东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告 2021 年 9 月 30 日 基金管理人：东方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方盛世灵活配置混合 基金主代码 002497 交易代码 002497 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 4 月 15 日 报告期末基金份额总额 263,951,148.74 份 投资目标 严格控制投资风险，采取灵活动态的资产配置策 略，力争为投资人提供长期稳健的回报。 本基金采用灵活的类别资产配置，并在此基础上 投资策略 精选具有投资价值的股票和债券，在严格控制风 险的基础上，获得基金的长期稳定的投资回报。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×30%＋中债总全价指数收 益率×70% 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水 风险收益特征 平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票 型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 东方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 东方盛世灵活配置混合 东方盛世灵活配置混 A 合 C 下属分级基金的交易代码 002497 009590 报告期末下属分级基金的份额总额 1,511,966.90 份 262,439,181.84 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2021 年 7 月 1 日 － 2021 年 9 月 30 日 ） 东方盛世灵活配置混合 A 东方盛世灵活配置混合 C 1．本期已实现收益 55,086.74 9,130,473.39 2．本期利润 3,220.88 300,956.92 3．加权平均基金份额本期利润 0.0021 0.0012 4．期末基金资产净值 2,232,379.10 387,440,425.76 5．期末基金份额净值 1.4765 1.4763 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方盛世灵活配置混合 A 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 0.16% 0.46% -1.15% 0.37% 1.31% 0.09% 月 过去六个 0.43% 0.37% 0.25% 0.34% 0.18% 0.03% 月 过去一年 8.88% 0.42% 3.98% 0.37% 4.90% 0.05% 过去三年 33.69% 0.47% 16.89% 0.39% 16.80% 0.08% 过去五年 42.29% 0.39% 16.21% 0.35% 26.08% 0.04% 自基金合 同生效起 47.65% 0.37% 17.03% 0.35% 30.62% 0.02% 至今 东方盛世灵活配置混合 C 阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 0.16% 0.46% -1.15% 0.37% 1.31% 0.09% 月 过去六个 0.41% 0.37% 0.25% 0.34% 0.16% 0.03% 月 过去一年 8.85% 0.42% 3.98% 0.37% 4.87% 0.05% 自基金合 同生效起 15.52% 0.56% 6.74% 0.38% 8.78% 0.18% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 吉林大学信用经济与管理 专业硕士，8 年证券从业经 历。2012 年 7 月加盟本基金 管理人，曾任权益研究部研 本 基 金 究员，东方策略成长混合型 曲华锋（先 基 金 经 2021 年 8 - 8 年 开放式证券投资基金基金 生） 理 月 11 日 经理助理、东方新兴成长混 合型证券投资基金基金经 理助理，现任东方新思路灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方民丰回报 赢安混合型证券投资基金 基金经理、东方盛世灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理。 权益研究部总经理，公募投 资决策委员会委员。北京交 通大学产业经济学硕士，13 年证券从业经历。曾任益民 基金交通运输、纺织服装、 轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加盟本基金管理人， 曾任权益研究部副总经理， 权益投资部交通运输、纺织 服装、商业零售行业研究 员，东方策略成长股票型开 放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略 成长混合型开放式证券投 资基金）基金经理助理、东 方策略成长股票型开放式 本 基 金 证券投资基金（于 2015 年 8 基 金 经 月 7 日转型为东方策略成长 理、权益 混合型开放式证券投资基 研 究 部 金）基金经理、东方赢家保 王然（女士） 总经理、 2016 年 4 2021 年 8 月 13 年 本混合型证券投资基金基 公 募 投 月 15 日 11 日 金经理、东方保本混合型开 资 决 策 放式证券投资基金（于 2017 委 员 会 年 5 月 11 日转型为东方成 委员 长收益平衡混合型证券投 资基金）基金经理、东方荣 家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方民丰回报 赢安定期开放混合型证券 投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回 报赢安混合型证券投资基 金）基金经理、东方成长收 益平衡混合型证券投资基 金（于 2018 年 1 月 17 日转 型为东方成长收益灵活配 置混合型证券投资基金）基 金经理、东方大健康混合型 证券投资基金基金经理、东 方成长收益灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理、东方合家保本混合型证 券投资基金基金经理、东方 民丰回报赢安混合型证券 投资基金基金经理、东方盛 世灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，现任东方 策略成长混合型开放式证 券投资基金基金经理、东方 新兴成长混合型证券投资 基金基金经理、东方新思路 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、东方城镇消 费主题混合型证券投资基 金基金经理、东方品质消费 一年持有期混合型证券投 资基金基金经理。 注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），制定了公司公平交易管理制度。 