兴业基金管理有限公司关于兴业天融债券型证券投资基金 增加C类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《兴业天融债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)决定自2024年5月6日起,对旗下兴业天融债券型证券投 资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金的基金合同及托 管协议的相应条款进行修订。现将有关情况说明如下: 一、本次增加C类基金份额的基金 1、自2024年5月6日起,本公司对以下基金增加C类基金份额:序号 基金名称 A类份额代码A类份额简C类份额代码(新 C类份额简 称 增的基金份额) 称 1 兴业天融债券型证 002638 兴业天融 021408 兴业天融债 券投资基金 债券A 券C 本基金将增加C类基金份额,形成A类和C类两类基金份额。两类基金份额将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取申购费用。原有的基金份额在增加了C类基金份额后,全部自动转换为A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 2、C类基金份额费用情况 1)申购费 C类基金份额不收取申购费。 2)赎回费 本基金C类基金份额的赎回费率如下表: 持有期N 赎回费率 N<7天 1.5% 7天≤N 0 本基金的C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用全额归入基金财产。 3)销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%,按前一日C类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。 3、基金份额净值的计算与公告 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日该类别基金份额的基金资产净值除以当日发售在外的该类别基金份额总数。 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 4、C类基金份额的销售机构 投资人可在本公司直销中心或者通过网上直销系统、兴业基金微信公众号办理本基金C类基金份额的申购和赎回。 如新增其他销售机构办理本基金C类基金份额的申购、赎回等业务,请以本公司相关公告或公司官网公示为准。 二、基金合同、托管协议的修订 本次修订内容为修订与增加C类基金份额以及更新基金管理人、基金托管人信息相关条款,并将在本基金的招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。本公司已就修订内容与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致。本基金基金合同及托管协议的具体修订内容详见附件。 三、重要提示 1、本基金基金合同的修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规规定及基金合同约定,无需召开基金份额持有人大会。 2、本基金并存A类和C类两类基金份额后,投资人可自由选择申购某一类别的基金份额。 3、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议;招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4、由于基金费用的不同,A类基金份额和C类基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。 5、投资人可对A类基金份额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选择红利再投资的,同一类别基金份额的分红资金将自动转成相应的同一类别的基金份额,红利再投资的份额免收申购费。 6、本基金C类基金份额开通与本公司旗下除FOF型基金外的其他开放式基金(由同一登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务的)之间的转换业务,本基金C类基金份额的转换业务交易限额参见基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定,转换业务办理规则同本基金A类基金份 额。各基金转换业务的开放状态及交易限制详见相关公告。 