德邦新添利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 2 号) 德邦新添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型而来,于 2016 年 5 月 26 日经 中国证监会证监许可[2016]1137 号文准予变更注册,并经 2016 年 7 月 26 日德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大 会决议通过。本基金为契约开放式基金。《德邦新添利债券型证券投资基金基金合同》于 2016 年 7 月 28 日正式生效,《德邦新添利灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》同时失效。 重要提示 德邦新添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型而来,于 2016 年 5 月 26 日经 中国证监会证监许可[2016]1137 号文准予变更注册,并经 2016 年 7 月 26 日德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大 会决议通过。《德邦新添利债券型证券投资基金基金合同》于 2016 年 7 月 28 日正式生效,《德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》同时失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资 策略引致的特有风险,等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企 业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品 价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 18 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。? 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:德邦基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 2101-2106 单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室办公) 法定代表人:左畅 成立时间:2012 年 3 月 27 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 5.9 亿元 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249 号 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务 存续期间:持续经营 联系人:刘利 联系电话:021-26010999 公司的股权结构如下: 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% (二)主要人员情况 1、董事会成员 左畅女士,董事长,硕士,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司总裁,曾先后于华泰证券、东海证券工作,对于证券、基金行业各类 业务具有丰富的管理经验。 易强先生,副董事长,硕士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司副董事长、德邦创新资本有限责任公司董事长。曾任招商基金管理 有限公司业务发展部副总监,比利时联合资产管理有限公司中国地区业务发展总监,比利时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表, 金元比联基金管理有限公司总经理,德邦基金管理有限公司总经理。 程兴华先生,董事,博士,国籍中国。浙江大学理论经济学博士后,高级经济师,副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司投资管 理部总经理。曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人,金信信托投资股份有限公司投资银行总部总经理,中天发展控股集 团有限公司投资总监,浙商金汇信托股份有限公司董事、董事会法务总监、总经理,浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部总经理等 职。 高初水先生,董事,本科,国籍中国。现任西子联合控股有限公司财务部副部长兼西子金融部总经理,中国注册会计师非执业会员,国 际注册内部审计师、会计师。曾任新疆独山子乙烯厂操作员,吉利汽车上海、桂林、宁波杭州湾等基地财务负责人,广汽集团萧山基地 财务部长,西子联合控股有限公司海宁工厂财务总监。 陈星德先生,董事,博士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。曾任国泰基金管理公司副总经理,上投摩根基金管理公司督 察长、副总经理。之前还任职于瑞银集团(UBS)环球资产管理公司、中国证券监督管理委员会及江苏省人大常委会。兼任全国金融青 联委员,中国证券投资基金业协会资产证券化专业委员会联席主席、自律监察委员会委员,全国证券投资基金从业资格考试统编教材主 编。 于彤先生,独立董事,硕士,国籍中国。现任北京飞利信科技股份有限公司董事。曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁,国务院扶 贫办原扶贫培训中心主任,中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记(挂职)、原农业部办公厅秘书、原国家计委办公 厅秘书等职。 阮青松先生,独立董事,博士,国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教授、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海 市金融学会理事、上海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员会主任,上海交通大学上海高级金融学院 SAIF- EMBA 研究生导师等职。 郑明女士,独立董事,博士,国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士生导师、副院长,教育部高等学校统计学教学指导委员会委 员,全国应用统计专业学位研究生教育指导委员会委员,全国统计教材编审委员会委员,上海市统计学会副会长等职。 2、监事会成员 汤骏先生,监事会主席,硕士,国籍中国。现任德邦证券股份有限公司高级总裁助理兼财务管理部总经理,曾任安永华明会计师事务所 金融服务部经理、高级经理、合伙人。此前先后在国联证券、第一证券以及普华永道工作。王桦先生,监事,硕士,国籍中国。现任浙 江省国际贸易集团有限公司经营管理部高级经理,曾任中国工商银行技术员,浙江省农信联社科员,浙江省国际贸易集团有限公司投资 发展部高级主管。 茅彦文先生,职工监事,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司人力资源部总监,曾任太平养老保险股份有限公司、华泰财产保 险有限公司人事经理等职。 杨志浩先生,职工监事,学士,国籍中国。现任德邦基金管理有限公司风控部副总监,曾任圆信永丰基金管理有限公司风控经理,汇丰 晋信基金管理有限公司 IT 应用分析师,上海海关副主任科员。 3、高级管理人员 左畅女士,董事长,硕士。(简历请参见上述董事会成员介绍) 陈星德先生,总经理,博士。(简历请参见上述董事会成员介绍) 汪晖先生,副总经理,硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、高级投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基 金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监,具有 20 年以上的证券投资管理经历。 宣培栋先生,副总经理兼任销售管理总部总经理,硕士。曾任职于上海市第二工业大学、工商银行山东信托投资有限公司上海证券业务 部,历任招商银行上海分行经理、金桥支行行长。 洪双龙先生,副总经理、董事会秘书兼任运营与数据中心总经理,硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理助 理;东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理;德邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理,资 产管理总部联席总经理,信息技术部总经理。 岳红婷女士,副总经理,兼任销售管理总部联席总经理,硕士。曾任安徽省机械施工公司办事员,中国银行安徽省分行办公室、综合计 划处、外汇信贷处科员,中国银行信托投资公司上海分公司上海证券交易所驻场内代表,华安证券有限责任公司研究所副经理,华富基 金管理有限公司总经理助理兼机构部总监。 陈星德先生,督察长(代任),博士。(简历请参见上述董事会成员介绍) 4、基金经理 黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业 9 年。