基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易 执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年 3 季度，wind 显示上证综指下跌 0.64%、深圳成指下跌 5.62%、创业板指下跌 6.69%、 沪深 300 下跌 6.85%、上证 50 下跌 8.62%。分行业看，申万一级行业涨幅前五的是采掘、公共事 业、有色金属、钢铁、化工；跌幅较大的行业分别是医药生物、休闲服务、食品饮料、传媒、家用电器。 2021 年 3 季度，指数经历二季度反弹后出现回调，指数间仍然有所分化，其中上证综指表现 好于其他指数，上证 50 仍有较大幅度的下跌。三季度行情来看，市场依然呈现强分化特征，三季度周期股全面爆发，煤炭、有色、钢铁、化工均有不俗表现，涨幅均超过 10%，而消费医药板块持续回调，跌幅超过 10%。 回顾三季度基本面，国内疫情常态化防控，整体可控，经济在上半年低基数效应下出现恢复，但三季度起基数效应消失，同时需求端表现不佳，三驾马车缺乏亮点，经济有一定压力，央行通过降准缓解压力，但政策端空间有限，一方面国内经济下行压力下难以急剧收紧，另一方面，PPI维持高位也制约了央行继续宽松的操作。未来伴随美国、欧洲经济逐步恢复，Taper 预期可能会成为转折，需要警惕未来市场的估值收缩。当下市场环境下，我们认为主要矛盾仍然是企业盈利 和目前市场定价的再平衡，我们需要从短中长期角度对组合进行平衡。中长期角度，我们认为“抱团”行为是基本面作用的结果，疫情加速行业格局定型，细分行业龙头在此次疫情过程中通过其强大的护城河优势进一步扩大市场份额，取得优势，本产品继续坚持优选行业、精选个股的配置思路，把握具备宽阔护城河的优质标的，在保持组合较高盈利质量的基础上，兼顾具备成长性的细分行业龙头公司，以期获得中长期的阿尔法收益。产品整体上的权益仓位不高，并通过参与新股询价申购的方式对产品净值进行增强。债券方面，以利率债为主，兼顾流动性管理。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日，本基金 A 类净值增长率为 0.16%，业绩比较基准收 益率为-1.15%，高于业绩比较基准 1.31%；本基金 C 类净值增长率为 0.16%，业绩比较基准收益率为-1.15%，高于业绩比较基准 1.31%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 131,917,785.99 33.82 其中：股票 131,917,785.99 33.82 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 151,409,706.60 38.81 其中：债券 151,409,706.60 38.81 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 105,160,736.50 26.96 8 其他资产 1,622,713.86 0.42 9 合计 390,110,942.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 18,077.03 0.00 B 采矿业 1,731,955.00 0.44 C 制造业 76,354,056.45 19.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供 6,645,275.22 1.71 应业 E 建筑业 2,991,643.69 0.77 F 批发和零售业 407,208.20 0.10 G 交通运输、仓储和邮政业 1,365,504.00 0.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 2,288,757.04 0.59 业 J 金融业 29,991,473.00 7.70 K 房地产业 3,820,428.00 0.98 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 3,582,670.84 0.92 N 水利、环境和公共设施管理业 1,092,659.90 0.28 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,616,280.00 0.41 R 文化、体育和娱乐业 11,797.62 0.00 S 综合 - - 合计 131,917,785.99 33.85 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 6,900 12,627,000.00 3.24 2 000568 泸州老窖 32,800 7,267,824.00 1.87 3 600036 招商银行 128,100 6,462,645.00 1.66 4 600905 三峡能源 907,763 6,299,875.22 1.62 5 000858 五 粮 液 23,900 5,243,421.00 1.35 6 002460 赣锋锂业 22,700 3,698,738.00 0.95 7 000333 美的集团 48,800 3,396,480.00 0.87 8 601398 工商银行 727,100 3,388,286.00 0.87 9 601318 中国平安 69,700 3,370,692.00 0.87 10 002594 比亚迪 12,800 3,193,728.00 0.82 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 141,333,706.60 36.27 其中：政策性金融债 141,333,706.60 36.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 10,076,000.00 2.59 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 151,409,706.60 38.86 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 210201 21 国开 01 350,000 35,021,000.00 8.99 2 018008 国开 1802 312,270 32,032,656.60 8.22 3 018009 国开 1803 255,000 29,353,050.00 7.53 4 210404 21 农发 04 250,000 24,975,000.00 6.41 5 210211 21 国开 11 200,000 19,952,000.00 5.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金所持有的贵州茅台（600519）于 2020 年 12 月 31 日公告，公司时任董事董事长高卫东 被上交所予以监管关注。主要内容为“经查明，2020 年 12 月 16 日，贵州茅台酒股份有限公司（以 下简称贵州茅台或公司）召开 2020 年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会。会议上公司董事 长高卫东表示，公司 2020 年预计可完成酱香系列酒销量 2.95 万吨，实现含税销售额 106 亿元， 同比增长 4%。同时，多家媒体对会议内容进行报道，引发了市场和投资者的广泛关注。近期，白酒板块上市公司受到投资者及媒体的广泛关注，相关公司的产销情况及业绩信息是市场高度关注的热点信息，可能对公司股票交易及投资者决策产生较大影响。