华安全球美元票息债券型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 6 月 4 日 1.公告基本信息 基金名称 华安全球美元票息债券型证券投资基金 基金简称 华安全球美元票息债券 基金主代码 002426 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 6 月 3 日 基金管理人名称 华安基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》以及《华安全球美元票息债券型证券投资基金 基金合同》、《华安全球美元票息债券型证券投资基金招募说明 书》 下属分级基金的基金简称 华安全球美元票 华安全球美元票息 华安全球美元票息 息债券 A 人民币 债券 A 美元现汇 债券 C 下属分级基金的交易代码 002426 002427 002429 注:自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 2.基金募集情况 证监许可【2016】 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 149 号 自 2016 年 5 月 16 基金募集期间 日至 2016 年 5 月 30 日止 安永华明会 计师 验资机构名称 事务所(特殊普通 合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 6 月 2 日 募集有效认购总户数(单位:户) 401 华安全球美 华安全球美 华安全球美元 份额级别 元票息债券 元票息债券 合计 票息债券 C A 人民币 A 美元现汇 募集期间净认购金额 693,524,581.56 10,187,620.16 774,994,200.10 1,478,706,401.82 (单位:元,美元折算 为等值人民币) 认购资金在募集期间 产生的利息(单位:元, 98,135.19 150.55 141,075.21 239,360.95 美元折算为等值人民 币) 募集份额 有 效 认 购 693,524,581.56 10,187,620.16 774,994,200.10 1,478,706,401.82 ( 单 位 : 份额 份, 其 中 利 息 结 转 98,135.19 150.55 141,075.21 239,360.95 美 元 现 汇 的份额 份额折算 为 人 民 币 合计 693,622,716.75 10,187,770.71 775,135,275.31 1,478,945,762.77 份额) 认购的基 - - - - 金 份 额 (单位: 其 中 : 募 份 ,其中 集期间基 美 元 现 汇 金管理人 份 额 折 算 运用固有 为 人 民 币 资 金 认 购 份额) 本基金情 占 基 金 总 况 份额比例 其他需要 说明的事 项 认购的基 金份额 其 中 : 募 (单位: 集 期 间 基 份 ,其中 270,016.42 - 50,004.25 320,020.67 金 管 理 人 美元现汇 的 从 业 人 份额折算 员 认 购 本 为人民币 基金情况 份额) 占基金总 0.0389284% - 0.006451% 0.0216384% 份额比例 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条 是 件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2016 年 6 月 3 日 注:1、上表“募集期间净认购金额”中美元现汇净认购金额及“认购资金在募 集期间产生的利息”中美元现汇净认购资金产生的利息按照募集期最后一日中国 人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价 6.5784 折算为人民币。美元份额 发售面值为 1.00 元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民 币对美元汇率中间价 6.5784 折算的美元金额。 2、按照有关法律规定,本基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师 费由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 3、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总 量的数量区间为 0 至 10 万份(含);本基金基金经理认购本基金份额总量的数量 区间为 0。 3.其他需要提示的事项 (1)基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印, 也可以通过本公司的网站(www.huaan.com.cn)或客户服务电话(40088-50099)查询 交易确认情况。 (2)本基金的申购、赎回将于基金合同生效之日起 3 个月内开始办理。在 确定了本基金开放申购、开放赎回的日期后,本基金管理人将于开始办理日前依 照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上予以披露。 风险提示: 1、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现,敬请投资者注意投资风险。 2、本基金人民币份额发售面值为人民币 1.00 元。美元份额发售面值为 1.00 元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中 间价折算的美元金额。在市场波动因素影响下,本基金份额净值可能低于发售面 值,本基金投资者有可能出现亏损。 特此公告 华安基金管理有限公司 2016 年 6 月 4 日