7、本基金增加C类基金份额后,投资者开立基金账户后即可到开通本基金C类基金份额定期定额投资业务(以下简称“定投业务”)的销售机构办理基金定投业务,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。投资者办理本基金的定投业务,每期最低定投金额与产品申购起点保持一致。在不低于产品申购起点的情形下,如销售机构对最低定投金额有其他规定,则以销售机构的业务规定为准。 8、本公告的解释权归本公司。投资者欲了解详细情况,请登录本公司网站(http://www.cib-fund.com.cn)查阅本基金最新信息或拨打本公司客户服务热线(40000-95561)。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风 险。 特此公告。 兴业基金管理有限公司 2024年4月30日 附件1《兴业天融债券型证券投资基金基金合同修改前后对照表》 章节 《基金合同》 《基金合同(修订)》 第二部分 增加: 释义 54、销售服务费:指从C类基金份 额的基金财产中计提的,用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 55、基金份额分类:本基金根据 申购费、销售服务费收取方式的不同 将基金份额分为不同的类别,各基金 份额类别分别设置代码,分别计算和 公告基金份额净值和基金份额累计净 值 56、A类基金份额:指在申购时收 取申购费,但不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额:指在申购时不 收取申购费,而是从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 并相应调整后续序号。 第三部分 增加: 基金的基 八、基金份额类别 本情况 本基金根据申购费用、销售服务 费收取方式的不同,将基金份额分为 不同的类别。其中: 1、在申购时收取申购费,但不从 本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额,称为A类基金份额。 2、在申购时不收取申购费,而是 从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设 置代码。由于基金费用的不同,本基 金A类基金份额和C类基金份额将分别 计算基金份额净值,计算公式为: 计算日某类别基金份额净值=该 计算日该类别基金份额的基金资产净 值/该计算日发售在外的该类别基金份 额总数。 投资者可自行选择申购基金份额 类别。有关基金份额类别的具体设 置、费率水平等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公告。根据基金销 售情况,基金管理人可在对已有基金 份额持有人权益无实质不利影响的情 况下,在履行适当程序后增加、减少 或调整基金份额类别设置、或者调整 现有基金份额类别的申购费率、调低 赎回费率和销售服务费率、变更收费 方式或者停止现有基金份额类别的销 售,或对基金份额分类方法及规则进 行调整等,调整实施前基金管理人需 依照《信息披露办法》的规定在指定 媒介公告。上述调整不需召开基金份 额持有人大会审议。 第六部分 2、申购、赎回的开始日及业务 2、申购、赎回的开始日及业务办 基金份额 办理时间 理时间 的申购与 基金管理人不得在基金合同约 之外基的日金期管或理者人时不间得办在理基基金金合同份额约的定 赎回 定之外的日期或者时间办理基金份 申购、赎回或者转换。投资人在基金 二、申购 额的申购、赎回或者转换。投资人 合同约定之外的日期和时间提出申 和赎回的 在基金合同约定之外的日期和时间 购、赎回或转换申请且登记机构确认 开放日及 提出申购、赎回或转换申请且登记 接受的,其基金份额申购、赎回价格 时间 机构确认接受的,其基金份额申 为下一开放日该类基金份额的申购、 购、赎回价格为下一开放日基金份 赎回的价格。 额申购、赎回的价格。 第六部分 1、“未知价”原则,即申购、 1、“未知价”原则,即申购、赎 基金份额 赎回价格以申请当日收市后计算的 回价格以申请当日收市后计算的该类 的申购与 基金份额净值为基准进行计算; 基金份额净值为基准进行计算; 赎回 三、申购 与赎回的 原则 第六部分 1、本基金份额净值的计算,保 1、本基金分为A类和C类两类基 基金份额 留到小数点后4位,小数点后第5位 金份额,两类基金份额单独设置基金 的申购与 四舍五入,由此产生的收益或损失 值代码。本,基分金别计两类算和基金公份布额基金净值份额的净计 赎回 由基金财产承担。