曾任群益证券(医药行业)研究员。2014 年 4 月加入德邦基金,现任公司 投资一部(股票)总监,兼股票研究部总监,担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐 享生活混合型证券投资基金的基金经理。 丁孙楠女士,硕士,毕业于中国人民大学金融学专业,从业 8 年。曾就职于上海银行股份有限公司资产管理部以及中国人保资产管理股 份有限公司组合管理部,从事投资交易工作。2016 年 1 月加入德邦基金,现任公司投资二部(固收)基金经理,担任德邦新添利债券型 证券投资基金、德邦如意货币市场基金的基金经理。 本基金历任基金经理: 何晶先生,2015 年 6 月 19 日至 2015 年 9 月 11 日管理本基金。 许文波先生,2015 年 8 月 12 日至 2018 年 3 月 22 日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 汪晖先生,副总经理。(简历请参见上述高级管理人员介绍) 黎莹女士,硕士,毕业于复旦大学基础医学专业,从业 9 年。曾任群益证券(医药行业)研究员。2014 年 4 月加入德邦基金,现任公司 投资一部(股票)总监,兼股票研究部总监,担任德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐 享生活混合型证券投资基金的基金经理。 张铮烁女士,硕士,毕业于北京交通大学技术经济及管理专业,从业 11 年。曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信 用评估部研究员,中诚信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。2015 年 11 月加入德邦基金,现任公司投资二部(固收)副总监, 担任德邦德利货币市场基金、德邦如意货币市场基金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券 投资基金、德邦锐乾债券型证券投资基金、德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 王本昌先生,硕士,毕业于上海交通大学应用数学专业,从业 15 年。曾任华泰柏瑞基金管理有限公司研究部高级数量分析师、投资部 基金经理助理、基金经理、量化投资部基金经理;塔塔咨询服务有限公司业务分析师;济安金信科技有限公司金融工程师;济安陆平投 资管理有限公司金融工程师。2015 年 8 月加入德邦基金,现任公司投资三部(量化)总监,担任德邦量化优选股票型证券投资基金 (LOF)、德邦量化新锐股票型证券投资基金(LOF)、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 房建威先生,硕士,毕业于浙江大学化学工艺专业,从业 4 年。曾任上海华谊工程有限公司化工设计工程师。2015 年 5 月加入德邦基金, 现任公司投资一部(股票)基金经理,担任德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦 优化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 34,932,123.46 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2019 年 3 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有 研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠 严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰 富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资 产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2019 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 945 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的 65 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)德邦基金管理有限公司直销中心 住所:上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 2101-2106 单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室办公) 法定代表人:左畅 联系人:王伟 公司总机:021-26010999 直销电话:021-26010928 直销传真:021-26010960 客服热线:400-821-7788 (2)德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址:www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、申购及赎回等业务,具体业务规则请参阅相关公告。 2、销售机构 (1)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址::北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:王志刚 电话:010-56367133 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:唐文勇 电话:01085106055/15810356657 客服电话:95599 网址: www.abchina.com/cn/ (3)德邦证券股份有限公司 注册地址:普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616-8076 手机:18621576160 传真:021-68767032 客服电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (4)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 联系人:马梦洁 电话:020-87555888-6932 传真:020-87557985 公司网站:www.gf.com.cn (5)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:梁微 电话:020-88836999-5418 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (6)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市太湖新城金融 1 街 8 号国联金融大厦 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:雷建辉 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (7)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 传真:021-38670666 客服热线:400-8888-666/95521 网址:www.gtja.com (8)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 698 号 办公地址:上海市广东路 698 号 法定代表人:王开国 联系人:李楠 电话:021-23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (9)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:张宇明 电话:025-83387249 客服电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (10)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:黄芳 袁伟涛 电话:029-63387256 电话:029-81887256 传真:029-18887060 客服电话:95325 网址:www.kysec.cn (11)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 客服电话:400-820-5999 联系人:徐璐 电话:021-63898427 传真:021-68778427 网址:http://www.shhxzq.com (12)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址: www.swhysc.com (13)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565802 网址:www.xyzq.com.cn (14)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:董宣 电话:010-88312877 传真:010-88312099 网址:http://www.yilucaifu.com/ (15)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服热线:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (16)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 网址:www.citicsf.com (17)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:孙秋月 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (18)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:马静懿 电话:010-60833889 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (19)中州期货有限公司 注册地址:山东省烟台市莱山区迎春大街 133-1 科技创业大厦 办公地址:山东省烟台市南大街 117 号文化宫大厦 16 楼 法定代表人:章国政 客服电话:400-653-5377 联系人:赵家栋 电话:0535-6692337 传真:0535-6692275 网址:www.zzfco.com (20)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 号 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人:张建军 客服电话:95322 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 网址:www.wlzq.cn (21)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人: 杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967293 (22)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 电话:010-85932810 传真:010-59200800 (23)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 邮编:523000 (24)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 传真:021-20315137 网址: www.zts.com.cn (25)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 邮编:430000 (26)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人:张智河 客服电话:400-816-9169 联系人:谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 网址:www.daton.com.cn (27)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人:陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人: 王超 电话:021-54509988 传真:021-54509981 网址: www.1234567.com.cn (28)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:余翼飞 电话:021-80358749 传真:021-38509777 网址:www.noah-fund.com (29)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 联系人:陈洁 电话:18901780806 传真:021-60195121 网址:www.leadbank.com.cn (30)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (31)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人:钟苓玉 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (32)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 联系人:姜奕竹 电话:15840969093 传真:0411-84396536 网址:www.taichengcaifu.com (33)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 客服电话:400-821-9031 联系人:程晨 电话:021-20662010 网址:www.lufunds.com (34)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com (35)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:苗明 电话:021-20691923 传真:021-58787698 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (36)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353 传真号码:010-65884788 客服热线:400-920-0022 公司网址:www.licaike.com (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (38)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:陆敏 联系电话:021-36696312 网址:www.ehowbuy.com (39)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 客服电话:400-8773-772 联系人:董一锋 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网址:www.5ifund.com (40)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:张鼎 电话:010-53509644 传真:010-58845306 公司网址:www.chtfund.com (41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:杭州市西湖区黄龙时代广场 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 联系人:韩爱彬 电话:18205712248 网址:www.fund123.cn (42)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:王哲宇 电话:021-63333319 网址:www.vstonewealth.com (43)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 网址:www.zlfund.cn (44)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 客服电话: 010-62675369 联系人: 吴翠 电话:010-62675369 传真:8610-62675979 网址: www.xincai.com (45)上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人: 王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人: 徐亚丹 电话:13818306630 传真:021-50710161 (46)北京电盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人: 程刚 客服电话: 400-100-3391 联系人: 高钰 电话:010-56176104 传真:010-56176118 网址: www.dianyingfund.com (47)奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人: TEO WEE HOWE 客服电话: 400-684-0500 联系人: 叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn (48)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人: 陈超 客服电话: 95118 联系人: 赵德赛 电话:18600280556 传真:010-89188000 网址: fund.jd.com (49)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人:冯轶明 客服电话:400-820-1515 联系人:范泽杰 电话:021-20530186 传真:021-20538999 网址: www.zhengtongfunds.com (50)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 电话:18001102931 网址:www.fundzone.cn (51)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 客服电话:95177 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 网址:www.snjijin.com (52)北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 网址:www.jimufund.com (53)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:邱湘湘 电话:15692407121 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (54)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 联系人:张蜓 电话:021-20219988 传真:021-20219923 网址:www.gw.com.cn (55)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999907 联系人:刘勇 联系电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn (56)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址: http://www.bzfunds.com/ (57)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 联系人:俞申莉 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (58)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 联系人:张得仙 电话:010-52858244 传真:010-59644496 网址: www.yixinfund.com (59)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (60)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 客服电话:021-34013999 联系人:甄宝林 电话:18001713632/021-34-13996-3011 传真:021-33323837 网址:https://www.hotjijin.com (61)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址: 上海市卢湾区鲁班路 166 号 3 楼 法定代表人: 刘磊 客服电话: 400-628-1176 联系人: 许东 电话:15901902642 传真:021-6302-7025 网址: www.hongdianfund.com (62)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:张静怡 电话:010-88066632 传真:010-63136184 邮编:100032 (63)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013842 传真:010-59013828 邮编:100032 (64)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期第 7 幢 23 层 1 号、4 号) 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期第 7 幢 23 层 1 号、4 号) 法定代表人:陶捷 电话:027-83863772 传真:027-83862682 邮编:430000 公司网站: www.buyfunds.cn (65)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 2 期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 传真:010-85712195 (66)上海挖财基金销售公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:18652009539 传真:021-50810687 (67)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com/ (68)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法人: 沈茹意 联系人:吴卫东 电话: 13918302493 客服电话: 021-68889082 网址: http://www.pytz.cn/ (69)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 电话:010-85632771 传真:010-85632773 联系人:王超 客服电话:95510 公司网站:http://fund.sinosig.com/((70)具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 (二)登记机构 名称:德邦基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 2101-2106 单元(公司运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路 218 号 3501B 室办公) 法定代表人:左畅 联系电话:021-26010999 联系人:吴培金 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 法定代表人:葛明 住所:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 邮政编码:100738 公司电话:010-58153000 公司传真:010-85188298 签章会计师:陈露、蔺育化 业务联系人:蔺育化 四、基金的名称 德邦新添利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式、债券型基金 六、基金的投资目标 在严格控制投资风险的前提下,追求超过当期业绩比较基准的投资收益,力争基金资产的长期、稳健、持续增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票)、权证等权益类金融工具、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换 债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具等以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会, 根据宏观经济、基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分 析,在有效控制风险的基础上,在不同的大类资产之间进行动态调整和优化,以规避市场风险,获得基金资产的稳定增值,提高基金收 益率。 1、固定收益类资产投资策略 (1)资产配置策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基 金资产的流动性。本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策 略,获取债券市场的长期稳定收益。 (2)利率预期策略 本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究,判断利率变化的方向和时间,利用情景分析模拟利率变化的各种情形,并在 考虑封闭剩余期限的基础上,最终结合组合风险承受能力确定债券组合的目标久期。 (3)信用债券投资策略 信用类债券是本基金重要投资标的,信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、 公司业务状况、公司治理结构、财务状况等因素综合评估信用风险,确定信用类债券的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。 同时,本基金将运用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、 财务状况等因素,综合评估发行主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。 (4)收益率利差策略 在预测和分析同一市场不同板块之间(比如金融债和信用债之间)、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础 上,本基金采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。收益率利差策略主要有两种形式: ①出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时,本基金将提前预测并进行交易; ②当收益率利差出现异常变动后,本基金将经过分析论证,判断出异常变化的不合理性后,进行交易以获取利差恢复正常所带来的价差 收益。 (5)属类配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异,债券资产有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置,以 寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。