进行的财产变现 资者的赎回申请而进行的财产变现 可能会对基金资产净值造成较大波 可能会对基金资产净值造成较大波 动时,在当日接受赎回比例不低于上 动时,在当日接受赎回比例不低于上 一日基金总份额的10%的前提下,按 一日基金总份额的10%的前提下,按 照深圳证券交易所及中国证券登记 照深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限责任公司的相关规则,决定 结算有限责任公司的相关规则,决定 是否对其余赎回申请延期办理。 是否对其余赎回申请延期办理。 当基金发生巨额赎回,在单个基金份 当基金发生巨额赎回,在单个基金份 额持有人超过基金总份额50%以上 额持有人超过基金总份额50%以上 的赎回申请情形下,基金管理人可以 的赎回申请情形下,基金管理人可以 延期办理赎回申请。如基金管理人对 延期办理赎回申请。如基金管理人对 于其超过基金总份额50%以上部分 于其超过基金总份额50%以上部分 的赎回申请实施延期办理,延期的赎 的赎回申请实施延期办理,延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并 回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的基 处理,无优先权并以下一开放日的该 金份额净值为基础计算赎回金额,以 类基金份额净值为基础计算赎回金 此类推,直到全部赎回为止;如基金 额,以此类推,直到全部赎回为止; 管理人只接受其基金总份额50%部 如基金管理人只接受其基金总份额 分作为当日有效赎回申请,基金管理 50%部分作为当日有效赎回申请,基 人可以根据前述第(1)点或第(2) 金管理人可以根据前述第(1)点或 点的约定方式对该部分有效赎回申 第(2)点的约定方式对该部分有效 请与其他基金份额持有人的赎回申 赎回申请与其他基金份额持有人的 请一并办理。基金份额持有人在申请 赎回申请一并办理。基金份额持有人 赎回时可事先选择将当日可能未获 在申请赎回时可事先选择将当日可 受理部分予以撤销;延期部分如选择 能未获受理部分予以撤销;延期部分 取消赎回的,当日未获受理的部分赎 如选择取消赎回的,当日未获受理的 回申请将被撤销。如投资人在提交赎 部分赎回申请将被撤销。如投资人在 回申请时未作明确选择,投资人未能 提交赎回申请时未作明确选择,投资 赎回部分作自动延期赎回处理。 人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 十二、基金转换 十二、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规 基金管理人可以根据相关法律法规 以及本基金合同的规定决定开办本 以及本基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金 基金与基金管理人管理的其他基金 之间的转换业务,基金转换可以收取 之间的转换业务,基金转换可以收取 一定的转换费,相关规则由基金管理 一定的转换费,相关规则由基金管理 人届时根据相关法律法规及本基金 人届时根据相关法律法规及本基金 合同的规定制定并公告,并及时告知 合同的规定制定并公告,并及时告知 基金托管人与相关机构。本基金A类 基金托管人与相关机构。本基金A类 基金份额和C类基金份额、A类基金 基金份额和C类基金份额、A类基金 份额和I类基金份额之间不能互相转 份额和I类基金份额、A类基金份额 换。 和Y类基金份额之间不能互相转换。 三、跨系统转登记 三、跨系统转登记 2、本基金跨系统转登记的具体业务 2、本基金跨系统转登记的具体业务 按照中国证券登记结算有限公司的 按照中国证券登记结算有限公司的 相关规定办理。处于募集期内的基金 相关规定办理。处于募集期内的基金 份额、场外采用后端收费模式认购/申 份额、场外采用后端收费模式认购/申 8、基金的 购的A类基金份额、C类基金份额 购的A类基金份额、C类基金份额、 转托管、 和I类基金份额不能办理跨系统转登 I类基金份额和Y类基金份额不能办 非交易过 记。 理跨系统转登记。 户、冻结 四、注册登记机构可依据其业务规则,四、注册登记机构可依据其业务规则, 与质押等 受理基金份额的非交易过户、冻结与 受理基金份额的非交易过户、冻结与 业务 解冻、质押等业务,并收取一定的手 解冻、质押等业务,并收取一定的手 续费用。 续费用。本基金 Y 类基金份额的继 承和司法强制执行等事项,应当通过 份额赎回方式办理,并根据《个人养 老金投资基金业务规定》及其更新执 行,法律法规另有规定的,从其规定。 二、基金托管人 二、基金托管人 3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务 9、基金合 (12)复核、审查基金管理人计算的 (12)复核、审查基金管理人计算的 同当事人 基金资产净值、基金份额净值、基金 基金资产净值、各类基金份额净值、 及权利义 份额申购、赎回价格; 基金份额申购、赎回价格; 务 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的 合法权益。 10、基金 二、召开事由 二、召开事由 份额持有 2.出现以下情形之一的,可由基金管 2.出现以下情形之一的,可由基金管 人大会 理人和基金托管人协商后修改,不需 理人和基金托管人协商后修改,不需 召开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: (10)增加、减少或调整基金份额类 别设置、停止现有基金份额类别的销 售及对基金份额分类办法、规则进行 调整; 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 4、基金份额净值差错处理的原则和 4、基金份额净值差错处理的原则和 方法 方法 (1)当基金份额净值小数点后4位 (1)当任一类基金份额净值小数点 以内(含第4位)发生差错时,视为 后4位以内(含第4位)发生差错时, 基金份额净值错误;基金份额净值出 视为该类基金份额净值错误;基金份 现错误时,基金管理人应当立即予以 额净值出现错误时,基金管理人应当 纠正,通报基金托管人,并采取合理 立即予以纠正,通报基金托管人,并 的措施防止损失进一步扩大;当错误 采取合理的措施防止损失进一步扩 达到或超过基金份额净值的0.25%时,大;当错误达到或超过该类基金份额 基金管理公司应当及时通知基金托 净值的0.25%时,基金管理公司应当 管人并报中国证监会;错误偏差达到 及时通知基金托管人并报中国证监 基金份额净值的0.5%时,基金管理人 会;错误偏差达到该类基金份额净值 应当公告、通报基金托管人并报中国 的0.5%时,基金管理人应当公告、通 证监会备案;当发生净值计算错误时,报基金托管人并报中国证监会备案; 16、基金 由基金管理人负责处理,由此给基金 当发生净值计算错误时,由基金管理 资产的估 份额持有人和基金造成损失的,应由 人负责处理,由此给基金份额持有人 值 基金管理人先行赔付,基金管理人按 和基金造成损失的,应由基金管理人 差错情形,有权向其他当事人追偿。 先行赔付,基金管理人按差错情形, 有权向其他当事人追偿。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 和各类基金份额净值由基金管理人 计算,基金托管人负责进行复核。基 负责计算,基金托管人负责进行复核。 金管理人应于每个工作日交易结束 基金管理人应于每个工作日交易结 后将当日的净值计算结果发送给基 束后将当日的净值计算结果发送给 金托管人(封闭式基金为每周五)。 基金托管人(封闭式基金为每周五)。 基金托管人对净值计算结果复核确 基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人,由基金管理 认后发送给基金管理人,由基金管理 人依据本基金合同和有关法律法规 人依据本基金合同和有关法律法规 的规定对基金净值予以公布。 的规定对基金净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到0.0001 各类基金份额净值的计算精确到 元,小数点后第五位四舍五入。国家 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。 另有规定的,从其规定。 国家另有规定的,从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和 三、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 3、C类和I类基金份额的销售服务费 3、C类和I类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类、Y类基金份额不收取销 17、基金 费,C类基金份额的销售服务费年费 售服务费,C类基金份额的销售服务 的费用与 率为0.4%,I类基金份额的销售服务 费年费率为0.4%,I类基金份额的销 税收 费年费率为0.1%。 售服务费年费率为0.1%。 …… …… 4、上述(一)中4到12项费用由基金 4、上述(一)中4到12项费用由基金 托管人根据其他有关法律法规及相 托管人根据其他有关法律法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,应协议的规定,按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用。 列入或摊入当期基金费用。 基金管理人、基金托管人可对本基金 Y类基金份额的管理费、托管费实施 一定的费率优惠。 二、基金收益分配原则 二、基金收益分配原则 1、由于本基金A类基金份额不收取 1、由于本基金A类、Y类基金份额不 销售服务费,而C类和I类基金份额 收取销售服务费,而C类和I类基金 收取销售服务费,各基金份额类别对 份额收取销售服务费,各基金份额类 应的可分配收益将有所不同。同一类 别对应的可分配收益将有所不同。除 别每一基金份额享有同等分配权; 法律法规另有规定或《基金合同》另 有约定外,同一类别每一基金份额享 有同等分配权; 5、基金收益分配方式分两种:现金 5、基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资。登记在注册登记 分红与红利再投资。登记在注册登记 系统基金份额持有人开放式基金账 系统基金份额持有人开放式基金账 户下的基金份额,可选择现金红利或 户下的A类、C类、I类基金份额, 将现金红利按除权日的基金份额净 可选择现金红利或将现金红利按除 值自动转为基金份额进行再投资;若 权日的基金份额净值自动转为同一 投资者不选择,本基金默认的收益分 类别的基金份额进行再投资;若投资 配方式是现金分红。登记在证券登记 者不选择,本基金默认的收益分配方 18、基金 结算系统基金份额持有人深圳证券 式是现金分红。登记在证券登记结算 的收益与 账户下的基金份额,只能选择现金分 系统基金份额持有人深圳证券账户 分配 红的方式,具体权益分配程序等有关 下的基金份额,只能选择现金分红的 事项遵循深圳证券交易所及中国证 方式,具体权益分配程序等有关事项 券登记结算有限责任公司的相关规 遵循深圳证券交易所及中国证券登 定; 记结算有限责任公司的相关规定;登 记在注册登记系统基金份额持有人 开放式基金账户下的Y类基金份额的 收益分配方式是红利再投资。未来条 件允许的情况下,本基金可为Y类基 金份额提供定期分红等分红方式,具 体详见招募说明书或相关公告; 五、收益分配中发生的费用 五、收益分配中发生的费用 2、收益分配时发生的银行转账等手 2、收益分配时发生的银行转账等手 续费用由基金份额持有人自行承担; 续费用由基金份额持有人自行承担; 如果基金份额持有人所获现金红利 如果基金份额持有人所获现金红利 不足支付前述银行转账等手续费用, 不足支付前述银行转账等手续费用, 注册登记机构自动将该基金份额持 注册登记机构自动将该基金份额持 有人的现金红利按除权日的基金份 有人的现金红利按除权日的基金份 额净值转为基金份额。 额净值转为同一类别的基金份额。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 6、基金净值信息 6、基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 20、基金 应当至少每周在指定网站披露一次 应当至少每周在指定网站披露一次 的信息披 基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和基金份额累计 露 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开 后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过指定网站、基金销 放日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放 售机构网站或者营业网点披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 日的各类基金份额净值和基金份额 净值。 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站披 年度最后一日的次日,在指定网站披 露半年度和年度最后一日的基金份 露半年度和年度最后一日的各类基 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 8、临时报告 8、临时报告 …… …… 前款所称重大事件,是指可能对基金 前款所称重大事件,是指可能对基金 份额持有人权益或者基金份额的价 份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的下列事件: 格产生重大影响的下列事件: (27)调整基金份额类别设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和基金合同的约 中国证监会的规定和基金合同的约 定,对基金管理人编制的基金资产净 定,对基金管理人编制的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、 值、各类基金份额净值、基金份额申 赎回价格、基金定期报告、更新的招 购、赎回价格、基金定期报告、更新 募说明书、基金产品资料概要、基金 的招募说明书、基金产品资料概要、 清算报告等公开披露的相关基金信 基金清算报告等公开披露的相关基 息进行复核、审查,并向基金管理人 金信息进行复核、审查,并向基金管 进行书面或电子确认。 理人进行书面或电子确认。 一、基金合同的变更 一、基金合同的变更 1、下列涉及到基金合同内容变更的 1、下列涉及到基金合同内容变更的 事项应召开基金份额持有人大会并 事项应召开基金份额持有人大会并 经基金份额持有人大会决议同意: 经基金份额持有人大会决议同意: 21、基金 …… …… 合同的变 但出现下列情况时,可不经基金份额 但出现下列情况时,可不经基金份额 更、终止 持有人大会决议,由基金管理人和基 持有人大会决议,由基金管理人和基 与基金财 金托管人同意变更后公布经修订的 金托管人同意变更后公布经修订的 产的清算 基金合同,并报中国证监会备案: 基金合同,并报中国证监会备案: (10)增加、减少或调整基金份额类 别设置、停止现有基金份额类别的销 售及对基金份额分类办法、规则进行 调整; 本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 注:修订后的条款以本公司于2024年12月12日发布的《南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》为准。 附件二:《南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订对照表 章节 原文 修订后内容 前言 前言 为保护基金投资者合法权益,明确 为保护基金投资者合法权益,明确 《基金合同》当事人的权利与义务, 《基金合同》当事人的权利与义务, 规范南方沪深300交易型开放式指数 规范南方沪深300交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(以下简称 证券投资基金联接基金(以下简称 “本基金”或“基金”)运作,依照 “本基金”或“基金”)运作,依照 《中华人民共和国民法典》、《中华 《中华人民共和国民法典》、《中华人 人民共和国证券法》(以下简称“《证民共和国证券法》(以下简称“《证券 券法》”)、《中华人民共和国证券投法》”)、《中华人民共和国证券投资基 资基金法》(以下简称《基金法》)、金法》(以下简称《基金法》)、《公开 《公开募集证券投资基金运作管理 募集证券投资基金运作管理办法》 办法》(以下简称《运作办法》)、《公(以下简称《运作办法》)、《公开募 开募集证券投资基金销售机构监督 集证券投资基金销售机构监督管理办 管理办法》(以下简称《销售办法》)、法》(以下简称《销售办法》)、《公开 《公开募集证券投资基金信息披露 募集证券投资基金信息披露管理办 管理办法》(以下简称《信息披露办 法》(以下简称《信息披露办法》)、 法》)、《公开募集开放式证券投资基《公开募集开放式证券投资基金流动 金流动性风险管理规定》(以下简称 性风险管理规定》(以下简称《流动 1、前言和 《流动性风险规定》)、《公开募集证性风险规定》)、《公开募集证券投资 释义 券投资基金运作指引第3号——指数 基金运作指引第3号——指数基金指 基金指引》(以下简称“《指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)、 引》”)、证券投资基金信息披露内容《个人养老金投资公开募集证券投资 与格式准则第6号《基金合同的内容 基金业务管理暂行规定》(以下简称 与格式》及其他有关规定,在平等自 “《个人养老金投资基金业务规 愿、诚实信用、充分保护基金投资者 定》”)、证券投资基金信息披露内容 及相关当事人的合法权益的原则基 与格式准则第6号《基金合同的内容 础上,特订立《南方沪深300交易型 与格式》及其他有关规定,在平等自 开放式指数证券投资基金联接基金 愿、诚实信用、充分保护基金投资者 基金合同》(以下简称“本合同”或 及相关当事人的合法权益的原则基础 “《基金合同》”)。 