大成景荣债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国光大股份有限公司 二〇一九年十月 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 重要提示 根据《大成景荣保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金由大成景荣保本混合型 证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。 大成景荣保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证监会《关于准予 大成景荣保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]692 号)注册募集,基金管理人 为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国光大银行股份有限公司。 大成景荣保本混合型证券投资基金于 2016 年 4 月 25 日至 2016 年 5 月 20 日进行募集,并于 2016 年 5 月 25 日正式成立,保本周期为 2 年,第一个保本期自 2016 年 5 月 25 日至 2018 年 5 月 25 日。大成景荣保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2018 年 5 月 25 日到期,由于在第一个 保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,按照《大成景荣保本混合型证券投资基金基金合同》 的约定转型为非保本的债券型基金,基金名称相应变更为“大成景荣债券型证券投资基金”。 大成景荣保本混合型证券投资基金的第一个保本期到期操作期间为保本期到期日,即 2018 年 5 月 25 日。自 2018 年 5 月 26 日起,大成景荣保本混合型证券投资基金正式转型为大成景荣债 券型证券投资基金,转型后的《大成景荣债券型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同 编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对大成景荣保本混合型证券投资基金 募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资 单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来 的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型 的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投 资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金 前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能 2 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投 资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理 人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管理风险、 操作风险、金融衍生品投资风险、其他风险等等。其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债 券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒 投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险,由投资者自行负责。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人申购 基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 26 日(其中人员变动信息以公告日为准),有 关财务数据和基金净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 3 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有限公司 (持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.董事会成员 刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中 泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,任哈尔 滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成基金管理有限公司 董事长。 靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河南省 委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月,任职于 深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理 部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主 持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014 年 10 月,任大成基金管理有 限公司公司董事;2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副董事长。 谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基 金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2016 年 12 月至 2019 年 8 月任大成国际 资产管理有限公司总经理, 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副总经理,2019 4 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理,2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司董事长。 吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信 托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联(南宁)投 资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至今,任中泰信托有 限责任公司董事长。 孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资 管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。 2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人 民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士 研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金 融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组 织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部 人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊 发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北 京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融 研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行 理事。 2. 监事会成员 许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中国人 民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005 年 8 月至 2016 年 11 月任中 国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银 河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创 业投资有限责任公司董事长;2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河证券股份有限公司董事; 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记;2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河 5 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人;2018 年 3 月加入大成基金管理有限 公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公司开发 部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。 1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现任信息技术 部总监。 吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行 深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加入大成基金 管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016 年 10 月 起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 3. 高级管理人员情况 刘卓先生,董事长。简历同上。 谭晓冈先生,总经理。简历同上。 肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任, 深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府 国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司,2015 年 1 月 起任公司副总经理,2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律师事务 所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银行亚洲有 限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,任首席战略官, 2015 年 8 月起任公司副总经理。 周立新先生,副总经理兼首席信息官,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、 新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、 新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华 闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司,历任客 户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总 经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理,2019 年 5 月起兼任首席信息官。 6 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花 旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家, 原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视员,中国 人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月加入大成基金管理有限 公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联 络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾 参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、 理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公司督察长。 4. 基金经理 黄万青:经济学硕士。证券从业年限 23 年。1996 年 7 月至 1999 年 5 月就职于大鹏证券有限 责任公司总裁办。1999 年 5 月加入大成基金管理有限公司,曾担任研究部研究员、固定收益部高 级研究员。2010 年 4 月 7 日至 2013 年 3 月 7 日任景宏证券投资基金基金经理。2011 年 7 月 13 日 至 2013 年 3 月 7 日任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理。2011 年 3 月 8 日至 2011 年 6 月 5 日任大 成策略回报股票型证券投资基金基金经理。2015 年 4 月 28 日至 2019 年 6 月 15 日任大成景秀灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 11 月 30 日至 2017 年 3 月 18 日任大成景辉灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月 25 日起任大成景荣债券型证券投资基金(原大成 景荣保本混合型证券投资基金转型)基金经理。2016 年 8 月 6 日至 2018 年 12 月 8 日任大成景源 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 9 月 20 日至 2018 年 10 月 20 日任大成景穗灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 9 月 29 日至 2018 年 11 月 19 日任大成景禄灵活配置 混合型证券投资基金基金基金经理。