关于调整南方创业板交易型开放式指数证券投资基金及联接基金 相关基金费率并修订基金合同及托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，根据有关法律法规 及基金合同的规定，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托 管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2020 年 4 月 27 日起，调整旗下部分基金的相 关基金费率。具体情况如下： 一、适用基金范围 基金名称 基金代码 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金 159948 002656（A 类份额） 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 004343（C 类份额） 二、调低基金费率方案 1、南方创业板交易型开放式指数证券投资基金的管理费年费率由 0.50%调低至 0.15%， 托管费年费率由 0.10%调低至 0.05%。 2、南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类及 C 类份额的管理费年费 率由 0.50%调低至 0.15%，托管费年费率由 0.10%调低至 0.05%。 三、基金合同、托管协议的修订 根据上述方案，本基金管理人经与基金托管人协商一致，对上述基金的基金合同和托管 协议进行了必要的修订。本次修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响，不需 召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。修订内容如下： （一）南方创业板交易型开放式指数证券投资基金 对基金合同“第十七部分 基金费用与税收”章节进行修订，原表述为： “1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 调整为： “1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” （二）南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 对基金合同“第十三部分 基金费用与税收”章节进行修订，原表述为： “1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产（若为负 数，则 E 取 0） 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资 产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0） 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 调整为： “1、基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基金 资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产（若为负 数，则 E 取 0） 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金资 产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0） 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。” 根据上述变更，分别对上述基金的托管协议进行相应修订，并同步更新招募说明书。 四、重要提示 1、本次修订后的相关基金费率将自 2020 年 4 月 27 日起生效，并将于生效日当天在基 金管理人网站发布修订后的基金合同、托管协议和招募说明书。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话 （400－889－8899）咨询相关情况。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金 合同、更新的招募说明书等文件。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2020 年 4 月 22 日