上,特订立《南方沪深300交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金 合同》(以下简称“本合同”或“《基 金合同》”)。 …… …… 本基金Y类基金份额是根据《个人养 老金投资基金业务规定》针对个人养 老金投资基金业务设立的单独份额类 别。 释义 释义 《个人养老金投资基金业务规定》指 中国证监会2022年11月4日颁布并 实施的《个人养老金投资公开募集证 券投资基金业务管理暂行规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 Y类基金份额指投资人通过个人养老 金资金账户申购的基金份额类别(个 人养老金相关制度另有规定的除 外),本类别基金资产不计提销售服 务费 九、基金份额的类别 九、基金份额的类别 本基金根据销售服务费及赎回费收 本基金根据根据销售服务费、申购费、 取方式的不同,将基金份额分为不同 赎回费收取方式等的不同,将基金份 的类别。 额分为不同的类别。 不从本类别基金资产中计提销售服务 不从本类别基金资产中计提销售服 费的基金份额,称为A类基金份额; 务费的基金份额,称为A类基金份 从本类别基金资产中计提销售服务费 额;从本类别基金资产中计提销售 的基金份额,称为C类或I类基金份 服务费的基金份额,称为C类或I 额。投资人通过个人养老金资金账户 类基金份额。 申购的基金份额类别(个人养老金相 关制度另有规定的除外),称为Y类 基金份额,本类别基金资产不计提销 售服务费。本基金Y类基金份额是根 据《个人养老金投资基金业务规定》 针对个人养老金投资基金业务设立的 单独份额类别,投资者通过其个人养 老金资金账户办理Y类基金份额申 购、赎回等业务的具体规则请参见基 2、基金的 金管理人届时发布的相关公告,Y类 基本情况 基金份额的申赎安排、资金账户管理 等事项还应同时遵守关于个人养老金 账户管理的相关规定。 本基金A类、C类、I类和Y类基金 份额分别设置代码。由于基金费用的 本基金A类、C类和I类基金份额分 不同,本基金A类基金份额、C类基 别设置代码。由于基金费用的不 金份额、I类基金份额和Y类基金份 同,本基金A类基金份额、C类基金 额将分别计算并公告基金份额净值。 份额和I类基金份额将分别计算并 …… 公告基金份额净值。 Y类基金份额不收取销售服务费,可 …… 以豁免申购限制和申购费等销售费用 (法定应当收取并计入基金资产的除 外),可以对管理费和托管费实施一 定的费率优惠。在向投资人充分披露 的情况下,为鼓励投资人在个人养老 金领取期长期领取,基金管理人可设 置定期分红、定期支付、定额赎回等 机制;基金管理人亦可对运作方式、 持有期限、投资策略、估值方法、申 赎转换等方面做出其他安排。具体请 见招募说明书或基金管理人相关公 告。 根据基金运作情况,基金管理人可在 根据基金运作情况,基金管理人可 不违反法律法规、基金合同的约定以 在不违反法律法规、基金合同的约 及对份额持有人利益无实质性不利影 定以及对份额持有人利益无实质性 响的情况下,经与基金托管人协商, 不利影响的情况下,经与基金托管 停止现有基金份额类别的销售、或者 人协商,停止现有基金份额类别的 增加、减少或调整基金份额类别设置 销售、或者增加新的基金份额类别 及对基金份额分类办法、规则进行调 等,调整前基金管理人需及时公告 整等,调整前基金管理人需及时公 并报中国证监会备案,不需要召开 告,不需要召开基金份额持有人大 基金份额持有人大会。 会。 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 1、申购和赎回的申请方式 Y类基金份额的申赎安排、资金账户 管理等事项还应同时遵守关于个人养 老金账户管理的相关规定。 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 6、基金管理人可针对Y类基金份额豁 免申购限制,具体请参见招募说明书 或相关公告。 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 1、本基金A类份额提供两种申购费 1、本基金A类份额提供两种申购费用 4、基金份 用的支付模式。本基金A类份额在申 的支付模式。本基金A类份额在申购 额的申购 购时收取的申购费用称为前端申购 时收取的申购费用称为前端申购费用, 和赎回 费用,在赎回时收取的申购费用称为 在赎回时收取的申购费用称为后端申 后端申购费用。基金投资者可以选择 购费用。基金投资者可以选择支付前 支付前端申购费用或后端申购费用。 端申购费用或后端申购费用。本基金C 本基金C类和I类基金份额不收取申 类和I类基金份额不收取申购费。基 购费。 金管理人可以针对Y类基金份额豁免 2、本基金的申购费用由基金申购人 申购费等销售费用,具体规定请参见 承担,不列入基金财产,主要用于本 招募说明书或相关公告,法律法规另 基金的市场推广、销售、登记等各项 有规定的从其规定。 费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、本基金的申购费用由基金申购人承 担,不列入基金财产,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费 用。赎回费用由基金赎回人承担。 七、申购份额与赎回金额的计算 七、申购份额与赎回金额的计算 3、基金份额净值的计算: 3、基金份额净值的计算: T日的基金份额净值在当天收市后计 T日的各类基金份额净值在当天收市 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 经中国证监会同意,可以适当延迟计 情况,经中国证监会同意,可以适当 算或公告。本基金基金份额净值的计 延迟计算或公告。本基金各类基金份 算,保留到小数点后4位,小数点后 额净值的计算,均保留到小数点后4 第5位四舍五入。 位,小数点后第5位四舍五入。 4、申购份额、余额的处理方式: 4、申购份额、余额的处理方式: 本基金申购份额、余额的计算方法和 本基金申购份额、余额的计算方法和 处理方式详见《招募说明书》。申购 处理方式详见《招募说明书》。申购的 的有效份额为净申购金额除以当日 有效份额为净申购金额除以当日的该 的基金份额净值,有效份额单位为份。类基金份额净值,有效份额单位为份。 5、赎回金额的处理方式: 本基金赎回金额、余额的计算方法和 5、赎回金额的处理方式: 处理方式详见《招募说明书》,赎回 本基金赎回金额、余额的计算方法和 金额单位为元。赎回金额为按实际确 处理方式详见《招募说明书》,赎回金 认的有效赎回份额乘以当日基金份 额单位为元。赎回金额为按实际确认 额净值并扣除相应的费用,赎回金额 的有效赎回份额乘以当日该类基金份 单位为元。 额净值并扣除相应的费用,赎回金额 单位为元。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方 式 式 (8)本基金被监管机构移出个人养老 金基金名录的,基金管理人将暂停接 受Y类基金份额的申购申请,具体根 据个人养老金相关制度及其更新执行。 发生上述情形之一且基金管理人决 法律法规另有规定的,从其规定。 定暂停申购的,申购款项将全额退还 发生上述情形之一且基金管理人决定 投资者。发生上述(1)到(7)项暂 暂停申购的,申购款项将全额退还投 停申购情形时,基金管理人应当在规 资者。发生上述(1)到(8)项暂停 定媒介刊登暂停申购公告。 申购情形时,基金管理人应当在规定 媒介刊登暂停申购公告。 十七、 基金的非交易过户 十七、 基金的非交易过户 本基金Y类基金份额的继承和司法强 制执行等事项,应当通过份额赎回方 式办理,并根据《个人养老金投资基 金业务规定》及其更新执行,法律法 规另有规定的,从其规定。 5、基金合 二、基金托管人 二、基金托管人 同当事人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 及权利义 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 务 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 其他有关规定,基金托管人的义务包 他有关规定,基金托管人的义务包括 括但不限于: 但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的 (8)复核、审查基金管理人计算的基 基金资产净值、基金份额净值、基金 金资产净值、各类基金份额净值、基 份额申购、赎回价格; 金份额申购、赎回价格; 一、召开事由 一、召开事由 2、以下情况可由基金管理人和基金 2、以下情况可由基金管理人和基金托 6、基金份 托管人协商后修改,不需召开基金份 管人协商后修改,不需召开基金份额 额持有人 额持有人大会: 持有人大会: 大会 (6)增加、减少或调整基金份额类别 设置、停止现有基金份额类别的销售 及对基金份额分类办法、规则进行调 整; 六、基金份额净值的确认和估值错误 六、基金份额净值的确认和估值错误 的处理 的处理 基金份额净值的计算保留到小数点 各类基金份额净值的计算保留到小数 后4位,小数点后第5位四舍五入。 