2017 年 1 月 25 日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。2017 年 3 月 18 日至 2018 年 11 月 9 日任大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。2019 年 6 月 21 日起任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金、大成景益平稳收益混合 型证券投资基金基金经理。2019 年 7 月 18 日起任大成惠福纯债债券型证券投资基金基金经理。 具有基金从业资格。国籍:中国 孙丹:经济学硕士。证券从业年限 11 年。2008 年至 2012 年任景顺长城产品开发部产品经理。 2012 年至 2014 年任华夏基金机构债券投资部研究员。2014 年 5 月加入大成基金管理有限公司, 7 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 曾担任固定收益总部信用策略及宏观利率研究员、大成景辉灵活配置混合型证券投资基金、大成 景荣保本混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型 证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2018 年 3 月 12 日起任大 成策略回报混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成积极成长混 合型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成景阳领先混合型证券投资基金、大 成竞争优势混合型证券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金 (LOF)基金经理助理。2017 年 5 月 8 日起任大成景尚灵活配置混合型证券投资基金、大成景兴 信用债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 5 月 8 日起任大成景荣债券型证券投资基金(原大 成景荣保本混合型证券投资基金转型)基金经理。2017 年 5 月 31 日起任大成惠裕定期开放纯债 债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 2 日至 2018 年 11 月 19 日任大成景禄灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 2 日至 2018 年 12 月 8 日任大成景源灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。2017 年 6 月 2 日至 2019 年 6 月 15 日任大成景秀灵活配置混合型证券投资基 金。2017 年 6 月 6 日至 2019 年 9 月 29 日任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。 2018 年 3 月 14 日至 2018 年 11 月 30 日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 3 月 14 日至 2018 年 11 月 30 日任大成景沛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 3 月 14 日至 2018 年 7 月 20 日任大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 3 月 14 日起任大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理。2019 年 7 月 31 日起任大成景丰债券 型证券投资基金(LOF)基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 5. 公司投资决策委员会(固定收益) 公司固定收益投资决策委员会由 7 名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席 1 名,其他 委员 6 名。名单如下: 谭晓冈,公司总经理,固定收益投资决策委员会主席;姚余栋,公司副总经理,固定收益投 资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部总监,固定收益投资决策委员会委员;谢民, 交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;陈会荣,基金经理,固定收益投资决策委员 会委员;方孝成,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;杨艳林,研究员,固定收益投资决 策委员会委员。上述人员之间不存在亲属关系。 上述人员之间不存在亲属关系。 8 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期:1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:李晓鹏 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管业务部总经理:张博 电话:(010) 63636363 传真:(010) 63639132 网址:www.cebbank.com (二)投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银行总行 营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党委委员、副 总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长, 中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、 监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工 银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有限公司副董事长、 招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投 资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招 商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中国 光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、 中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士, 高级经济师。 行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理, 中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、副行长, 中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级),中国农业 银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省第十二届人大 代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股份有限公司董事,中国光 9 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银 行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管 理专业博士研究生,管理学博士,高级经济师。 张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组长、 分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总 经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合 型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证 券投资基金等共 138 只证券投资基金,托管基金资产规模 3324.34 亿元。同时,开展了证券公司 资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及 信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 (四)托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基金托 管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金财产安 全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗位,不 留任何死角。 (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防患于未 然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,及时处 理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操作人员 和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相关部 门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,建 立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管 理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资 基金托管业务的风险管理。 10 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共 和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求,并根据相 关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行 投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、 基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听系统,以保障基金 信息的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和 事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例每日进行 监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、 基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或电话 形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管 人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一.直销机构: 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金深圳投资理财中心: 11 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:吴海灵、关志玲、白小雪 电话:0755-22223556/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 邮编:518040 二.代销机构 1、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 联系人:石立平 电话:010-63639180 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 2、中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 联系人:王永民 电话:010-66594896 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 3、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 12 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 4、兴业银行股份有限公司 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 电话::021-52629999 传真:021-62569070 联系人:刘玲 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 5、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 6、平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 13 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-962999、400-696-2999 电话:021-61899999 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 8、北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 联系人:董汇 联系电话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com 9、青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克、李佳程 联系电话:0532-68629926 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com 10、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:林柳阳 14 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0769-22865177 传真:0769-23156406 客服电话:400-119-6228 网址:www.dongguanbank.cn 11、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 12、晋城银行股份有限公司 注册地址:山西省晋城市文昌西街 1669 号 办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦 法定代表人:贾沁林 联系人:朱丹 联系电话:18734835708 客服电话:95105757 网址:www.jccbank.com.cn 13、中原银行股份有限公司 注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:总行地址:郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系电话:(86)0371-85517898 传真:(86)0371-85517555 客服电话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn 14、渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 15 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法人代表 李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 15、张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:施圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 16、洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 17、四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:邢敏 办公地址:四川省南充市涪江路1号 客服热线:40016-96869 公司网址:www.tf.cn 16 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18、中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 19、国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺、朱雅崴 联系电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com 20、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 21、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 17 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 22、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 23、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 24、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 18 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:WWW.EWWW.COM.CN 26、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 27、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 28、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 19 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 29、长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:0755-83516289 传真:-83515567 客户服务热线:400-666-6888 网址:www.cgws.com 30、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客服电话: 95525 联系人:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 31、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 32、上海证券有限责任公司 20 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 33、平安证券股份有限公司 办注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 客户服务热线:95511-8 联系人: 王阳 电话:021-38632136 传真:021-58991896 网址:http://stock.pingan.com 34、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 35、东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 21 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 36、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818 联系人:金达勇 电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 37、申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 38、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 39、第一创业证券股份有限公司 22 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F 法人代表:刘学民 电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 40、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888 联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 41、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 42、中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 43、中山证券有限责任公司 23 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 公司名称:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话: 95329 网址:www.zszq.com 44、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 45、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 46、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 24 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 47、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 48、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 49、和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 50、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 25 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 51、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 52、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 法定代表人: 杨文斌 客服电话: 400-700-9665 联系人: 张茹 联系电话: 021-58870011 传真: 021-68596916 网址: www.ehowbuy.com 53、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 26 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 54、上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:4008202899 联系人:邱燕芳 电话:021-20691931 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 55、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表:凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818-8580 传真:0571-88911818-8002 客服电话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 56、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 57、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 27 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 58、北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 59、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 网站:www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 60、上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人: 黄祎 联系人: 徐亚丹 联系电话: 021-50712782 传真: 021-50710161 客服电话: 400-799-1888 网址: www.520fund.com.cn 61、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 28 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 62、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 联系人:葛佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 63、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法定代表人:黄欣 公司电话:021-3376 8132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zhongzhengfund.com 64、北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 65、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 29 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 66、奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人: TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 67、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 传 真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 68、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 30 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com 69、深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人:顾敏 客服电话:400-999-8877 联系人: 罗曦 电话:0755–89462447 网址:http://www.webank.com (二)注册登记机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:黄慕平 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:沈娜、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 31 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:陈薇瑶 经办注册会计师:张振波、陈薇瑶 四、基金的名称 大成景荣债券型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:债券型 六、基金的运作方式 基金运作方式:契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要通过投资于固定收益品种,在严格控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准 的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证(含各类期权)、国债期货、货币 市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现 大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、基准利率水平等 32 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性 状况分析,进行大类资产配置。 2、固定收益类资产投资策略 (1)久期配置 本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、 外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、 外贸和汇率政策等)进行分析,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合 的久期。 (2)类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行 分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势, 制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 (3)信用债投资策略 本基金对于信用类固定收益品种的投资,将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、 偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的 个券进行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。 (4)可转换债券投资策略 可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下,将敏感度指 标(Delta、Vega 等)作为市场风险控制的主要技术指标,利用可转换债券溢价率来判断转债的股 性,运用转换套利、溢折价、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投资,获取超额 收益。 (5)中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此本基 金审慎投资中小企业私募债券。 基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债持有 比例。同时,紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化,灵活调整投资策略,控制投资风险。 (6)资产支持类证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因 素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对 33 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择 风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (7)国债期货投资策略 为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,适度 运用国债期货,提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时,本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择 定价合理的国债期货合约,其次,考虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合 适匹配,以达到风险管理的目标。 3、股票投资策略 (1)行业配置 本基金注重对股市发展趋势的研究,根据行业发展规律和经济发展趋势,考虑外围国际市场 联动关系,把握中国经济发展周期、经济发展方向和经济增长方式,通过剖析行业特征指标、行 业竞争结构、行业盈利模式、行业景气度等综合判断行业投资价值,确定和动态调整各行业投资 比例。 (2)个股选择 本基金认为具有稳定的盈利模式、持续良好的财务状况、领先的行业地位以及良好的治理结 构等特征的上市公司在经济发展中会显现出良好的成长和盈利能力。这些企业能够充分自如应对 市场竞争,并能获取持续优秀业绩回报。本基金股票资产将重点投资于具有持续成长潜力特征的 企业,以获得超额回报。 (3)本基金通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动性风险。管 理人在实际投资中兼顾股票组合的稳定性和收益性, 选择具有足够的安全边际和高流动性的上市 公司进入股票投资组合。 4、权证投资策略 本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策略主 要包括以下几个方面:1)采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的价 值基准;2)根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资;3)利 用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,包括 但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。 在法律法规或者监管机构允许的前提下,利用未来推出的金融衍生工具,增强收益,规避风 34 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 险。 十、基金的业绩比较基准 本基金采用“中债综合全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%”作为投资业绩比 较基准。 本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债综合全价指数 样本具有广泛的市场代表性,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准,沪深 300 指数具有良好的市场代表性。 十一、基金的风险收益特征 本基金是债券型基金,预期收益及风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基 金。 十二、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行根据基金合同规定,于 2019 年 6 月 25 日复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成景荣债券型证券投资基金 2019 年 1 季度报告,截止时间 2019 年 3 月 31 日。(财务数据未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 11,443,121.00 16.49 其中:股票 11,443,121.00 16.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 55,110,467.68 79.40 其中:债券 55,110,467.68 79.40 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 35 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 买入返售金融资产 400,000.00 0.58 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 864,466.06 1.25 8 其他资产 1,591,958.93 2.29 9 合计 69,410,013.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,477,640.00 7.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 6,965,481.00 11.86 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,443,121.00 19.49 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600536 中国软件 35,000 1,942,500.00 3.31 36 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 600588 用友网络 40,000 1,356,000.00 2.31 3 603799 华友钴业 27,000 1,012,230.00 1.72 4 300170 汉得信息 55,000 931,700.00 1.59 5 002466 天齐锂业 26,000 914,160.00 1.56 6 300059 东方财富 45,000 872,100.00 1.49 7 600271 航天信息 25,000 698,250.00 1.19 8 603666 亿嘉和 10,000 676,200.00 1.15 9 600570 恒生电子 7,500 656,700.00 1.12 10 000977 浪潮信息 25,000 625,000.00 1.06 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 25,864,279.20 44.05 其中:政策性金融债 25,864,279.20 44.05 4 企业债券 9,470,214.40 16.13 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 8,636,100.00 14.71 7 可转债(可交换债) 11,139,874.08 18.97 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 55,110,467.68 93.86 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 180202 18 国开 02 100,000 10,166,000.00 17.31 2 108602 国开 1704 80,000 8,112,800.00 13.82 18 济南轨交 3 101801169 50,000 5,085,000.00 8.66 MTN001 4 018006 国开 1702 40,000 4,093,600.00 6.97 14 丰台国资 5 101469010 35,000 3,551,100.00 6.05 MTN001 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 37 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 54,657.33 2 应收证券清算款 414,647.56 3 应收股利 - 4 应收利息 1,122,540.82 5 应收申购款 113.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,591,958.93 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 38 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 比例(%) 1 123006 东财转债 3,091,634.00 5.27 2 127005 长证转债 2,873,830.08 4.89 3 113517 曙光转债 1,627,990.00 2.77 4 128027 崇达转债 1,067,220.00 1.82 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金业绩 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 大成景荣债券 A 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2018.05.26-2018.12.31 -6.81% 0.31% -2.17% 0.29% -4.64% 0.02% 2019.01.01-2019.03.31 4.22% 0.53% 5.69% 0.30% -1.47% 0.23% 2018.05.26-2019.03.31 -2.88% 0.39% 3.39% 0.29% -6.27% 0.10% 大成景荣债券 C 业绩比 净值增 业绩比较 较基准 净值增长 阶段 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2018.05.26-2018.12.31 -6.90% 0.34% -2.17% 0.29% -4.73% 0.05% 2019.01.01-2019.03.31 3.29% 0.53% 5.69% 0.30% -2.40% 0.23% 2018.05.26-2019.03.31 -3.83% 0.40% 3.39% 0.29% -7.22% 0.11% 39 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:自 2018 年 5 月 26 日起,大成景荣保本混合型证券投资基金正式转型为大成景荣债券型证券 投资基金,基金名称相应变更为“大成景荣债券型证券投资基金”,截至报告期末本基金转型未满 一年。本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 40 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 十四、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类份额销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费); 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 41 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基 金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工 作日内向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于 3 个工作日内从基金财产中划出,由注 册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性 风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对 2019 年 1 月 10 日公布的《大成景荣债券型证券 投资基金更新招募说明书及摘要(2018 年第 1 期)》进行了补充和更新,主要修改内容如下: 1.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。 42 大成景荣债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。 3.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。 4.根据最新数据,更新了“八、基金的投资”部分。 5.根据最新数据,更新了“九、基金的业绩”部分。 6.根据最新公告,更新了“二十一、其他应披露的事项”。 7.根据最新情况,更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明”。 8. 根据《信息披露管理办法》,更新了“二、释义”、“七、基金份额的申购、赎回与转换”、 “十三、基金收益与分配”、“十四、基金的会计与审计”、“十五、基金的信息披露”、“十八、基 金合同内容摘要”、“十九、基金托管协议内容摘要”。 大成基金管理有限公司 二〇一九年十月 二十三日 43