T日的基金份额净 算,均保留到小数点后4位,小数点 六、申购 值在当天收市后计算,并在T+1日内 后第5位四舍五入,由此产生的收益 和赎回的 公告。遇特殊情况,经中国证监会 或损失由基金财产承担。T日的各类 价格、费 同意,可以适当延迟计算或公告。 基金份额的基金份额净值在当天收市 用及其用 2、申购份额的计算及余额的处 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊 途 理方式:本基金申购份额的计算详 情况,经中国证监会同意,可以适当 见《招募说明书》。本基金的申购费 延迟2计、算申或购公份告额。的计算及余额的处理 率由基金管理人决定,并在招募说 方式:本基金申购份额的计算详见 明书及基金产品资料概要中列示。 《招募说明书》。本基金A类基金份额 申购的有效份额为净申购金额除以 的申购费率由基金管理人决定,并在 当日的基金份额净值,有效份额单 招募说明书及基金产品资料概要中列 位为份,上述计算结果均按四舍五 示。申购的有效份额为净申购金额除 入方法,保留到小数点后2位,由此 值以当,日有该效类份基额金单份位为额份的,基上金份述计额算净结 产生的收益或损失由基金财产承 果均按四舍五入方法,保留到小数点 担。 后2位,由此产生的收益或损失由基 3、赎回金额的计算及处理方 金财产承担。 式:本基金赎回金额的计算详见 3、赎回金额的计算及处理方式: 《招募说明书》。本基金的赎回费率 本基金赎回金额的计算详见《招募说 由基金管理人决定,并在招募说明 明书》。本基金的赎回费率由基金管理 书及基金产品资料概要中列示。赎 资人料决概定,要并中在列招示。募说赎回明金书及额基为金按产实际品 回金额为按实际确认的有效赎回份 确认的有效赎回份额乘以当日该类基 额乘以当日基金份额净值并扣除相 金份额的基金份额净值并扣除相应的 应的费用,赎回金额单位为元。上 费用,赎回金额单位为元。上述计算 述计算结果均按四舍五入方法,保 结果均按四舍五入方法,保留到小数 留到小数点后2位,由此产生的收益 点后2位,由此产生的收益或损失由 或损失由基金财产承担。 基金4财、产A承类担基。金份额的申购费用由申 4、申购费用由投资人承担,不 购A类基金份额的投资人承担,不列 列入基金财产。 入基金财产。C类基金份额不收取申 6、本基金的申购费率、申购份 购费用。 额具体的计算方法、赎回费率、赎 6、本基金A类基金份额的申购费 回金额具体的计算方法和收费方式 率、A/C两类基金份额的申购份额具 由基金管理人根据基金合同的规定 体的计算方法、赎回费率、赎回金额 确定,并在招募说明书中列示。基 理具人体根的计据算基方金法合同和收的规费定方式确由定基,金并在管 金管理人可以在基金合同约定的范 招募说明书中列示。基金管理人可以 围内调整费率或收费方式,并最迟 在基金合同约定的范围内调整费率或 应于新的费率或收费方式实施日前 收费方式,并最迟应于新的费率或收 依照《信息披露办法》的有关规定 费方式实施日前依照《信息披露办 在指定媒介上公告。 法》的有关规定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法 7、基金管理人可以在不违反法律 律法规规定及基金合同约定的情形 据法市规场规定情及况基制金定基合同金促约销定的计情划形。下针对根 下根据市场情况制定基金促销计 投资者定期和不定期地开展基金促销 划。针对投资者定期和不定期地开 活动。在基金促销活动期间,按相关 展基金促销活动。在基金促销活动 监管部门要求履行必要手续后,基金 期间,按相关监管部门要求履行必 管理人可以适当调低基金申购费率、 要手续后,基金管理人可以适当调 销售服务费率和基金赎回费率。 低基金申购费率和基金赎回费率。 第六部分 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 基金份额 (2)部分延期赎回:当基金管 (2)部分延期赎回:当基金管理 的申购与 理人认为支付投资者的赎回申请有 或人认认为为因支支付付投资投资者的者赎的回赎申回请申有请而困进难 赎回 困难或认为因支付投资者的赎回申 行的财产变现可能会对基金资产净值 九、巨额 请而进行的财产变现可能会对基金 造成较大波动时,基金管理人在当日 赎回的情 资产净值造成较大波动时,基金管 接受赎回比例不低于上一开放日基金 形及处理 理人在当日接受赎回比例不低于上 总份额的10%的前提下,可对其余赎 方式 一开放日基金总份额的10%的前提 回申请延期办理。对于当日的赎回申 下,可对其余赎回申请延期办理。 