点后4位,小数点后第5位四舍五入。 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产净值和 和基金份额净值由基金管理人负责 各类基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。基 计算,基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个开放日交易结束 金管理人应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和基金 计算当日的基金资产净值和各类基金 份额净值并发送给基金托管人。基金 份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后 托管人对净值计算结果复核确认后发 12、基金 发送给基金管理人,由基金管理人对 送给基金管理人,由基金管理人对基 资产估值 基金净值予以公布。当估值或份额净 金净值予以公布。当估值或份额净值 值计价错误实际发生时,基金管理人 计价错误实际发生时,基金管理人应 应当立即纠正,并采取合理的措施防 当立即纠正,并采取合理的措施防止 止损失进一步扩大。当错误达到或超 损失进一步扩大。当错误达到或超过 过基金份额净值的0.25%时,基金管 该类基金份额净值的0.25%时,基金 理人应报中国证监会备案;当估值错 管理人应报中国证监会备案;当估值 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,错误偏差达到该类基金份额净值的 基金管理人应当公告,并报中国证监 0.5%时,基金管理人应当公告,并报 会备案。因基金估值错误给投资者造 中国证监会备案。因基金估值错误给 成损失的,应先由基金管理人承担, 投资者造成损失的,应先由基金管理 基金管理人对不应由其承担的责任, 人承担,基金管理人对不应由其承担 有权向过错人追偿。 的责任,有权向过错人追偿。 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的 本基金基金财产中投资于目标ETF的 部分不收取管理费。 部分不收取管理费。 本基金的管理费按前一日基金资产 本基金的管理费按前一日基金资产净 净值扣除所持有目标ETF基金份额部 值扣除前一日所持有目标ETF基金份 分基金资产后的余额(若为负数,则 额部分基金资产后的余额(若为负数, 取0)的0.5%年费率计提。管理费的 则取0)的一定比例计提。 计算方法如下: 本基金A类、C类、I类基金份额的年 管理费率为0.5%,Y类基金份额的年 管理费率为0.15%,管理费的计算方 法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 H为该类基金份额每日应计提的基金 管理费 E为前一日的基金资产净值扣除前一 E为(前一日的基金资产净值扣除前 日所持有目标ETF基金份额部分基金 一日所持有目标ETF基金份额部分基 资产,若为负数,则E取0 金资产)×(前一日该类基金资产净 值/前一日基金资产净值),若为负数, 则E取0 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的 本基金基金财产中投资于目标ETF的 部分不收取托管费。 部分不收取托管费。 13、基金 本基金的托管费按前一日基金资产 本基金的托管费按前一日基金资产净 的费用与 净值扣除所持有目标ETF基金份额部 值扣除前一日所持有目标ETF基金份 税收 分基金资产后的余额(若为负数,则 额部分基金资产后的余额(若为负数, 取0)的0.1%的年费率计提。托管费 则取0)的一定比例计提。 的计算方法如下: 本基金A类、C类、I类基金份额的年 托管费率为0.1%, Y类基金份额的 年托管费率为0.05%,托管费的计算 方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为该类基金份额每日应计提的基金 托管费 E为前一日的基金资产净值扣除前一 E为(前一日的基金资产净值扣除前 日所持有目标ETF基金份额部分基金 一日所持有目标ETF基金份额部分基 资产,若为负数,则E取0 金资产)×(前一日该类基金资产净 值/前一日基金资产净值),若为负数, 则E取0 3、C类和I类基金份额的销售服务费 3、C类和I类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类、Y类基金份额不收取销 费,C类基金份额的销售服务费年费 售服务费,C类基金份额的销售服务 率为0.4%,I类基金份额的销售服务 费年费率为0.4%,I类基金份额的销 费年费率为0.1%。 售服务费年费率为0.1%。 4、如将来本基金收取指数使用费, 4、如将来本基金收取指数使用费,本 本基金管理人将根据与指数许可方 基金管理人将根据与指数许可方签订 签订的指数许可使用协议,从基金财 的指数许可使用协议,从基金财产中 产中计提指数使用费。具体费率及计 计提指数使用费。具体费率及计提方 提方式,将在更新的招募说明书中规 式,将在更新的招募说明书中规定。 定。 …… …… 基金管理人、基金托管人可对本基金Y 类基金份额的管理费、托管费实施一 定的费率优惠。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现金 金分红与红利再投资,投资者可选择 分红与红利再投资,本基金A类、C 现金红利或将现金红利按除权日的 类、I类基金份额的投资者可选择现 基金份额净值自动转为基金份额进 金红利或将现金红利按除权日的基金 行再投资;若投资者不选择,本基金 份额净值自动转为同一类别的基金份 默认的收益分配方式是现金分红; 额进行再投资;若投资者不选择,本 基金A类、C类、I类基金份额默认的 收益分配方式是现金分红。本基金Y 类基金份额的收益分配方式是红利再 投资。未来条件允许的情况下,本基 4、由于本基金A类基金份额不收取 金可为Y类基金份额提供定期分红等 14、基金 销售服务费,而C类和I类基金份额 分红方式,具体详见招募说明书或相 的收益与 收取销售服务费,各基金份额类别对 关公告; 分配 应的可分配收益将有所不同。本基金 4、由于本基金A类、Y类基金份额不 同一类别每一基金份额享有同等分 收取销售服务费,而C类和I类基金 配权; 份额收取销售服务费,各基金份额类 别对应的可分配收益将有所不同。除 法律法规另有规定或《基金合同》另 有约定外,本基金同一类别每一基金 份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其 红利分配时所发生的银行转账或其他 他手续费用由投资者自行承担。当投 手续费用由投资者自行承担。当投资 资者的现金红利小于一定金额,不足 者的现金红利小于一定金额,不足于 于支付银行转账或其他手续费用时, 支付银行转账或其他手续费用时,基 基金登记机构可将基金份额持有人 金登记机构可将基金份额持有人的现 的现金红利按权益登记日除权后的 金红利按权益登记日除权后的基金份 基金份额净值自动转为基金份额。红 额净值自动转为同一类别的基金份额。 利再投资的计算方法,依照《业务规 红利再投资的计算方法,依照《业务 则》执行。 规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (三)基金净值信息 (三)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在规定网站披露一次 应当至少每周在规定网站披露一次各 基金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 后,基金管理人应当在不晚于每个开 基金管理人应当在不晚于每个开放日 放日的次日,通过规定网站、基金销 的次日,通过规定网站、基金销售机 售机构网站或者营业网点披露开放 构网站或者营业网点披露开放日的各 日的基金份额净值和基金份额累计 类基金份额净值和基金份额累计净值。 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年 16、基金 基金管理人应当在不晚于半年 度最后一日的次日,在规定网站披露 的信息披 度和年度最后一日的次日,在规定网 半年度和年度最后一日的各类基金份 露 站披露半年度和年度最后一日的基 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 (六)临时报告 (六)临时报告 24、调整基金份额类别设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律法 法规、中国证监会的规定和《基金合 规、中国证监会的规定和《基金合同》 同》的约定,对基金管理人编制的基 的约定,对基金管理人编制的基金资 金资产净值、基金份额净值、基金份 产净值、各类基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、更 额申购赎回价格、基金定期报告、更 新的招募说明书、基金产品资料概要、新的招募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相关基 基金清算报告等公开披露的相关基金 金信息进行复核、审查,并向基金管 信息进行复核、审查,并向基金管理 理人进行书面或电子确认。 