《华安全球美元票息债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表 章节 修改前 修改后 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 一、订立本基金合同的 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 目的、依据和原则 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投 资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办 资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办 法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理 法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理 试行办法>有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)和其他 试行办法>有关问题的通知》(以下简称“《通知》”)、《公开 有关法律法规。 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增: 16、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 1  日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 17、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作 障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额的 新增: 申购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 五、申购和赎回的数量 大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金 限制 额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 第六部分 基金份额的 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费 申购与赎回 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据 2 六、申购和赎回的价 基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人 基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。其中对于持 格、费用及其用途 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 额计入基金财产。基金管理人可以在基金合同约定的范围内 有关规定在指定媒介上公告。 调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 第六部分 基金份额的 新增: 申购与赎回 11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 七、拒绝或暂停申购的 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 情形 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停接受基金申购申请; 12、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规 避 50%集中度的情形时; 第六部分 基金份额的 发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9、10、11 项暂停申购 发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9、10、11、13 项暂停 申购与赎回 情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时, 申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申 七、拒绝或暂停申购的 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停 情形 公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将 申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被 3  退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及 拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 时恢复申购业务的办理。 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额的 新增: 申购与赎回 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 八、暂停赎回或延缓支 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 付赎回款项的情形 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请; 第六部分 基金份额的 新增: 申购与赎回 九、巨额赎回的情形及 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请 处理方式 超过上一开放日基金总份额的 20%,基金管理人可以先行对 2、巨额赎回的处理方 该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理, 式 而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明 书或相关公告。 第七部分 基金合同当 基金托管人简况 基金托管人简况 事人及权利义务 法定代表人:王洪章 法定代表人:田国立 4 二、基金托管人 第十二部分 基金的投 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中 资 投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%,股票、 投资于美元债券的比例不低于非现金基金资产的 80%,股票、 二、投资范围 权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%,现金或者到 权证等权益类资产比例不超过基金资产的 20%,现金或者到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%。 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 第十二部分 基金的投 1、组合限制 1、组合限制 资 基金的投资组合应遵循以下限制: .基金的投资组合应遵循以下限制: 四、投资限制 …… …… (2)本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投 (2)本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券投 资比例合计不低于基金资产净值的 5%; 资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结 …… 算备付金、存出保证金、应收申购款等; (4)本基金境内投资的,还须遵循以下限制: (a)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公 新增: 司在境内和境外同时上市的,持股比例合并计算)不超过基 (3)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超 金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部基金持有一家 过本基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票 5 公司发行的证券,不超过该证券的 10%(同一家公司在境内 停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 和境外同时上市的,持股比例合并计算); 合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; …… (4)本基金境内投资的,还须遵循以下限制: (a)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公 司在境内和境外同时上市的,持股比例合并计算)不超过基 金资产净值的 10%;本基金管理人管理的全部基金持有一家 公司发行的证券,不超过该证券的 10%(同一家公司在境内 和境外同时上市的,持股比例合并计算);本基金管理人管 理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理 的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 30%; 新增: (m)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 6  主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资 资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资 范围、投资策略应当符合基金合同的约定。若基金超过投资 范围、投资策略应当符合基金合同的约定。若基金超过上述 比例限制,针对境内投资部分,基金管理人应当在 10 个交 除第(2)、(3)项以外的投资比例限制,针对境内投资部分, 易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律 除上述第(i)、(m)项外,基金管理人应当在 10 个交易日 法规另有规定,从其规定。针对境外投资部分,应当在超过 内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规 比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合 另有规定,从其规定。针对境外投资部分,应当在超过比例 投资比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情形除外。 后 30 个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资 比例限制要求,但中国证监会规定的特殊情形除外。 第十四部分 基金资产 新增: 估值 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 六、暂停估值的情形 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停估值; 7 第十八部分 基金的信 新增: 息披露 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 (六)基金定期报告, 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理 包括基金年度报告、基 人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告 金半年度报告和基金 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资 季度报告 者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除 外。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的信 新增: 息披露 30、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎 (七)临时报告 回等重大事项时; 第十八部分 基金的信 新增: 息披露 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 八、暂停或延迟信息披 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 露的情形 大不确定性时,经与基金托管人协商一致暂停估值的; 8 9