请,应当按单个账户赎回申请量占赎 对于当日的赎回申请,应当按单个 回申请总量的比例,确定当日受理的 账户赎回申请量占赎回申请总量的 者赎在回提份额交;赎对回于申请未能时可赎以回部选分择,延投期赎资 比例,确定当日受理的赎回份额; 回或取消赎回。选择延期赎回的,将 对于未能赎回部分,投资者在提交 自动转入下一个开放日继续赎回,直 赎回申请时可以选择延期赎回或取 到全部赎回为止;选择取消赎回的, 消赎回。选择延期赎回的,将自动 当日未获受理的部分赎回申请将被撤 转入下一个开放日继续赎回,直到 销。延期的赎回申请与下一开放日赎 全部赎回为止;选择取消赎回的, 回申请一并处理,无优先权并以下一 当日未获受理的部分赎回申请将被 为开基放础日该计类算基赎金回金份额额,的以基金此份类额推净,直值 撤销。延期的赎回申请与下一开放 到全部赎回为止。如投资者在提交赎 日赎回申请一并处理,无优先权并 回申请时未作明确选择,投资者未能 以下一开放日的基金份额净值为基 赎回部分作自动延期赎回处理。 础计算赎回金额,以此类推,直到 全部赎回为止。如投资者在提交赎 回申请时未作明确选择,投资者未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 第六部分 2、如发生暂停的时间为1日, 2、如发生暂停的时间为1日,基 基金份额 基金管理人应于重新开放日,在指 金管理人应于重新开放日,在指定媒 的申购与 定媒介上刊登基金重新开放申购或 告介,上刊并登公布基最金近重新1开个放开申放购日或各赎类回基公金 赎回 赎回公告,并公布最近1个开放日的 份额的基金份额净值。 十、暂停 基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日, 申购或赎 3、如发生暂停的时间超过1 基金管理人应提前1个工作日在指定 回的公告 日,基金管理人应提前1个工作日在 媒介刊登基金重新开放申购或赎回的 和重新开 指定媒介刊登基金重新开放申购或 公告,并在重新开始办理申购或赎回 放申购或 赎回的公告,并在重新开始办理申 的开放日公告最近1个工作日各类基 赎回的公 购或赎回的开放日公告最近1个工作 金份额的基金份额净值。 告 日的基金份额净值。 第七部分 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 基金合同 法定代表人:官恒秋 法定代表人:叶文煌 当事人及 (二) 基金管理人的权利 义务(二) 基金管理人的权利与 权利义务 与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》 一、基金 2、根据《基金法》、《运作办 及其他有关规定,基金管理人的义务 管理人 法》及其他有关规定,基金管理人 包括但不限于: 的义务包括但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算 (8)采取适当合理的措施使计 基金份额认购、申购、赎回和注销价 算基金份额认购、申购、赎回和注 格的方法符合《基金合同》等法律文 销价格的方法符合《基金合同》等 金件净的值规定信,息按,有确定关规各定类基计金算并份额公申告基 法律文件的规定,按有关规定计算 购、赎回的价格; 并公告基金净值信息,确定基金份 额申购、赎回的价格; 第七部分 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 基金合同 法定代表人:李建红 法定代表人:缪建民 当事人及 (二) 基金托管人的权利 (二) 基金托管人的权利与 权利义务 与义务 义务 二、基金 2、根据《基金法》、《运作办 及其2他、有根关据规《定基,金基法金》托、《管运人作的办义法务》 托管人 法》及其他有关规定,基金托管人 包括但不限于: 的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算 (8)复核、审查基金管理人计 的基金资产净值、各类基金份额净 算的基金资产净值、基金份额净 值、各类基金份额申购、赎回价格; 值、基金份额申购、赎回价格; 第七部分 每份基金份额具有同等的合法 同一类别的每份基金份额具有同 基金合同 权益。 等的合法权益。 