人进行书面或电子确认。 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 17、基金 但出现下列情况时,可不经基金份额 但出现下列情况时,可不经基金份额 合同的变 持有人大会决议,由基金管理人和基 持有人大会决议,由基金管理人和基 更、终止 金托管人同意后变更并公告,并报中 金托管人同意后变更并公告,并报中 与基金财 国证监会备案: 国证监会备案: 产的清算 (6)增加、减少或调整基金份额类别 设置、停止现有基金份额类别的销售 及对基金份额分类办法、规则进行调 整; 基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 注:修订后的条款以本公司于2024年12月12日发布的《南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》为准。 附件三:《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订对照表 章节 原文 修订后内容 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法典》、《中华人民共 人民共和国民法典》、《中华人民共 和国证券法》(以下简称“《证券 和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、《中华人民共和国证券投 法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》 (以下简称“《基金 资基金法》 (以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《公开募集证券投资基 办法》”)、《公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简 金销售机构监督管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开募集 称“《销售办法》”)、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、 (以下简称“《信息披露办法》”) 、 《公开募集开放式证券投资基金流 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 第一部分 动性风险管理规定》”)、《公开募 动性风险管理规定》”)、《公开募 前言 集证券投资基金运作指引第3号—— 集证券投资基金运作指引第3号—— 指数基金指引》(以下简称“《指数 指数基金指引》(以下简称“《指数 基金指引》”)和其他有关法律法规。基金指引》”)、《个人养老金投资 公开募集证券投资基金业务管理暂 行规定》(以下简称“《个人养老金 投资基金业务规定》”)和其他有关 法律法规。 三、南方创业板交易型开放式指数证 三、南方创业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金由基金管理人 券投资基金联接基金由基金管理人 依照《基金法》、基金合同及其他有 依照《基金法》、基金合同及其他有 关规定募集,并经中国证券监督管理 关规定募集,并经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)注 委员会(以下简称“中国证监会”)注 册。 册。 …… …… 本基金Y类基金份额是根据《个人养 老金投资基金业务规定》针对个人养 老金投资基金业务设立的单独份额 类别。 17、《个人养老金投资基金业务规 定》:指中国证监会2022年11月4 日颁布并实施的《个人养老金投资公 开募集证券投资基金业务管理暂行 第二部分 规定》及颁布机关对其不时做出的修 释义 订 51、Y类基金份额:指投资人通过个 人养老金资金账户申购的基金份额 类别(个人养老金相关制度另有规定 的除外),本类别基金资产不计提销 售服务费 十一、基金份额的类别 十一、基金份额的类别 本基金根据销售服务费及赎回费收 本基金根据销售服务费、申购费、赎 取方式的不同,将基金份额分为不同 回费收取方式等的不同,将基金份额 的类别。 分为不同的类别。 不从本类别基金资产中计提销售服 不从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额,称为A类基金份额;务费的基金份额,称为A类基金份额; 从本类别基金资产中计提销售服务 从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额,称为C类、E类或I 费的基金份额,称为C类、E类或I 类基金份额。 类基金份额。投资人通过个人养老金 资金账户申购的基金份额类别(个人 养老金相关制度另有规定的除外), 称为Y类基金份额,本类别基金资产 不计提销售服务费。本基金Y类基金 份额是根据《个人养老金投资基金业 务规定》针对个人养老金投资基金业 务设立的单独份额类别,投资者通 过其个人养老金资金账户办理Y类基 金份额申购、赎回等业务的具体规则 请参见基金管理人届时发布的相关 公告,Y类基金份额的申赎安排、资 金账户管理等事项还应同时遵守关 于个人养老金账户管理的相关规定。 本基金A类、C类、E类和I类基金 本基金A类、C类、E类、I类和Y类 份额分别设置代码。由于基金费用的 基金份额分别设置代码。由于基金费 第三部分 不同,本基金A类基金份额、C类基 用的不同,本基金A类基金份额、C 基金的基 金份额、E类基金份额和I类基金份 类基金份额、E类基金份额、I类基 本情况 额将分别计算并公告基金份额净值。 金份额和Y类基金份额将分别计算并 …… 公告基金份额净值。 …… Y类基金份额不收取销售服务费,可 以豁免申购限制和申购费等销售费用 (法定应当收取并计入基金资产的 除外),可以对管理费和托管费实施 一定的费率优惠。在向投资人充分披 露的情况下,为鼓励投资人在个人养 老金领取期长期领取,基金管理人可 设置定期分红、定期支付、定额赎回 等机制;基金管理人亦可对运作方式、 持有期限、投资策略、估值方法、申 赎转换等方面做出其他安排。具体请 见招募说明书或基金管理人相关公 告。 根据基金运作情况,基金管理人可在 根据基金运作情况,基金管理人可在 不违反法律法规、基金合同的约定以 不违反法律法规、基金合同的约定以 及对份额持有人利益无实质性不利 及对份额持有人利益无实质性不利 影响的情况下,经与基金托管人协商,影响的情况下,经与基金托管人协商, 停止现有基金份额类别的销售或者 停止现有基金份额类别的销售或者 增加新的基金份额类别等,调整前基 增加、减少或调整基金份额类别设置 金管理人需及时公告并报中国证监 及对基金份额分类办法、规则进行调 会备案,不需要召开基金份额持有人 整等,调整前基金管理人需及时公告, 大会。 不需要召开基金份额持有人大会。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时 2、申购、赎回开始日及业务办理时 间 间 C类、E类和I类基金份额开始办理 C类、E类、I类、Y类基金份额开始 申购、赎回业务的时间具体在招募说 办理申购、赎回业务的时间具体在招 明书或其他相关公告中载明。 募说明书或其他相关公告中载明。 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 1、申购和赎回的申请方式 Y类基金份额的申赎安排、资金账户 管理等事项还应同时遵守关于个人 养老金账户管理的相关规定。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 6、基金管理人可针对Y类基金份额 豁免申购限制,具体请参见招募说明 书或相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 1、本基金份额净值的计算,保留到 1、本基金各类基金份额净值的计算, 小数点后4位,小数点后第5位四舍 均保留到小数点后4位,小数点后第 五入,由此产生的收益或损失由基金 5位四舍五入,由此产生的收益或损 财产承担。T日的基金份额净值在当 失由基金财产承担。T日的各类基金 天收市后计算,并在T+1日内公告。 份额净值在当天收市后计算,并在 遇特殊情况,经中国证监会同意,可 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国 第六部分 以适当延迟计算或公告。 证监会同意,可以适当延迟计算或公 基金份额 告。 