前海开源恒远保本混合型证券 投资基金招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2018 年 3 月 28 日  重要提示 本基金经 2016 年 1 月 21 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]159 号文注 册募集,基金合同已于 2016 年 3 月 28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款 类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保本基金份额 的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险 及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金为保 本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息 披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 3 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。 1  招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士, 国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑 2  招募说明书(更新)摘要 工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理, 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、 广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理 有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战 略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 (OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革 分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员), 国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授,北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中 国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大 学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会 员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 (英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国 朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助 理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会 3  招募说明书(更新)摘要 副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室 特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理 硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香 港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市公 安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部,现 任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、 广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理 有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 4  招募说明书(更新)摘要 件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理 有限公司董事总经理,前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开 源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和 债券型证券投资基金基金经理、前海开源港股通股息率 50 强股票型证券投资基金基金经理。 邱杰先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监兼研究部行 政负责人赵雪芹,联席投资总监侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙, 执行投资总监薛小波、王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%以上 员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管 银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认 可和广泛好评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务 的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务 6  招募说明书(更新)摘要 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)审 阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 7  招募说明书(更新)摘要 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了 良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增 强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直 接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 8  招募说明书(更新)摘要 披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及 时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知 事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。 9  招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:胥阿南 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 代 代销机构 销售机构信息 码 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行股份有限公 法定代表人:易会满 1 司 联系人:杨菲 传真:(010)66107910 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座 中国农业银行股份有限公 2 法定代表人:周慕冰 司 联系人:李紫钰 传真:(010)85108557 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 3 中国银行股份有限公司 联系人:宋亚平 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 中国建设银行股份有限公 中国建设银行股份有限公司 4 司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 10  招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 传真:(010)66275654 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 5 交通银行股份有限公司 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 中国邮政储蓄银行股份有 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 6 限公司 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 深圳市新兰德证券投资咨 7 联系人:张燕 询有限公司 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 和讯信息科技有限公司 地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 8 和讯信息科技有限公司 联系人:于杨 电话:(021)20835779 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 厦门市鑫鼎盛控股有限公 法定代表人:陈洪生 9 司 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 上海挖财金融信息服务有限公司 地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 上海挖财金融信息服务有 号楼 5 楼 10 限公司 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 大河财富基金销售有限公 大河财富基金销售有限公司 11 司 地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 11  招募说明书(更新)摘要 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:http://www.urainf.com 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 喜鹊财富基金销售有限公 12 法定代表人:陈皓 司 客服电话:0891-6177483 传真:010-88371180 网址:http://www.xiquefund.com/ 上海有鱼基金销售有限公司 地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 上海有鱼基金销售有限公 13 法定代表人:林琼 司 