民生加银鑫喜混合:2021年第1季度报告
2021-04-21
民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基
金
2021 年第 1 季度报告
2021 年 3 月 31 日
基金管理人:民生加银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 4 月 21 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
临时基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 4 月 20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 2021 年 3 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 民生加银鑫喜混合
基金主代码 002455
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 12 月 9 日
报告期末基金份额总额 775,268,209.97 份
投资目标 本基金主要通过基金管理人研究团队深入、系统、科学的研究,挖掘
具有长期投资价值的标的构建投资组合,在严格控制下行风险的前提
下,力争实现超越业绩比较基准的持续稳健收益。
投资策略 本基金通过对宏观经济、财政政策、货币政策、市场利率以及各行业
等方面的深入、系统、科学的研究,采用“自上而下”和“自下而上”
相结合的投资策略,在严格控制风险和保持充足流动性的基础上,动
态调整资产配置比例,力求最大限度降低投资组合的波动性,力争获
取持续稳定的绝对收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×30%+中证国债指数收益率×70%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金
和货币市场基金、但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预
期风险和中高预期收益基金。
基金管理人 民生加银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日)
1.本期已实现收益 36,862,462.96
2.本期利润 -8,103,810.70
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0109
4.期末基金资产净值 1,001,738,278.87
5.期末基金份额净值 1.2921
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 -0.78% 0.35% -0.21% 0.50% -0.57% -0.15%
过去六个月 4.24% 0.31% 4.57% 0.41% -0.33% -0.10%
过去一年 15.22% 0.32% 10.21% 0.40% 5.01% -0.08%
过去三年 38.87% 0.28% 20.91% 0.40% 17.96% -0.12%
自基金合同
50.36% 0.24% 25.39% 0.36% 24.97% -0.12%
生效起至今
注:业绩比较基准=沪深 300 指数收益率*30%+中证国债指数收益率*70%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金合同于 2016 年 12 月 9 日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至
建仓期结束及本报告期末,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
中国人民大学管理学本科、硕士,11 年
证券从业经历,曾就职于海通证券债券部
担任高级经理,在渤海证券资管部担任高
级研究员,在东兴证券资管部担任高级投
资经理。2015 年 4 月加入民生加银基金
2016年 12月 92021年3月 管理有限公司,曾担任固定收益部基金经
邱世磊 已离任 日 16 日 11.0 年 理助理,现任基金经理。自 2018 年 3 月
至今担任民生加银鹏程混合型证券投资
基金、民生加银转债优选债券型证券投资
基金基金经理;自 2019 年 8 月至今担任
民生加银增强收益债券型证券投资基金
基金经理;自 2019 年 11 月至今担任民生
加银信用双利债券型证券投资基金基金
经理;自 2020 年 5 月至今担任民生加银
聚利 6 个月持有期混合型证券投资基金
基金经理;自 2016 年 1 月至 2016 年 6
月担任民生加银新动力灵活配置定期开
放混合型证券投资基金基金经理;自
2016 年 6 月至 2017 年 4 月担任民生加银
新动力灵活配置混合型证券投资基金(由
民生加银新动力灵活配置定期开放混合
型证券投资基金转型而来)基金经理;自
2018 年 9 月至 2019 年 11 月担任民生加
银和鑫定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理;自 2018 年 9 月至 2020
年 7 月担任民生加银汇鑫一年定期开放
债券型证券投资基金基金经理;自 2016
年 1 月至 2020 年 7 月担任民生加银新战
略灵活配置混合型证券投资基金经理;自
2016 年 12 月至 2021 年 3 月担任民生加
银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金基
金经理;自 2016 年 8 月至 2021 年 3 月担
任民生加银鑫福灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
中央财经大学硕士,12 年证券从业经历。
自 2009 年 7 月至 2014 年 11 月在中国农
业银行股份有限公司金融市场部担任高
级投资经理;2014 年 11 月至 2015 年 8
月在中国人寿养老保险股份有限公司投
资中心担任固定收益投资经理;自 2015
本基金基 年 8 月至 2016 年 6 月,在景顺长城基金
关键 金经理 2021年3 月16 - 12.0 年 管理有限公司专户投资部担任固定收益
(兼任投 日 投资经理。2016 年 9 月加入民生加银基
资经理) 金管理有限公司,曾任基金经理助理,现
任投资经理兼任基金经理。自 2021 年 2
月至今担任民生加银信用双利债券型证
券投资基金、民生加银转债优选债券型证
券投资基金基金经理;自 2021 年 3 月至
今担任民生加银鑫喜灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间
公募基金 3 1,792,634,761.54 2021 年 02 月 22 日
私募资产管 5 7,514,165,254.00 2018 年 06 月 25 日
关键 理计划
其他组合 - - -
合计 8 9,306,800,015.54 -
注:“任职时间”为首次开始管理上表中本类产品的时间。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度,制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效的公平交易执行体系。
对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年一季度,随着疫苗的快速接种,海外疫情逐步开始好转,以美国为代表的发达经济体逐步开始出现了经济修复的拐点。10 年美债收益率突破 1.7%,美元重新走强都代表了市场对于美国短期经济复苏的信心。经济的快速修复,伴随对于流动性收紧和通胀的担忧,在一段时间内都会成为海外经济复苏的主线。国内经济虽然在年初受到疫情小范围冲击,但依然延续了环比改善的进程,投资和消费数据均呈现温和改善,出口增速维持较高水平。随着全球一轮复苏周期逐步展开,国内仍将受益于外部需求的改善,内外需在上半年仍将对经济有显著支撑,但相对于发达经济体,由于中国率先走出疫情进入复苏,因此本轮国内经济的回升目前也基本进入中后期。对于通胀不必过于担忧,本轮 PPI 回升更多源于基数和部分全球定价的大宗工业品价格短期上涨,预计二季度高点后逐步回落。