的申购与 6、本基金的申购费率、申购份额具 6、本基金的申购费率、申购份额具 赎回 体的计算方法、赎回费率、赎回金额 体的计算方法、赎回费率、赎回金额 具体的计算方法和收费方式由基金 具体的计算方法和收费方式由基金 管理人根据基金合同的规定确定,并 管理人根据基金合同的规定确定,并 在招募说明书中列示。基金管理人可 在招募说明书中列示。基金管理人可 以在基金合同约定的范围内调整费 以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式,并最迟应于新的费率 率或收费方式,并最迟应于新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露 或收费方式实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上公告。办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人可以针对Y类基金份额 豁免申购费等销售费用,具体规定请 参见招募说明书或相关公告,法律法 规另有规定的从其规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝 发生下列情况时,基金管理人可拒绝 或暂停接受投资人的申购申请: 或暂停接受投资人的申购申请: 9、本基金被监管机构移出个人养老 金基金名录的,基金管理人将暂停接 受Y类基金份额的申购申请,具体根 据个人养老金相关制度及其更新执 行。法律法规另有规定的,从其规定。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难 认为支付投资人的赎回申请有困难 或认为因支付投资人的赎回申请而 或认为因支付投资人的赎回申请而 进行的财产变现可能会对基金资产 进行的财产变现可能会对基金资产 净值造成较大波动时,基金管理人在 净值造成较大波动时,基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放 当日接受赎回比例不低于上一开放 日基金总份额的10%的前提下,可对 日基金总份额的10%的前提下,可对 其余赎回申请延期办理。对于当日的 其余赎回申请延期办理。对于当日的 赎回申请,应当按单个账户赎回申请 赎回申请,应当按单个账户赎回申请 量占赎回申请总量的比例,确定当日 量占赎回申请总量的比例,确定当日 受理的赎回份额;对于未能赎回部分,受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择 投资人在提交赎回申请时可以选择 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎 的,将自动转入下一个开放日继续赎 回,直到全部赎回为止;选择取消赎 回,直到全部赎回为止;选择取消赎 回的,当日未获受理的部分赎回申请 回的,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开 将被撤销。延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理,无优先权并 放日赎回申请一并处理,无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基 以下一开放日的该类基金份额净值 础计算赎回金额,以此类推,直到全 为基础计算赎回金额,以此类推,直 部赎回为止。如投资人在提交赎回申 到全部赎回为止。如投资人在提交赎 请时未作明确选择,投资人未能赎回 回申请时未作明确选择,投资人未能 部分作自动延期赎回处理。 赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生巨额赎回,在单个基金份 当基金发生巨额赎回,在单个基金份 额持有人超过基金总份额50%以上 额持有人超过基金总份额50%以上 的赎回申请情形下,基金管理人可以 的赎回申请情形下,基金管理人可以 延期办理赎回申请。如基金管理人对 延期办理赎回申请。如基金管理人对 于其超过基金总份额50%以上部分 于其超过基金总份额50%以上部分 的赎回申请实施延期办理,延期的赎 的赎回申请实施延期办理,延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并 回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的基 处理,无优先权并以下一开放日的该 金份额净值为基础计算赎回金额,以 类基金份额净值为基础计算赎回金 此类推,直到全部赎回为止;如基金 额,以此类推,直到全部赎回为止; 管理人只接受其基金总份额50%部 如基金管理人只接受其基金总份额 分作为当日有效赎回申请,基金管理 50%部分作为当日有效赎回申请,基 人可以根据前述“(1)全额赎回”或 金管理人可以根据前述“(1)全额赎 “(2)部分延期赎回”的约定方式对 回”或“(2)部分延期赎回”的约定 该部分有效赎回申请与其他基金份 方式对该部分有效赎回申请与其他 额持有人的赎回申请一并办理。基金 基金份额持有人的赎回申请一并办 份额持有人在申请赎回时可事先选 理。基金份额持有人在申请赎回时可 择将当日可能未获受理部分予以撤 事先选择将当日可能未获受理部分 销;延期部分如选择取消赎回的,当 予以撤销;延期部分如选择取消赎回 日未获受理的部分赎回申请将被撤 的,当日未获受理的部分赎回申请将 销。如投资人在提交赎回申请时未作 被撤销。如投资人在提交赎回申请时 明确选择,投资人未能赎回部分作自 未作明确选择,投资人未能赎回部分 动延期赎回处理。 作自动延期赎回处理。 十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户 本基金 Y 类基金份额的继承和司法 强制执行等事项,应当通过份额赎回 方式办理,并根据《个人养老金投资 基金业务规定》及其更新执行,法律 法规另有规定的,从其规定。 二、基金托管人 二、基金托管人 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包 其他有关规定,基金托管人的义务包 第七部分 括但不限于: 括但不限于: 基金合同 (8)复核、审查基金管理人计算的 (8)复核、审查基金管理人计算的 当事人及 基金资产净值、基金份额净值、基金 基金资产净值、各类基金份额净值、 权利义务 份额申购、赎回价格; 基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的 合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 2、以下情况可由基金管理人和基金 2、以下情况可由基金管理人和基金 第八部分 托管人协商后修改,不需召开基金份 托管人协商后修改,不需召开基金份 基金份额 额持有人大会: 额持有人大会: 持有人大 (8)增加、减少或调整基金份额类 会 别设置、停止现有基金份额类别的销 售及对基金份额分类办法、规则进行 调整; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个工 闭市后,基金资产净值除以当日基金 作日闭市后,该类基金资产净值除以 份额的余额数量计算,精确到0.0001 当日该类基金份额的余额数量计算, 元,小数点后第5位四舍五入。国家 精确到0.0001元,小数点后第5位 另有规定的,从其规定。 四舍五入。国家另有规定的,从其规 定。 基金管理人应每个工作日计算基金 基金管理人应每个工作日计算基金 资产净值及基金份额净值,并按规定 资产净值及各类基金份额净值,并按 披露。 规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个工作日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法 资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时 规或本基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个工作日对基金 除外。基金管理人每个工作日对基金 第十四部 资产估值后,将基金份额净值结果发 资产估值后,将各类基金份额净值结 分 基金 送基金托管人,经基金托管人复核无 果发送基金托管人,经基金托管人复 资产估值 误后,由基金管理人对外公布。 核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 估值的准确性、及时性。当任一类基 净值小数点后4位以内(含第4位)发 金份额净值小数点后4位以内(含第 生估值错误时,视为基金份额净值错 4位)发生估值错误时,视为该类基金 误。 份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下: 法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净 0.25%时,基金管理人应当通报基金 值的0.25%时,基金管理人应当通报 托管人并报中国证监会备案;错误偏 基金托管人并报中国证监会备案;错 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 管理人应当公告。 