客服电话:400-7676-298 网址:www.youyufund.com 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 诺亚正行(上海)基金销售 14 联系人:徐诚 投资顾问有限公司 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 深圳众禄基金销售股份有 15 联系人:童彩平 限公司 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海天天基金销售有限公 16 法定代表人:其实 司 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 上海好买基金销售有限公 17 法定代表人:杨文斌 司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人:陈柏青 蚂蚁(杭州)基金销售有限 18 联系人:徐昳绯 公司 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 上海长量基金销售投资顾 上海长量基金销售投资顾问有限公司 19 问有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 12  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 浙江同花顺基金销售有限 法定代表人:凌顺平 20 公司 联系人:吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 北京展恒基金销售股份有 21 联系人:马林 限公司 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 上海利得基金销售有限公 22 联系人:徐鹏 司 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 中期资产管理有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 23 中期资产管理有限公司 法定代表人:朱剑林 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元 24 嘉实财富管理有限公司 法人姓名:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网站:www.harvestwm.cn 乾道金融信息服务(北京)有限公司 地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 乾道金融信息服务(北京) 25 法定代表人:王兴吉 有限公司 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公 地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 26 司 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 13  招募说明书(更新)摘要 网址:http://www.snjijin.com 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京)基金销售 法定代表人:李招弟 27 有限公司 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 深圳腾元基金销售有限公 28 法定代表人:曾革 司 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 北京恒天明泽基金销售有 29 法定代表人:梁越 限公司 联系人:马鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtwm.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 北京汇成基金销售有限公 30 联系人:熊小满 司 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 北京晟视天下投资管理有 法定代表人:蒋煜 31 限公司 联系人:曲哲伦 电话:010-58170820 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 一路财富(北京)信息科技有限公司 一路财富(北京)信息科技 32 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 有限公司 室 14  招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景基金销售有限公 33 联系人:高静 司 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 北京唐鼎耀华投资咨询有 34 法定代表人:张冠宇 限公司 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 35 海银基金销售有限公司 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 北京植信基金销售有限公 36 法定代表人:于龙 司 客服电话:4006-802-123 公司网站:www.zhixin-inv.com 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 北京广源达信基金销售有 法定代表人:齐剑辉 37 限公司 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:82055860 客服电话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 北京新浪仓石基金销售有 38 法定代表人:张琪 限公司 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 15  招募说明书(更新)摘要 网址:www.xincai.com 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 中经北证(北京)资产管理 39 联系人:李美 有限公司 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 济安财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 济安财富(北京)基金销售 40 法定代表人:杨健 有限公司 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金销售有限公 41 法定代表人:王廷富 司 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号 楼 凤凰金信(银川)投资管理 42 法定代表人:程刚 有限公司 电话:010-58160168 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层 深圳市锦安基金销售有限 43 法定代表人:李学东 公司 联系人:柯冬植 电话:0755-88914685 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 上海联泰资产管理有限公 法定代表人:燕斌 44 司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销售(大连) 45 联系人:李春光 有限公司 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 16  招募说明书(更新)摘要 网址:www.taichengcaifu.com 上海汇付金融服务有限公司 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇 付天下总部大楼 2 楼 上海汇付金融服务有限公 46 法定代表人:张皛 司 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 北京微动利投资管理有限 47 联系人:何鹏 公司 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 深圳前海京西票号基金销 法定代表人:吴永宏 48 售有限公司 联系人:张媛媛 电话:0755-66606451 客服电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 北京虹点基金销售有限公 单元 49 司 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 武汉市伯嘉基金销售有限 50 法定代表人:陶捷 公司 联系人:徐淼 电话:027-83863772 传真:027-83862682 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 上海陆金所资产管理有限 51 法定代表人:胡学勤 公司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 17  招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 大泰金石基金销售有限公 法定代表人:袁顾明 52 司 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 珠海盈米财富管理有限公 法定代表人:肖雯 53 司 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 北京懒猫金融信息服务有 54 法定代表人:许现良 限公司 客服电话:400-6677098 网址:http://www.lanmao.com 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 北京肯特瑞财富投资管理 法定代表人:陈超 55 有限公司 联系人:江卉 客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业务) 网址:http://fund.jd.com/ 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼 深圳市金斧子基金销售有 56 法定代表人:赖任军 限公司 联系人:张烨 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 北京蛋卷基金销售有限公 57 联系人:吴季林 司 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 18  招募说明书(更新)摘要 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 深圳市华融金融服务有限 58 法定代表人:喻天柱 公司 联系人:王攀峰 电话:0755-83191351 传真:0755-82945664 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 