当事人及 权利义务 三、基金 份额持有 人 第八部分 1、当出现或需要决定下列事由 1、当出现或需要决定下列事由之 基金份额 之一的,应当召开基金份额持有人 一的,应当召开基金份额持有人大 持有人大 大会: 会:(5)调整基金管理人、基金托管 会 (5)调整基金管理人、基金托 人的报酬标准或提高销售服务费率; 一、召开 管人的报酬标准; 2、在法律法规和《基金合同》规 事由 2、在法律法规和《基金合同》 定的范围内且对基金份额持有人利益 规定的范围内且对基金份额持有人 无实质性不利影响的前提下,以下情况 利益无实质性不利影响的前提下,以 可由基金管理人和基金托管人协商后 下情况可由基金管理人和基金托管 修改,不需召开基金份额持有人大 人协商后修改,不需召开基金份额 会:(2)调整本基金的申购费率、调 持有人大会: 低赎回费率、调低销售服务费率; (2)调整本基金的申购费率、 调低赎回费率; 第十四部 1、基金份额净值是按照每个工 1、各类基金份额的基金份额净值 分 基金 作日闭市后,基金资产净值除以当 是按照每个工作日闭市后,该类基金 资产估值 日基金份额的余额数量计算,精确 金份额份的额基的金余资额产数净量值计除算以,当均日精该确类到基 四、估值 到0.0001元,小数点后第5位四舍五 0.0001元,小数点后第5位四舍五 程序 入。国家另有规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每个工作日计算 基金管理人于每个工作日计算基 基金资产净值及基金份额净值,并 金资产净值及各类基金份额的基金份 按规定公告。 额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对 2、基金管理人应每个工作日对基 基金资产估值。但基金管理人根据 法金规资或产估本值基。金但合同基金的规管定理人暂根停据估法值时律 法律法规或本基金合同的规定暂停 除外。基金管理人每个工作日对基金 估值时除外。基金管理人每个工作 资产估值后,将各类基金份额净值结 日对基金资产估值后,将基金份额 果发送基金托管人,经基金托管人复 净值结果发送基金托管人,经基金 核无误后,由基金管理人按规定对外 托管人复核无误后,由基金管理人 公布。 按规定对外公布。 第十四部 基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采取 分 基金 取必要、适当、合理的措施确保基 必要、适当、合理的措施确保基金资 资产估值 金资产估值的准确性、及时性。当 基产金估份值额的准净值确小性、数点及后时性四位。以当任内一(含类第 五、估值 基金份额净值小数点后四位以内(含 四位)发生估值错误时,视为该类基金 错误的处 第四位)发生估值错误时,视为基金 份额净值错误。 理 份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的 4、基金份额净值估值错误处理 方法如下: 的方法如下: (1)任一类基金份额净值计算出 (1)基金份额净值计算出现错 现错误时,基金管理人应当立即予以 误时,基金管理人应当立即予以纠 的纠正措,施通防报止基损金失托进管一人步扩,并大采。取合理 正,通报基金托管人,并采取合理 (2)错误偏差达到该类基金资产 的措施防止损失进一步扩大。 净值的0.25%时,基金管理人应当通 (2)错误偏差达到基金资产净 报基金托管人并报中国证监会备案; 值的0.25%时,基金管理人应当通报 错误偏差达到该类基金份额净值的 基金托管人并报中国证监会备案; 0.5%时,基金管理人应当公告。 错误偏差达到基金份额净值的0.5% 时,基金管理人应当公告。 第十四部 基金资产净值和基金份额净值 基金资产净值和各类基金份额的 分 基金 由基金管理人负责计算,基金托管 基金份额净值由基金管理人负责计 资产估值 人负责进行复核。基金管理人应于 管算,理人基应金于托每管人个工负责作进日行交复易核结。束后基计金 七、基金 每个工作日交易结束后计算当日的 算当日的基金资产净值和各类基金份 净值的确 基金资产净值和基金份额净值并发 额的基金份额净值并发送给基金托管 认 送给基金托管人。基金托管人对净 人。基金托管人对净值计算结果复核 值计算结果复核确认后发送给基金 确认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人按规定对基 理人按规定对基金净值予以公布。 金净值予以公布。 第十五部 增加: 分 基金 3、C类基金份额的销售服务费; 费用与税 并相应调整后续序号。 收 一、基金 费用的种 类 第十五部 增加: 分 基金 3、C类基金份额的销售服务费 费用与税 服务本费,基金C类A基类金基份金额份的额销不售收服取务销费售 收 年费率为0.1%,按前一日C类基金份 二、基金 额基金资产净值的0.1%年费率计提。 