时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 和各类基金份额净值由基金管理人 计算,基金托管人负责进行复核。基 负责计算,基金托管人负责进行复核。 金管理人应于每个开放日交易结束 基金管理人应于每个开放日交易结 后计算当日的基金资产净值和基金 束后计算当日的基金资产净值和各 份额净值并发送给基金托管人。基金 类基金份额净值并发送给基金托管 托管人对净值计算结果复核确认后 人。基金托管人对净值计算结果复核 发送给基金管理人,由基金管理人对 确认后发送给基金管理人,由基金管 基金净值予以公布。 理人对基金净值予以公布。 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 3、C类、E类和I类基金份额的销售 3、C类、E类和I类基金份额的销售 服务费 服务费 第十五部 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类、Y类基金份额不收取销 分 基金 费,C类基金份额和E类基金份额的 售服务费,C类基金份额和E类基金 费用与税 销售服务费年费率为0.4%,I类基金 份额的销售服务费年费率为0.4%,I 收 份额的销售服务费年费率为0.1%。 类基金份额的销售服务费年费率为 …… 0.1%。 …… 基金管理人、基金托管人可对本基金 Y类基金份额的管理费、托管费实施 一定的费率优惠。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现 金分红与红利再投资,投资人可选择 金分红与红利再投资,本基金A类、 现金红利或将现金红利自动转为基 C类、E类、I类基金份额的投资人可 金份额进行再投资;若投资人不选择,选择现金红利或将现金红利自动转 本基金默认的收益分配方式是现金 为同一类别的基金份额进行再投资; 分红; 若投资人不选择,本基金A类、C类、 E类、I类基金份额默认的收益分配 方式是现金分红。本基金Y类基金份 额的收益分配方式是红利再投资。未 4、由于本基金A类基金份额不收取 来条件允许的情况下,本基金可为Y 第十六部 销售服务费,而C类、E类和I类基 类基金份额提供定期分红等分红方 分 基金 金份额收取销售服务费,各基金份额 式,具体详见招募说明书或相关公告; 的收益与 类别对应的可分配收益将有所不同。 4、由于本基金A类、Y类基金份额不 分配 本基金同一类别每一基金份额享有 收取销售服务费,而C类、E类和I 同等分配权; 类基金份额收取销售服务费,各基金 份额类别对应的可分配收益将有所 不同。除法律法规另有规定或《基金 合同》另有约定外,本基金同一类别 每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资人自行承担。 或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红利小于一定金额, 当投资人的现金红利小于一定金额, 不足以支付银行转账或其他手续费 不足以支付银行转账或其他手续费 用时,基金登记机构可将基金份额持 用时,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。 有人的现金红利自动转为同一类别 红利再投资的计算方法,依照登记机 的基金份额。红利再投资的计算方法, 构相关业务规则执行。 依照登记机构相关业务规则执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次 应当至少每周在指定网站披露一次 基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开 后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过指定网站、基金销 放日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放 售机构网站或者营业网点披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 日的各类基金份额净值和基金份额 净值。 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和 第十八部 年度最后一日的次日,在指定网站披 年度最后一日的次日,在指定网站披 分 基金 露半年度和年度最后一日的基金份 露半年度和年度最后一日的各类基 的信息披 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 露 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 前款所称重大事件,是指可能对基金 前款所称重大事件,是指可能对基金 份额持有人权益或者基金份额的价 份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的下列事件: 格产生重大影响的下列事件: 24、调整基金份额类别设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 中国证监会的规定和《基金合同》的 约定,对基金管理人编制的基金资产 约定,对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购 净值、各类基金份额净值、基金份额 赎回价格、基金定期报告、更新的招 申购赎回价格、基金定期报告、更新 募说明书、基金产品资料概要、基金 的招募说明书、基金产品资料概要、 清算报告等公开披露的相关基金信 基金清算报告等公开披露的相关基 息进行复核、审查,并向基金管理人 金信息进行复核、审查,并向基金管 进行书面或电子确认。 理人进行书面或电子确认。 本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 注:修订后的条款以本公司于2024年12月12日发布的《南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》为准。 附件四:《南方中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订对照表 章节 原文 修订后内容 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法典》、《中华人民共 人民共和国民法典》、《中华人民共 和国证券法》(以下简称“《证券 和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、《中华人民共和国证券投 法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》 (以下简称“《基金 资基金法》 (以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《公开募集证券投资基 办法》”)、《公开募集证券投资基 金销售机构监督管理办法》(以下简 金销售机构监督管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开募集 称“《销售办法》”)、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)、 “《流动性风险管理规定》”)、 第一部分 《公开募集证券投资基金运作指引 《公开募集证券投资基金运作指引 前言 第2号——基金中基金指引》、《公 第2号——基金中基金指引》、《公 开募集证券投资基金运作指引第3号 开募集证券投资基金运作指引第3号 ——指数基金指引》(以下简称 ——指数基金指引》(以下简称 “《指数基金指引》”)和其他有关 “《指数基金指引》”)、《个人养 法律法规。 老金投资公开募集证券投资基金业 务管理暂行规定》(以下简称“《个 人养老金投资基金业务规定》”)和 其他有关法律法规。 三、南方中证A500交易型开放式指 三、南方中证A500交易型开放式指 数证券投资基金联接基金由基金管 数证券投资基金联接基金由基金管 理人依照《基金法》、基金合同及其 理人依照《基金法》、基金合同及其 他有关规定募集,并经中国证券监督 他有关规定募集,并经中国证券监督 管理委员会(以下简称“中国证监 管理委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。 会”)注册。 …… …… 本基金Y类基金份额是根据《个人养 老金投资基金业务规定》针对个人养 老金投资基金业务设立的单独份额 类别。 