本基金将综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的结果来决定 投资组合的类别资产配置策略。 (6)个券选择策略 在前述债券目标久期、信用债券配置比例确定基础上,本基金将选择最具有投资价值优势的债券品种进行投资以获得超额收益。本基金 重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改善、属于创新品种而价值尚未被 市场充分发现。 (7)中小企业私募债券投资策略 对于中小企业私募债券而言,由于其采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,会导致一定的流动性风险。同时,中小企业 私募债券的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差,进而整体的信用风险相对较高。因此,本基金在投资中 小企业私募债券的过程中将从以下三个方面控制投资风险。首先,本基金将仔细甄别发行人资质,建立风险预警机制;其次,将严格控 制中小企业私募债券的投资比例上限。第三,将对拟投资或已投资的品种进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行 投资; (8)资产支持证券的投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进 行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政 策导向和经济周期调整的深入研究,对不同行业进行横向、纵向比较,并在此基础上判断行业的可持续发展能力,从而确定本基金的行 业布局。 (2)个股投资策略 本基金将在确定行业配置之后在备选行业中,“自下而上”地精选出具有持续成长性、竞争优势、估值水平合理的优质个股。 1)基本面定性分析:本基金将重点考察分析包括公司投资价值、核心竞争力、公司治理结构、市场开发能力、商业模式优势、资源优 势等方面的综合竞争实力,挖掘具有较大成长潜力的公司。 2)价值定量分析:本基金通过对上市公司的成长能力、收益质量、财务品质、估值水平进行价值量化评估,选择价值被低估、未来具 有相对成长空间的上市公司股票,形成优化的股票池。 3、权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证投资中以权证的市场价值分析为基础,以主动式 的科学投资管理为手段,综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素估计权 证合理价值,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求基金资产稳定的当期收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。 本基金是债券型基金,投资于债券资产不低于基金资产的 80%,投资于股票资产不高于基金资产的 20%。因此本基金采用“中债综合全 价指数收益率”、“沪深 300 指数收益率”分别作为债券和股票资产投资的比较基准,并将业绩比较基准中债券指数、股票指数的权重 确定为 90%和 10%,基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资理念,选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金 的风险收益特征。 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖 了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准。 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖 率,不易被操纵,并且有较高的知名度和市场影响力,适合作为本基金股票投资的比较基准。 如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可 以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2019 年 03 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 56,562,645.79 13.09 其中:股票 56,562,645.79 13.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 361,112,689.70 83.55 其中:债券 361,112,689.70 83.55 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,662,613.97 2.00 8 其他资产 5,895,207.67 1.36 9 合计 432,233,157.13 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 44,537,179.39 11.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,655,800.00 0.67 E 建筑业 1,578,960.00 0.40 F 批发和零售业 561,600.00 0.14 G 交通运输、仓储和邮政业 2,606,594.40 0.65 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 176,882.00 0.04 K 房地产业 2,996,480.00 0.75 L 租赁和商务服务业 1,449,150.00 0.36 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 56,562,645.79 14.17 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 7,400 6,319,526.00 1.58 2 000651 格力电器 133,000 6,278,930.00 1.57 3 000333 美的集团 105,000 5,116,650.00 1.28 4 600066 宇通客车 360,400 4,840,172.00 1.21 5 000423 东阿阿胶 56,200 2,666,690.00 0.67 6 000786 北新建材 130,900 2,637,635.00 0.66 7 600309 万华化学 54,000 2,458,620.00 0.62 8 000002 万科 A 79,000 2,426,880.00 0.61 9 000858 五粮液 25,000 2,375,000.00 0.59 10 601668 中国建筑 258,000 1,578,960.00 0.40 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 76,377,400.00 19.13 其中:政策性金融债 76,377,400.00 19.13 4 企业债券 104,170,300.00 26.10 5 企业短期融资券 10,061,000.00 2.52 6 中期票据 111,322,000.00 27.89 7 可转债(可交换债) 59,181,989.70 14.83 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 361,112,689.70 90.46 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 180204 18 国开 04 500,000 52,375,000.00 13.12 2 101554092 15 神华 MTN002 300,000 30,201,000.00 7.57 3 122371 14 亨通 01 272,000 27,784,800.00 6.96 4 018005 国开 1701 240,000 24,002,400.00 6.01 5 122203 12 海螺 02 200,000 20,868,000.00 5.23 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 10、投资组合报告附注 10.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2 本基金投资的前十名股票没有超过基金合同规定的备选股票库。 10.3 其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 28,232.11 2 应收证券清算款 500,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 5,246,141.73 5 应收申购款 120,833.