深圳前海凯恩斯基金销售 法定代表人:高锋 59 有限公司 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 深圳市前海排排网基金销 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文 60 售有限责任公司 化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 61 中信期货有限公司 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 中衍期货有限公司 地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 62 中衍期货有限公司 法人代表:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 国泰君安证券股份有限公 63 法定代表人:杨德红 司 联系人:朱雅崴 电话:(021)38676767 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 广发证券股份有限公司 64 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 19  招募说明书(更新)摘要 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41-43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 65 中信证券股份有限公司 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 中国银河证券股份有限公 联系人:辛国政 66 司 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 67 海通证券股份有限公司 联系人:李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 68 申万宏源证券有限公司 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 电话委托:(021)962505 客服电话:95523,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 69 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 20  招募说明书(更新)摘要 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 70 安信证券股份有限公司 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:(0755)82555551 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 万联证券股份有限公司 地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 71 万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军 客服电话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 72 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 73 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 74 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 中信证券(山东)有限责任 法定代表人:杨宝林 75 公司 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 76 信达证券股份有限公司 联系人:唐静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 21  招募说明书(更新)摘要 网址:www.cindasc.com 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、17 层 77 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华 联系人:胡永君 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:何耀 78 光大证券股份有限公司 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 79 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 电话:(020)88836999 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层 80 大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351)4130322 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 81 平安证券股份有限公司 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 国海证券股份有限公司 82 国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 22  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:何春梅 电话:(0755)82047857 传真:(0755)82835785 客服电话:95563 电话委托:95563 网址:www.ghzq.com.cn 东莞证券股份有限公司 地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 83 东莞证券股份有限公司 法定代表人:张运勇 客服电话:(0769)961130 网址:www.dgzq.com.cn 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证券有限公 84 法定代表人:许建平 司 联系人:唐岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 85 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 86 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 中国国际金融股份有限公司 地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人:丁学东 中国国际金融股份有限公 联系人:秦朗 87 司 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 88 中山证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 23  招募说明书(更新)摘要 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 89 联讯证券股份有限公司 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:为 0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 90 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 91 华宝证券有限责任公司 联系人:刘闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 客服电话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 爱建证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 92 爱建证券有限责任公司 联系人:王薇 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 93 英大证券有限责任公司 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn 华融证券股份有限公司 94 华融证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大 24  招募说明书(更新)摘要 厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 95 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 96 开源证券股份有限公司 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 电话:021-51150298 25  招募说明书(更新)摘要 传真:021-51150398 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 26  招募说明书(更新)摘要 四、基金名称 前海开源恒远保本混合型证券投资基金 五、基金的类型 保本混合型证券投资基金 六、基金的运作方式 开放式 27  招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金通过固定收益类资产和权益类资产的动态配置,运用投资组合保险技术,在保障 保本周期到期时保本金额安全的基础上,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证 监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保险机制对固定 收益类资产(包括各类债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)和权 益类资产(股票、股指期货、权证等)的投资比例进行动态调整。其中,权益类资产占基金 资产的比例不高于 40%;固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%,其中现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金投资策略分为两个层次,一层为对权益类资产和固定收益类资产的大类资产配置 策略;另一层为固定收益类资产的投资策略和权益类资产的投资策略。 1、大类资产配置策略 本基金以恒定比例组合保险策略(Constant-Proportion Portfolio Insurance,CPPI) 和时间不变性投资组合保险策略(Time Invariant Portfolio Protection)为依据,建立 和运用动态资产数量模型,动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例,力争实现基 金资产的保值增值。 (1)CPPI 策略及资产配置 CPPI 是国际通行的一种投资组合保险策略,它主要是通过数量分析,根据市场的波动 来调整、修正权益类资产的可放大倍数(风险乘数),以确保投资组合在一段时间以后的价 值不低于事先设定的某一目标价值,从而达到对投资组合保值增值的目的。 28  招募说明书(更新)摘要 结合 CPPI 策略,本基金对固定收益类资产和权益类资产的配置步骤可分为: 第一步,确定价值底线(Floor)。根据本基金保本周期期末投资组合的最低目标价值 和合理的贴现率,确定基金组合当前固定收益类资产的配置比例,即基金组合价值底线。 第二步,计算安全垫(Cushion)。通过计算基金投资组合现时净值超越价值底线的数 额,得到安全垫。 第三步,确定风险乘数(Multiplier)。本基金从定性、定量两个方面对宏观经济、证 券市场进行分析,其中,定量分析是预测分析市场波动率等参数;定性分析包括宏观经济运 行周期、财政及货币政策、利率走势、资金供需情况等分析。本基金基于以上分析,研判宏 观经济和证券市场运行状况和趋势,并结合组合权益类资产的风险收益特性,确定安全垫的 放大倍数,即风险乘数,根据组合安全垫和风险乘数计算得到当期权益类资产的最高配置比 例,其余资金投资于无风险或低风险资产以保证期末最低目标价值。 第四步,动态调整固定收益类资产和权益类资产的配置比例。本基金结合市场实际运行 态势动态调整固定收益类资产和权益类资产的投资比例,制定权益类资产投资策略,进行投 资组合管理,实现基金资产在保本基础上的保值增值。 (2)TIPP 策略及资产配置 TIPP 策略是指时间不变性投资组合保险策略,该策略指基金设置的价值底线(保本资 产的最低配置)随着投资组合收益的变动而调整的投资策略。当保本期间基金资产上涨时, 投资者的需求不仅是保证本金的安全,而且还要求将基金的收益得到一定程度的锁定,使期 末得到的回报回避其后市场下跌的风险。因此本基金在 CPPI 的基础上引入 TIPP 策略。 TIPP 策略相对 CPPI 策略而言,在操作上大致相同,主要区别在于改进了 CPPI 策略中 安全底线的调整方式,当投资组合的价值上升时,安全底线随着收益水平进行调整,即每当 收益率达到一定比率,则安全底线相应提高一定的比例。这种调整策略一般只在投资组合盈 利的情况下使用,可以锁定已实现收益。TIPP 策略相比 CPPI 策略可投资于权益类资产的额 度相应减少,因此多头行情期间获取潜在收益的能力会有所降低。总体而言,TIPP 策略的 整体风险要小于 CPPI 策略。 2、固定收益类资产投资策略 (1)债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏 观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合 对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资 产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最 优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、 29  招募说明书(更新)摘要 风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 (2)资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必 要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益 和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 3、权益类资产投资策略 (1)股票投资策略 本基金以企业基本面研究为核心,结合股票估值,自下而上精选具有核心竞争力、经营 稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司股票构建投资组合。主要考虑的 方面包括公司的行业前景、成长空间、行业地位、竞争优势、盈利能力、运营效率、治理结 构等。同时通过选择流动性高、风险低、具备上涨潜力的股票进行分散化组合投资,动态优 化股票投资组合,控制流动性风险和集中性风险,保证股票组合的稳定性和收益性。 (2)权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面 研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特 性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 (3)股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证 监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货 的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度, 并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 30  招募说明书(更新)摘要 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持 有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟 投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合,交由交易部执 行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金 合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小 组的建议等。 (4)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (5)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 (6)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重 点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:两年期定期存款税后收益率。 本基金是保本型基金,保本周期为两年,保本但不保证收益率。以中国人民银行公布的 两年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人理性判断 本基金的风险收益特征,合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出时,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及 时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金持有的权益类资产(持有的股票、股指期货、权证市值)占基金资产的比例 不高于 40%;固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 31  招募说明书(更新)摘要 (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管 理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等 各种风险; (16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基 金资产净值的 10%; (17)本基金参与股指期货交易,应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标,且每 日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后 的余额; (18)保本周期内,本基金总资产不得超过基金净资产的 200%; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例, 应当符合中国证监会的有关规定。 32  招募说明书(更新)摘要 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但 中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管 人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范 利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,可不受上述规定的限制,或以变更 后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 (八)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额 持有人的利益。 (九)转型为“前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金”后的投资目标、范围、策 略 33  招募说明书(更新)摘要 1、投资目标 本基金通过挖掘和利用股票、固定收益证券和现金等大类资产中的潜在投资机会,在严 格控制风险并保持基金资产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳定增值。 2、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证 监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及 其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%;权证投资占基金资产净值的 0-3%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关 期货交易所的业务规则。 3、投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容: (1)资产配置策略 在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充 分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市 场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在债 券、股票、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对债券等固定收益类、股票等权益类和现金资产分布的实时监控,根据经济 运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵 活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中 的比例。 (2)股票投资策略 1)行业配置策略 在行业配置方面,本基金将通过对行业景气度和行业竞争格局的深入分析,对各行业的 34  招募说明书(更新)摘要 投资价值进行综合评估,从而确定并动态调整行业配置比例。 ①行业景气度 本基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态,并结合行业数据持续跟踪、上下游产 业链深入调研等方法,根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较,适时对各行业景气度周期 与行业未来盈利趋势进行研判,重点投资于景气度较高且具有可持续性的行业。 ②行业竞争格局 本基金主要通过密切跟踪行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司产品或 服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化,重点投资于行业竞争格局良好的行 业。 2)个股投资策略 ①公司基本面分析 在行业配置的基础上,本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司:公司 经营稳健,盈利能力较强或具有较好的盈利预期;财务状况运行良好,资产负债结构相对合 理,财务风险较小;公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰的长期愿 景与企业文化、信息透明。 ②估值水平分析 本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值方法。可供 选择的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、 企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现 金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM)等。通过估值水平分析,基金管理人 力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。 ③股票组合的构建与调整 本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基础上,进行股票组合的构建。 当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行动 态调整。 (3)债券投资策略 在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏 观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据 交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置 和调整,确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。 35  招募说明书(更新)摘要 具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组 合。 收益率曲线策略:在确定资产组合平均久期的基础上,根据利率期限结构的特点,以及 收益率曲线斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化配比原则,建立最优化的 债券投资组合,例如子弹组合、哑铃组合或阶梯组合等。 骑乘策略:主要是利用收益率曲线陡峭特征,买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券持 有一段时间后获得因期限缩短而导致的收益下滑进而带来的资本利得。中国债券市场收益率 曲线在不同时期不同期限表现出来的陡峭程度不一,为本基金实施骑乘策略提供了有利的市 场环境。 息差策略:息差策略是通过正回购融资放大交易策略,其主要目标是获得票息大于回购 成本而产生的收益。一般而言市场回购利率普遍低于中长期债券的收益率,为息差交易提供 了机会,不过由于可能导致的资本利差损,因此本基金将根据对市场回购利率走势的判断, 适当地选择杠杆比率,谨慎地实施息差策略,提高投资组合的收益水平。 (4)权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面 研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特 性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 (5)资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必 要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益 和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (6)股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证 监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货 的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度, 并经基金管理人董事会批准后执行。 36  招募说明书(更新)摘要 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律 法规和监管要求的变化。 4、投资限制 (1)本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管 理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等 各种风险; (16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基 金资产净值的 10%; (17)当本基金持有股指期货时,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 37  招募说明书(更新)摘要 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报 告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%; (18)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例, 应当符合中国证监会的有关规定。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但 中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自变更为“前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金”之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资 策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 5、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由 上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深 市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩 效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业 债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指 38  招募说明书(更新)摘要 数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实 际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率× 70%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托 管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额 持有人大会。 6、风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于 货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。 7、基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 (1)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; (2)有利于基金资产的安全与增值; (3)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份 额持有人的利益。 (十)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 58,988,119.82 6.81 其中:股票 58,988,119.82 6.81 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 779,717,000.00 89.99 其中:债券 779,717,000.00 89.99 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 5,074,805.14 0.59 8 其他资产 22,622,904.29 2.61 39  招募说明书(更新)摘要 9 合计 866,402,829.25 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 42,388,450.32 5.03 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,620,800.00 1.