17、《个人养老金投资基金业务规 定》:指中国证监会2022年11月4 日颁布并实施的《个人养老金投资公 开募集证券投资基金业务管理暂行 第二部分 规定》及颁布机关对其不时做出的修 释义 订 61、Y类基金份额:指投资人通过个 人养老金资金账户申购的基金份额 类别(个人养老金相关制度另有规定 的除外),本类别基金资产不计提销 售服务费 十一、基金份额的类别 十一、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服 本基金根据认购/申购费用、销售服 务费收取方式的不同,将基金份额分 务费收取方式等的不同,将基金份额 为不同的类别。在投资人认购/申购 分为不同的类别。在投资人认购/申 时收取前端认购/申购费用并在赎回 购时收取前端认购/申购费用并在赎 时根据持有期限收取赎回费用、且不 回时根据持有期限收取赎回费用、且 从本类别基金资产净值中计提销售 不从本类别基金资产净值中计提销 服务费的基金份额,称为A类基金份 售服务费的基金份额,称为A类基金 额;从本类别基金资产净值中计提销 份额;从本类别基金资产净值中计提 售服务费、不收取认购/申购费用并 销售服务费、不收取认购/申购费用 在赎回时根据持有期限收取赎回费 并在赎回时根据持有期限收取赎回 用的基金份额,称为C类基金份额。 费用的基金份额,称为C类基金份额。 投资人通过个人养老金资金账户申 购的基金份额类别(个人养老金相关 制度另有规定的除外),称为Y类基 金份额,本类别基金资产不计提销售 服务费。本基金Y类基金份额是根据 《个人养老金投资基金业务规定》针 对个人养老金投资基金业务设立的 单独份额类别,投资者通过其个人养 老金资金账户办理Y类基金份额申购、 赎回等业务的具体规则请参见基金 管理人届时发布的相关公告,Y类基 金份额的申赎安排、资金账户管理等 第三部分 事项还应同时遵守关于个人养老金 基金的基 账户管理的相关规定。 本情况 本基金A类和C类基金份额分别设置 本基金A类、C类和Y类基金份额分 代码。由于基金费用的不同,本基金 别设置代码。由于基金费用的不同, A类基金份额和C类基金份额将分别 本基金A类基金份额、C类基金份额 计算基金份额净值,计算公式为计算 和Y类基金份额将分别计算基金份额 日各类别基金资产净值除以计算日 净值,计算公式为计算日各类别基金 发售在外的该类别基金份额总数。有 资产净值除以计算日发售在外的该 关基金份额类别的具体设置、费率水 类别基金份额总数。有关基金份额类 平等由基金管理人确定,并在招募说 别的具体设置、费率水平等由基金管 明书及基金产品资料概要中公告。 理人确定,并在招募说明书及基金产 品资料概要中公告。 Y类基金份额不收取销售服务费,可 以豁免申购限制和申购费等销售费 用(法定应当收取并计入基金资产的 除外),可以对管理费和托管费实施 一定的费率优惠。在向投资人充分披 露的情况下,为鼓励投资人在个人养 老金领取期长期领取,基金管理人可 设置定期分红、定期支付、定额赎回 等机制;基金管理人亦可对运作方式、 持有期限、投资策略、估值方法、申 赎转换等方面做出其他安排。具体请 见招募说明书或基金管理人相关公 告。 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 1、申购和赎回的申请方式 Y类基金份额的申赎安排、资金账户 管理等事项还应同时遵守关于个人 养老金账户管理的相关规定。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 6、基金管理人可针对Y类基金份额 豁免申购限制,具体请参见招募说明 书或相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 1、本基金A类基金份额在申购时收 1、本基金A类和Y类基金份额在申 取申购费,C类基金份额不收取申购 购时收取申购费,C类基金份额不收 费。 取申购费。 5、本基金A类基金份额的申购费用 5、本基金A类和Y类基金份额的申 由申购A类基金份额的投资人承担, 购费用由申购该类基金份额的投资 不列入基金财产。 人承担,不列入基金财产。 9、基金管理人及其他基金销售机构 9、基金管理人及其他基金销售机构 可以在不违背法律法规规定及《基金 可以在不违背法律法规规定及《基金 合同》约定、对基金份额持有人利益 合同》约定、对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情形下,对基金 无实质性不利影响的情形下,对基金 销售费用实行一定的优惠,费率优惠 销售费用实行一定的优惠,费率优惠 的相关规则和流程详见基金管理人 的相关规则和流程详见基金管理人 或其他基金销售机构届时发布的相 或其他基金销售机构届时发布的相 关公告或通知。基金管理人可以针对 关公告或通知。基金管理人可以针对 特定投资人(如养老金客户等)开展 特定投资人(如养老金客户等)开展 费率优惠活动,届时将提前公告。 费率优惠活动,届时将提前公告。基 金管理人可以针对Y类基金份额豁 免申购费等销售费用,具体规定请参 见招募说明书或相关公告,法律法规 另有规定的从其规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝 发生下列情况时,基金管理人可拒绝 或暂停接受投资人的申购申请: 或暂停接受投资人的申购申请: 11、本基金被监管机构移出个人养老 金基金名录的,基金管理人将暂停接 受Y类基金份额的申购申请,具体根 据个人养老金相关制度及其更新执 行。法律法规另有规定的,从其规定。 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、 发生上述第1、2、3、5、6、7、8、 9、11项暂停申购情形之一且基金管 9、11、12项暂停申购情形之一且基 理人决定暂停接受投资人申购申请 金管理人决定暂停接受投资人申购 时,基金管理人应当根据有关规定在 申请时,基金管理人应当根据有关规 规定媒介上刊登暂停申购公告。发生 定在规定媒介上刊登暂停申购公告。 上述第10项情形时,基金管理人可 发生上述第10项情形时,基金管理 以采取比例确认等方式对该投资人 人可以采取比例确认等方式对该投 的申购申请进行限制,基金管理人有 资人的申购申请进行限制,基金管理 权拒绝该等全部或者部分申购申请。 人有权拒绝该等全部或者部分申购 如果投资人的申购申请被全部或部 申请。如果投资人的申购申请被全部 分拒绝,被拒绝的申购款项将退还给 或部分拒绝,被拒绝的申购款项将退 投资人。在暂停申购的情况消除时, 还给投资人。在暂停申购的情况消除 基金管理人应及时恢复申购业务的 时,基金管理人应及时恢复申购业务 办理。 的办理。 十二、基金的非交易过户 十二、基金的非交易过户 本基金Y类基金份额的继承和司法 强制执行等事项,应当通过份额赎回 方式办理,并根据《个人养老金投资 基金业务规定》及其更新执行,法律 法规另有规定的,从其规定。 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 3、从C类基金份额的基金财产中计 3、从C类基金份额的基金财产中计 提的销售服务费 提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类、Y类基金份额不收取销 第十五部 费,C类基金份额的销售服务费年费 售服务费,C类基金份额的销售服务 分 基金 率为0.2%。本基金销售服务费按前一 费年费率为0.2%。本基金销售服务费 费用与税 日C类基金份额的基金资产净值的 按前一日C类基金份额的基金资产净 收 0.2%年费率计提。销售服务费的计算 值的0.2%年费率计提。销售服务费的 方法如下: 计算方法如下: …… …… 基金管理人、基金托管人可对本基金 Y类基金份额的管理费、托管费实施 一定的费率优惠。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 3、本基金收益分配方式分两种:现 3、本基金收益分配方式分两种:现 金分红与红利再投资,投资人可选择 金分红与红利再投资,本基金A类、 现金红利或将现金红利自动转为相 C类基金份额的投资人可选择现金红 应类别的基金份额进行再投资;若投 利或将现金红利自动转为相应类别 资人不选择,本基金默认的收益分配 的基金份额进行再投资;若投资人不 方式是现金分红; 选择,本基金A类、C类基金份额默 认的收益分配方式是现金分红。本基 第十六部 金Y类基金份额的收益分配方式是红 分 基金 利再投资。未来条件允许的情况下, 的收益与 4、由于本基金A类基金份额不收取 本基金可为Y类基金份额提供定期分 分配 销售服务费,而C类基金份额收取销 红等分红方式,具体详见招募说明书 售服务费,各基金份额类别对应的可 或相关公告。 供分配利润将有所不同。本基金同一 4、由于本基金A类、Y类基金份额不 类别内每一基金份额享有同等分配 收取销售服务费,而C类基金份额收 权; 取销售服务费,各基金份额类别对应 的可供分配利润将有所不同。除法律 法规另有规定或《基金合同》另有约 定外,本基金同一类别内每一基金份 额享有同等分配权; 本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 注:修订后的条款以本公司于2024年12月12日发布的《南方中证A500交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金合同》为准。