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,895,207.67 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132013 17 宝武 EB 15,310,500.00 3.84 2 132009 17 中油 EB 8,763,400.00 2.20 3 113011 光大转债 5,743,500.00 1.44 4 113017 吉视转债 4,888,840.00 1.22 5 110041 蒙电转债 4,436,000.00 1.11 6 113019 玲珑转债 2,259,400.00 0.57 7 120001 16 以岭 EB 1,110,195.20 0.28 8 132012 17 巨化 EB 1,016,800.00 0.25 9 113008 电气转债 259,050.60 0.06 10 127004 模塑转债 197,349.60 0.05 11 128013 洪涛转债 172,637.50 0.04 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过 往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为 2015 年 6 月 19 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 03 月 31 日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同 期业绩比较基准收益率的比较: 德邦新添利 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015 年 06 月 19 日- 2015 年 12 月 31 日 5.74% 0.22% -8.83% 1.42% 14.57% -1.20% 2016 年 01 月 01 日- 2016 年 12 月 31 日 6.30% 0.34% -6.86% 0.66% 13.16% -0.32% 2017 年 01 月 01 日- 2017 年 12 月 31 日 6.88% 0.12% -1.08% 0.09% 7.96% 0.03% 2018 年 01 月 01 日-2018 年 12 月 31 日 1.16% 0.26% 1.51% 0.14% -0.35% 0.12% 2019 年 01 月 01 日-2019 年 03 月 31 日 6.63% 0.29% 3.06% 0.15% 3.57% 0.14% 2015 年 06 月 19 日-2019 年 03 月 31 日 23.32% 0.19% -10.29% 0.63% 33.61% -0.44% 德邦新添利 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016 年 02 月 18 日- 2016 年 12 月 31 日 49.10% 3.21% 2.26% 0.46% 46.84% 2.75% 2017 年 01 月 01 日- 2017 年 12 月 31 日 6.77% 0.12% -1.08% 0.09% 7.85% 0.03% 2018 年 01 月 01 日-2018 年 12 月 31 日 0.81% 0.26% 1.51% 0.14% -0.70% 0.12% 2019 年 01 月 01 日-2019 年 03 月 31 日 6.52% 0.29% 3.06% 0.15% 3.46% 0.14% 2016 年 02 月 18 日-2019 年 03 月 31 日 16.02% 0.18% 5.98% 0.27% 10.04% -0.09% 注:本基金份额持有人大会于 2016 年 7 月 26 日表决通过了《关于德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改有关事 项的议案》,自 2016 年 7 月 28 日起,本基金由原德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型为德邦新添利债券型证券投资基金,业 绩比较基准由原沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率×50%变更为中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率 ×10%。 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注 1:本基金份额持有人大会于 2016 年 7 月 26 日表决通过了《关于德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改有关 事项的议案》,自 2016 年 7 月 28 日起,本基金由原德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型为德邦新添利债券型证券投资基金, 基金转型日起至报告期期末,本基金运作时间已满一年。业绩比较基准由原沪深 300 指数收益率×50%+中证综合债券指数收益率 ×50%变更为中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例 符合本基金基金合同规定。图 1 所示日期为 2015 年 6 月 19 日至 2019 年 3 月 31 日。 注 2:投资者自 2016 年 2 月 18 日起持有本基金 C 类份额,图 2 所示日期为 2016 年 2 月 18 日至 2019 年 3 月 31 日。 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基 金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基 金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费自基金合同生效日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,在基金管理人与基金托管人核对后,由基金托管人于次月 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从 基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)本基金由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型而来,基金转型前的基金费用按照《德邦新添利灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》的相关约定处理。基金税收 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、 C 类基金份额的基金销售服务费率等相关费率。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金由德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金通过基金合同修订变更而来,于 2016 年 5 月 26 日经中国证监会证监许可 [2016]1137 号文准予变更注册,并经 2016 年 7 月 26 日德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过《关于德 邦新添利灵活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》,决议事项已向中国证监会的备案并公告。本招募说明书 依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理 办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)及其它有关法律法规的要求,结 合本基金变更注册事项以及本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要 更新内容如下: 1、在“重要提示”部分:更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、更新了“第三部分 基金管理人”中基金管理人的相关信息。 3、更新了“第四部分 基金托管人”中基金托管人的相关信息。 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息。 5、更新了“第九部分 基金的投资”中最近一期(截至 2019 年 03 月 31 日)投资组合报告内容。 6、更新了“第十部分 基金的业绩”,说明了德邦新添利 A 自 2015 年 06 月 19 日至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 日、2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日、2019 年 01 月 01 日至 2019 年 03 月 31 日、2015 年 06 月 19 日至 2019 年 03 月 31 日的基金业绩;德邦新添利 C 自 2016 年 02 月 18 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01 月 01 日至 2017 年 12 月 31 日、2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日、2019 年 01 月 01 日至 2019 年 03 月 31 日、2016 年 02 月 18 日 至 2019 年 03 月 31 日的基金业绩。 7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”,列示了自 2018 年 12 月 19 日至 2019 年 6 月 18 日涉及本基金的信息披露事项。 德邦基金管理有限公司 二〇一九年七月三十一日