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I - - 业 J 金融业 7,978,869.50 0.95 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 58,988,119.82 7.00 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002293 罗莱生活 650,838 9,632,402.40 1.14 2 603008 喜临门 499,993 9,244,870.57 1.10 3 002035 华帝股份 296,760 8,944,346.40 1.06 4 000963 华东医药 160,000 8,620,800.00 1.02 5 000001 平安银行 599,915 7,978,869.50 0.95 6 002384 东山精密 178,990 5,094,055.40 0.60 7 603328 依顿电子 347,823 4,991,260.05 0.59 8 603997 继峰股份 397,650 4,481,515.50 0.53 注:本基金本报告期末仅持有以上股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 40  招募说明书(更新)摘要 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 779,717,000.00 92.53 其中:政策性金融债 779,717,000.00 92.53 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 779,717,000.00 92.53 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 号 (%) 1 110216 11 国开 16 2,000,000 200,080,000.00 23.74 2 150201 15 国开 01 2,000,000 199,980,000.00 23.73 3 150406 15 农发 06 2,000,000 199,740,000.00 23.70 4 150401 15 农发 01 1,300,000 129,987,000.00 15.43 5 130304 13 进出 04 500,000 49,930,000.00 5.93 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 50,207.91 41  招募说明书(更新)摘要 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 22,572,696.38 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 22,622,904.29 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 42  招募说明书(更新)摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源恒远保本混合型证券投资基金 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 2016.3.28-2016.12.31 3.40% 0.17% 1.63% 0.01% 1.77% 0.16% 2017.1.1-2017.12.31 3.48% 0.09% 2.13% 0.01% 1.35% 0.08% 2016.3.28-2017.12.31 7.00% 0.13% 3.75% 0.01% 3.25% 0.12% 注:本基金的业绩比较基准为:2 年期定期存款税后收益率。 43  招募说明书(更新)摘要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 其中,在基金保本周期内,本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收 入中列支。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休假等,支付日期顺延。 3、本基金在到期操作期间(除保本周期到期日)和过渡期内,基金管理人和基金托管 人免收基金管理费和基金托管费。若保本周期到期后,因本基金不符合保本基金存续条件, 而变更为“前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金”后,管理费、托管费自转为变更后 44  招募说明书(更新)摘要 的“前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提: 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提,基金托管费按前一日基金资 产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法同上。 4、上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率 等相关费率。调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理 人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 45  招募说明书(更新)摘要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产 管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况 如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。 (二)2017 年 9 月 28 日至 2018 年 3 月 28 日披露的公告: 2018-03-21 关于修订前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金合同的公告 2018-03-21 前海开源恒远保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为前海开源 恒远灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告 2018-03-19 关于前海开源恒远保本混合型证券投资基金根据流动性风险管理规定修改基 金合同的公告 2018-03-15 前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告 2018-03-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销机构并参 与其费率优惠活动的公告 2018-02-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在利得基金开通定投和转换业 务并参与其费率优惠活动的公告 2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于中投证券费率调整的公告 2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于恒天明泽费率调整的公告 2018-01-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加有鱼基金为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-01-18 前海开源恒远保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告 2018-01-03 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中国农业银行费率优惠活动的 公告 2018-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年度最后一个交易日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告 2017-12-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的 公告 2017-12-30 前海开源基金管理有限公司旗下证券投资关于基金缴纳增值税的公告 2017-12-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告 46  招募说明书(更新)摘要 2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加海银基金为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富为代销机构及开 通转换业务并参与其费率优惠活动的公告 前海开源恒远保本混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号)2017-11-11 2017-11-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大河财富为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-11-03 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加锦安基金为代销机构并参 与其费率优惠活动的公告 2017-10-26 前海开源恒远保本混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 2017-10-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万得基金为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-10-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加乾道金融为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-09-29 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过中泰证券定投申购起 点金额的公告 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构及开通定投和转 换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-09-05 2017-09-29 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过中泰证券定投申购起 点金额的公告 (三)本基金保本到期后的相关安排 本基金第一个保本周期于 2018 年 3 月 28 日到期,在满足法律法规和基金合同规定的基 金存续要求的前提下,因未能符合本基金《基金合同》保本基金存续条件,经基金管理人与 托管人协商一致,根据基金合同的约定将本基金转型为非避险策略基金,即前海开源恒远灵 活配置混合型证券投资基金。 47 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源恒远保本混合型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源恒远保本混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余 备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募 说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 6、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。 7、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二○一八年五月十一日