费用计提 销售服务费的计算方法如下: 方法、计 H=E×0.1%÷当年天数 提标准和 H为C类基金份额每日应计提的 支付方式 销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金 资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计 至每月月末,按月支付,经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基 金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月前5个工作日内从基金 财产中一次性向基金管理人划出,由 基金管理人代收后按照相关协议支付 给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至法定节假日、休息日 上述“一、基金费用的种类” 结束之日起2个工作日内或不可抗力 中第3-9项费用,根据有关法规及 上情形述消“除一之、日基起金费2个用工的作种日类”内中支第付。4 相应协议规定,按费用实际支出金 -10项费用,根据有关法规及相应协 额列入当期费用,由基金托管人从 议规定,按费用实际支出金额列入当 基金财产中支付。 期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 第十五部 基金管理人和基金托管人协商一致 基金管理人和基金托管人协商一致 分 基金 后,可根据基金发展情况调整基金 后,可根据基金发展情况调整基金管 费用与税 管理费率和基金托管费等相关费 理费率和基金托管费率等相关费率。 收 率。 六、 费用调整 第十六部 1、本基金收益分配方式分两 1、本基金收益分配方式分两种: 分 基金 种:现金分红与红利再投资,投资 现金分红与红利再投资,投资者可选 的收益与 者可选择现金红利或将现金红利自 应择现类别金的红基利金或将份额现金进红行利再自投动资转;若为投相 分配 动转为基金份额进行再投资;若投 资者不选择,本基金默认的收益分配 三、基金 资者不选择,本基金默认的收益分 方式是现金分红; 收益分配 配方式是现金分红; 2、基金收益分配后各类基金份额 原则 2、基金收益分配后基金份额净 净值不能低于面值,即基金收益分配 值不能低于面值,即基金收益分配 基准日的各类基金份额净值减去每单 基准日的基金份额净值减去每单位 位该类基金份额收益分配金额后不能 基金份额收益分配金额后不能低于 低于3面、值A;类基金份额和C类基金份额 面值; 之间由于A类基金份额不收取而C类 3、每一基金份额享有同等分配 基金份额收取销售服务费将导致在可 权; 供分配利润上有所不同;同一类别每 一基金份额享有同等分配权; 第十六部 基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行转 分 基金 转账或其他手续费用由投资者自行 账或其他手续费用由投资者自行承 的收益与 承担。当投资者的现金红利小于一 额担。,不当足投于资支者的付银现金行红转利账小或于其一他手定续金 分配 定金额,不足于支付银行转账或其 费用时,基金登记机构可将基金份额 六、基金 他手续费用时,基金登记机构可将 持有人的现金红利自动转为相应类别 收益分配 基金份额持有人的现金红利自动转 的基金份额。红利再投资的计算方 中发生的 为基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 费用 法,依照《业务规则》执行。 第十八部 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 分 基金 在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者赎 的信息披 赎回后,基金管理人应当在不晚于 开回后放日,的基次金日管理,通人应过当指在定不网晚站于、基每金个 露 每个开放日的次日,通过指定网 销售机构网站或者营业网点,披露开 五、公开 站、基金销售机构网站或者营业网 放日的各类基金份额的基金份额净值 披露的基 点,披露开放日的基金份额净值和 和基金份额累计净值。 金信息 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度 基金管理人应当在不晚于半年 和年度最后一日的次日,在指定网站 度和年度最后一日的次日,在指定 披露半年度和年度最后一日的各类基 网站披露半年度和年度最后一日的 计金份净额值的。基金份额净值和基金份额累 基金份额净值和基金份额累计净 (五)基金份额申购、赎回价格 值。 基金管理人应当在《基金合同》、 (五)基金份额申购、赎回价 招募说明书等信息披露文件上载明各 格 类基金份额申购、赎回价格的计算方 基金管理人应当在《基金合 式及有关申购、赎回费率,并保证投 同》、招募说明书等信息披露文件上 网资者点能查够阅在或基者金复销制前售机述构信网息站资料或。