高卫东作为公司时任董事长，通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营的重要信息。鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：对贵州茅台酒股份有限公司时任董事长高卫东予以监管关注。” 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金所持有的招商银行（600036）公司因业务违规受到中国人民银行、各地银保监会处罚。 公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。公司 2021 年 5 月 21 日，多项业务 违规受到中国银保监会罚款 7170 万元处罚；公司 2020 年 8 月 7 日公告时任行长助理刘辉被上交 所予以监管关注，主要内容为“经查明，2020 年 3 月 9 日，招商银行股份有限公司（以下简称招 商银行或公司）时任行长助理刘辉买入公司股票 18,000 股，买入金额为 618,120 元。2020 年 3 月 21 日,公司披露 2019 年年度报告。刘辉作为上市公司时任高级管理人员，其在定期报告披露前30 日内买入公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规买卖公司股票，上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条，《上海证券交易所上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 3.1.7 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注。” 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金所持有的工商银行（601398）公司因业务违规受到中国人民银行、各地银保监会处罚。公司目前经营一切正常，上述处罚不会对正常经营造成影响。 公司公告以上内容不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 本基金决策依据及投资程序： （1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 （2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 （3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。 （4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 （5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。 本基金投资贵州茅台主要基于以下原因：国内白酒行业出现弱复苏强分化特征，龙头企业集中度进一步提升，公司是国内白酒龙头，主打高端酒价位带，拥有绝对强的品牌壁垒，业绩表现良好、财务指标过硬。我们认为公司具备较宽的护城河，在国内白酒行业分化的背景之下，公司作为全国化高端龙头具备投资价值。 本基金投资招商银行主要基于以下原因：公司作为银行业零售龙头，零售客户在规模和质量方面均有较大优势，公司在零售业务方面有强大的护城河，业务结构和公司业绩相对稳定，零售创新能力突出，具备一定投资价值。 本基金投资工商银行主要基于以下原因：公司作为中国最大商业银行，拥有优质客户基础，多元业务结构，业务稳定性强，具备一定投资价值。 除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 48,258.49 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,552,099.74 5 应收申购款 22,355.63 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,622,713.86 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明 (元) 例（%） 1 600905 三峡能源 6,299,875.22 1.62 新股锁定限售 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 东方盛世灵活配置混合 A 东方盛世灵活配置混 合 C 报告期期初基金份额总额 1,546,416.80 270,525,067.77 报告期期间基金总申购份额 67,071.98 15,208,737.19 减:报告期期间基金总赎回份额 101,521.88 23,294,623.12 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 1,511,966.90 262,439,181.84 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有过本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额 类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占 超过20%的时间 份额 份额 份额 比 区间 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品 1 20210701 - 100,721,538.82 - - 100,721,538.82 38.16% 20210930 产品特有风险 基金管理人对本基金拥有完全自主投资决策权。 （1）当持有基金份额比例达到或超过 20%的投资者较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，可能会导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，可能造成基金净值的波动。 （2）当上述投资者赎回触发基金合同约定的巨额赎回情形时，基金管理人可以根据基金合同约定进行相应处理，可能会影响投资者赎回。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 截止 2021 年 9 月 30 日，本基金持有科创板流通受限股票。其中新益昌（688383），公允价 值占基金资产净值比例为 0.09%；威高骨科（688161），公允价值占基金资产净值比例为 0.05%； 博拓生物（688767），公允价值占基金资产净值比例为 0.03%；亚辉龙（688575），公允价值占 基金资产净值比例为 0.02%；工大高科（688367），公允价值占基金资产净值比例为 0.01%。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 一、《东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 二、《东方盛世灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 三、东方基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。 东方基金管理股份有限公司 2021 年 10 月 26 日