从权益市场来看,一季度出现了明显的风格切换,顺周期行业表现相对较好,高估值龙头出现不同程度的回调,考虑到广义流动性可能进一步收紧,前期的估值调整可能尚未结束,后期需要依靠业绩落地,逐步平缓估值收缩压力。预计市场风格将更为均衡化,受益于周期阶段性复苏的品种仍将有较好表现,同时优质龙头回到合理或偏低估值后,可能重新出现布局机会。
尽管受到了流动性边际收紧,通胀预期升温等利空因素冲击,但债券市场在一季度整体处于窄幅震荡,长端收益率并未回到前高。市场后期走势核心主要取决于两个方面,一是货币政策的稳定性;二是广义信贷的派生速度在二季度之后回落的节奏。此外考虑到信贷增长的放缓可能威胁到边缘主体的流动性,信用风险仍将是全年债市关注的重点。
回顾一季度操作,本基金根据市场变化不断调整大类资产配置结构,债券保持中短久期策略,以利率债和中高等级信用债为主要标的,维持偏低杠杆水平。降低了股票资产仓位,同时对于个股进行了一定调仓,以业绩增长确定性较强,估值处于合理位置的个股为主。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.2921 元;本报告期基金份额净值增长率为-0.78%,业绩比较基准收益率为-0.21%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 126,824,777.69 12.04
其中:股票 126,824,777.69 12.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 852,835,237.30 80.95
其中:债券 831,468,437.30 78.92
资产支持证券 21,366,800.00 2.03
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 20,000,130.00 1.90
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 3,074,180.64 0.29
8 其他资产 50,797,225.68 4.82
9 合计 1,053,531,551.31 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 392,496.00 0.04
C 制造业 78,439,370.61 7.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 4,668,322.56 0.47
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 511,689.15 0.05
G 交通运输、仓储和邮政业 4,899,953.32 0.49
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 793,348.57 0.08
J 金融业 22,677,103.93 2.26
K 房地产业 1,282,200.30 0.13
L 租赁和商务服务业 2,307,278.56 0.23
M 科学研究和技术服务业 3,089,166.60 0.31
N 水利、环境和公共设施管理业 536,081.05 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,227,767.04 0.72
S 综合 - -
合计 126,824,777.69 12.66
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期内未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 600036 招商银行 191,300 9,775,430.00 0.98
2 300144 宋城演艺 337,116 7,227,767.04 0.72
3 600031 三一重工 195,900 6,689,985.00 0.67
4 000858 五 粮 液 24,500 6,565,510.00 0.66
5 000661 长春高新 14,100 6,383,493.00 0.64
6 600519 贵州茅台 3,000 6,027,000.00 0.60
7 002930 宏川智慧 297,988 4,881,043.44 0.49
8 002648 卫星石化 128,900 4,855,663.00 0.48
9 600900 长江电力 215,700 4,624,608.00 0.46
10 603338 浙江鼎力 42,200 4,063,860.00 0.41
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 65,079,130.00 6.50
2 央行票据 - -
3 金融债券 178,431,026.20 17.81
其中:政策性金融债 178,431,026.20 17.81
4 企业债券 77,675,925.80 7.75
5 企业短期融资券 110,008,000.00 10.98
6 中期票据 263,338,000.00 26.29
7 可转债(可交换债) 10,337,355.30 1.03
8 同业存单 116,468,000.00 11.63
9 其他 10,131,000.00 1.01
10 合计 831,468,437.30 83.00
注:其他为地方政府债。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(%)
1 200215 20 国开 15 1,300,000 130,832,000.00 13.06
2 112110041 21 兴业银行 800,000 77,664,000.00 7.75
CD041
3 101800206 18 陕交建 400,000 41,712,000.00 4.16
MTN001
4 200014 20 附息国债 400,000 40,048,000.00 4.00
14
5 112108054 21 中信银行 400,000 38,804,000.00 3.87
CD054
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 168456 惠盈 1A 100,000 9,974,000.00 1.00
2 138606 华联 06 优 90,000 9,082,800.00 0.91
3 1589230 15 建元 1A3 50,000 2,310,000.00 0.23
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
据银保监会网站披露,国家开发银行因涉嫌违法违规被银保监会处罚(银保监罚决字(2020)67
号,作出处罚决定日期:2020 年 12 月 25 日)。
据人民银行网站披露,兴业银行因违法违规被中国人民银行福州中心支行处罚(福银罚字
(2020)35 号,作出处罚决定日期:2020 年 9 月 4 日)。
据银保监会网站披露,中信银行因违法违规被银保监会处罚(银保监罚决字(2020)9 号,作
出处罚决定日期:2020 年 4 月 20 日)。
据人民银行网站披露,中信银行因违法违规被中国人民银行处罚(银罚字(2021)1 号,作出
处罚决定日期:2021 年 2 月 5 日)。
据银保监会网站披露,中信银行因违法违规被银保监会处罚(银保监罚决字(2021)5 号,作
出处罚决定日期:2021 年 3 月 17 日)。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 210,820.57