营业 载明基金份额申购、赎回价格的计 (七)临时报告 算方式及有关申购、赎回费率,并 16、管理费、托管费、销售服务 保证投资者能够在基金销售机构网 费、申购费、赎回费等费用计提标 站或营业网点查阅或者复制前述信 准、计提方式和费率发生变更; 息资料。 17、任一类基金份额净值计价错 (七)临时报告 误达该类基金份额净值百分之零点 16、管理费、托管费、申购 五;23、调整基金份额类别的设置; 费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 第十八部 基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律法 分 基金 法规、中国证监会的规定和《基金 规、中国证监会的规定和《基金合 的信息披 合同》的约定,对基金管理人编制 金同》资产的净约值定、,对各类基金基管金理份人额编的制基金的份基 露 的基金资产净值、基金份额净值、 额净值、各类基金份额申购赎回价 六、信息 基金份额申购赎回价格、基金定期 格、基金定期报告、更新的招募说明 披露事务 报告、更新的招募说明书、基金产 书、基金产品资料概要、基金清算报 管理 品资料概要、基金清算报告等公开 告等公开披露的相关基金信息进行复 披露的相关基金信息进行复核、审 核、审查,并向基金管理人进行书面 查,并向基金管理人进行书面或电 或电子确认。 子确认。 注:基金合同内容摘要根据基金合同修订内容做相应调整 附件2《兴业天融债券型证券投资基金托管协议修改前后对照表》 章 《托管协议》 《托管协议(修订)》 节 一、基 (一)基金管理人(也可称资产 (一)基金管理人(也可称资产 金托 管 管理人) 管理人) 协议 当 法定代表人:官恒秋 法定代表人:叶文煌 事人 (二)基金托管人(也可称资产 (二)基金托管人(也可称资产 托管人) 托管人) 法定代表人:李建红 法定代表人:缪建民 三、基 (七)基金托管人根据有关法律 (七)基金托管人根据有关法律 金托 管 法规的规定及基金合同的约定,对基 法规的规定及基金合同的约定,对基 人对 基 金资产净值计算、基金份额净值计 金资产净值计算、各类基金份额的基 金管 理 算、、基金费用开支及收入确定、基 金份额净值计算、基金费用开支及收 人的 业 金收益分配、相关信息披露、基金宣 入确定、基金收益分配、相关信息披 务监 督 传推介材料中登载基金业绩表现数据 露、基金宣传推介材料中登载基金业 和核查 等进行监督和核查。 绩表现数据等进行监督和核查。 四、基 (一)基金管理人对基金托管人 (一)基金管理人对基金托管人 金管 理 履行托管职责情况进行核查,核查事 履行托管职责情况进行核查,核查事 人对 基 项包括基金托管人安全保管基金财 项包括基金托管人安全保管基金财 金托 管 产、开设基金财产的资金账户、证券 产、开设基金财产的资金账户、证券 人的 业 账户等投资所需账户、复核基金管理 账户等投资所需账户、复核基金管理 务核查 人计算的基金资产净值和基金份额净 人计算的基金资产净值和各类基金份 值、根据基金管理人指令办理清算交 额的基金份额净值、根据基金管理人 收、相关信息披露和监督基金投资运 指令办理清算交收、相关信息披露和 作等行为。 监督基金投资运作等行为。 八、基 (一)基金资产净值及基金份额 (一)基金资产净值及基金份额 金资 产 净值的计算、复核与完成的时间及程 净值的计算、复核与完成的时间及程 净值 计 序 序 算、估 1、基金资产净值及基金份额净 1、基金资产净值及基金份额净值 值和 会 值 各类基金份额的基金份额净值是 计核算 基金份额净值是指估值日基金资 指估值日该类基金份额的基金资产净 产净值除以估值日基金份额总数,基 值除以估值日该类基金份额总数,各 金份额净值的计算,精确到0.0001 类基金份额的基金份额净值的计算, 元,小数点后第五位四舍五入,国家 均精确到0.0001元,小数点后第五位四 另有规定的,从其规定。 舍五入,国家另有规定的,从其规 基金管理人每个工作日计算基金 定。 资产净值、基金份额净值,经基金托 基金管理人每个工作日计算基金 管人复核,按规定公告。 资产净值、各类基金份额的基金份额 2、复核程序 净值,经基金托管人复核,按规定公 基金管理人每工作日对基金资产 告。 进行估值后,将基金资产净值、基金 2、复核程序 份额净值发送基金托管人,经基金托 基金管理人每工作日对基金资产 管人复核无误后,由基金管理人对外 进行估值后,将基金资产净值、各类 公布。 基金份额的基金份额净值发送基金托 管人,经基金托管人复核无误后,由 基金管理人对外公布。