2 应收证券清算款 40,345,969.62
3 应收股利 -
4 应收利息 10,240,435.49
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 50,797,225.68
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 113011 光大转债 7,652,882.00 0.76
2 113013 国君转债 1,061,351.20 0.11
3 128046 利尔转债 320,976.00 0.03
4 113026 核能转债 147,312.20 0.01
5 113021 中信转债 86,321.40 0.01
6 113516 苏农转债 84,472.00 0.01
7 110056 亨通转债 81,623.70 0.01
8 110061 川投转债 69,127.90 0.01
9 110052 贵广转债 66,327.20 0.01
10 127011 中鼎转 2 41,961.70 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 713,679,518.28
报告期期间基金总申购份额 62,000,109.07
减:报告期期间基金总赎回份额 411,417.38
报告期期间基金拆分变动份额(份额减 -
少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额 775,268,209.97
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:本报告期内无基金管理人持有本基金份额的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资 持有基金份额比例
者 序号 达到或者超过 20% 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
类 的时间区间 份额 份额 份额 (%)
别
机 1 20210101~20210331597,379,999.12 - -597,379,999.12 77.05
构
个 - - - - - - -
人
- - - - - - - -
产品特有风险
基金特有风险
1、大额赎回风险
本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大额赎回的情况,可能导致:
(1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响;
(2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响,影响基金的投资运作和收益水平;
(3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基资产,导致基金净值出现较大波动;
(4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略;(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。
2、大额申购风险
若投资者大额申购,基金所投资的标的资产未及时准备,导致净值涨幅可能会因此降低。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、本报告期内,本基金管理人发布了如下公告:
(1)2021 年 1 月 15 日 民生加银基金管理有限公司关于提醒投资者谨防金融诈骗的风险提示
公告
(2)2021 年 1 月 20 日 民生加银基金管理有限公司关于暂停使用招商银行卡办理网上直销部
分业务的公告
(3)2021 年 1 月 21 日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金 2020 年第四季度报告提示
性公告
(4)2021 年 1 月 21 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第四季度报告
(5)2021 年 2 月 7 日 关于民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫喜灵
活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金由中国建设银行股份有限公司担任临时基金托管人的公告
(6)2021 年 2 月 19 日 关于民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫福灵
活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同和托管协
议的公告
(7)2021 年 2 月 19 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021
年第 1 号)
(8)2021 年 2 月 19 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
(9)2021 年 2 月 19 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金基金合同
(10)2021 年 2 月 19 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金托管协议
(11)2021 年 3 月 18 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更的公告
(12)2021 年 3 月 23 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021
年第 2 号)
(13)2021 年 3 月 23 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更
新)
(14)2021 年 3 月 30 日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金 2020 年年度报告提示性公
告
(15)2021 年 3 月 30 日 民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金 2020 年年度报告
2、根据《关于民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金由中国建设银行股份有限公司担任临时基金托管人的公告》,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《北京市第一中级人民法院民事裁定书》(2020)京 01 破 270 号之一及中国证监会指定,中国建设银行股份有限公司自包商银行股份有限公司被依法宣告破产之日起担任民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金的临时基金托管人。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 中国证监会准予基金募集注册的文件;
2《民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;
3《民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
4《民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
5 法律意见书;
6 基金管理人业务资格批件、营业执照。
7 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
民生加银基金管理有限公司
2021 年 4 月 21 日