关于南方亚洲美元收益债券型证券投资基金新增E类基金份额并修 订相关法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方亚洲美元收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的约定,为更好地满足广大投资人的理财需求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年11月5日起对南方亚洲美元收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)新增E类基金份额。现将具体事宜公告如下: 2024年11月5日,本基金新增E类基金份额,E类基金份额单独设置基金代码(基金 简称:南方亚洲美元收益债券(QDII)E(人民币),基金代码:022512)。E类基金份额以 人民币为币种单位进行销售和计价。基金管理费率和托管费率与原有各基金份额相同。E类 基金份额首次申购和追加申购的单笔最低金额均为100元(含申购费)。 本基金E类基金份额不收取申购费,销售服务费率和赎回费率如下: 销售服务费率 0.2%/年 N<7天,1.5%; 赎回费率 N≥7天,0 注:N为申请赎回份额持有时间。 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 本基金E类基金份额的销售机构以本公司或销售机构公示信息为准。 本次新增E类基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需要召开基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致,对《南方亚洲美元收益债券型证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。 重要提示: 1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现;本公司管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2024年11月1日 附件:《南方亚洲美元收益债券型证券投资基金基金合同》修订对照表: 章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法 民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》 典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简 一、订立本基 简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资 称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信 金合同的目 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 的、依据和原 露办法》”) 、《证券投资基金信息披露内容与 法》”) 、《证券投资基金信息披露内容与格式准 第 一 部 分 则 格式准则第6号<基金合同的内容与格式>》、 则第6号<基金合同的内容与格式>》、《合格境内 前言 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行 机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称 办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实 “《试行办法》”)、《关于实施〈合格境内机构投 施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行 资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》 办法〉有关问题的通知》(以下简称“《通 (以下简称“《通知》”)、《公开募集开放式证券 知》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动 投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法 性风险管理规定》和其他有关法律法规。 规。 七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、 披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日 删除 起一年后开始执行。 13、《销售办法》:指中国证监会2013年3月 13、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28 15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基 日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资 第 二 部 分 金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 释义 订 做出的修订 20、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 20、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国 或中国银行业监督管理委员会 家金融监督管理总局 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式 式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认 第 三 部 分 九、基金份额 人认购/申购时收取前端认购/申购费的,称为A 购/申购时收取前端认购/申购费的,称为A类;不 基金的基本 类别及销售 类;不收取前后端认购/申购费,而从本类别基 收取前后端认购/申购费,而从本类别基金资产中计 情况 币种 金资产中计提销售服务费的,称为C类。在每一 提销售服务费的,称为C类和E类。在A类和C类 份额类别内,根据认购、申购、赎回计价币种的 基金份额类别内,根据认购、申购、赎回计价币种 不同,分为人民币销售和美元销售。 的不同,分为人民币销售和美元销售。 5、本基金C类基金份额不收取申购费,A类基 5、本基金C类和E类基金份额不收取申购费,A类 金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产。基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 7、本基金的A类基金份额的申购费率、A类和C 7、本基金的A类基金份额的申购费率、A类、C类 第 六 部 分 六、申购和赎 类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费 和E类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎回 基金份额的 回的价格、费 率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 申购与赎回 用及其用途 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内 围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率 调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 关规定在指定媒介上公告。 指定媒介上公告。 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日 回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单 的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎 理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 放日的该类人民币基金份额净值(或美元折算净值) 人民币基金份额净值(或美元折算净值)为基础 为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 第 六 部 分 九、巨额赎回 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投 基金份额的 的情形及处 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 申购与赎回 理方式 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超 当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过 过基金总份额50%以上的赎回申请情形下,基金 基金总份额50%以上的赎回申请情形下,基金管理 管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对 人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超 于其超过基金总份额50%以上部分的赎回申请 过基金总份额50%以上部分的赎回申请实施延期办 实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎 理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基 理,无优先权并以下一开放日的该类人民币基金份 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直 额净值(或美元折算净值)为基础计算赎回金额, 到全部赎回为止;如基金管理人只接受其基金总 以此类推,直到全部赎回为止;如基金管理人只接 份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理 受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请, 人可以根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部 基金管理人可以根据前述“(1)全额赎回”或 分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请 “(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎 与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基 回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可 可能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取 能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如 销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 能赎回部分作自动延期赎回处理。 第七部分基 金合同当事 二、基金托管 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 人及权利义 人 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 务 第七部分基 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 金合同当事 二、基金托管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 人及权利义 人 规定,基金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于: 务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 1、各类别人民币基金份额净值是按照每个估值 1、各类别人民币基金份额净值是按照每个估值工作 工作日闭市后,各类别基金资产净值除以当日基 日闭市后,各类别基金资产净值除以当日该类别基 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点 第十四部分 数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其 后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 基金资产估 四、估值程序 规定。各类别的美元折算净值为各类别人民币基 各类别的美元折算净值为各类别人民币基金份额净 值 金份额净值按中国人民银行最新公布的人民币 值按中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中 对美元汇率中间价折算的美元金额。美元折算净 间价折算的美元金额。美元折算净值保留到小数点 值保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五 后4位,小数点后第5位四舍五入。 入。 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 第十四部分 五、估值错误 生估值错误时,视为基金份额净值错误。 生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 基金资产估 的处理 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 值 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时, 案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 基金管理人应当公告。 金管理人应当公告。 3、销售服务费 3、销售服务费 第十五部分 二、基金费用 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金 基金费用与 计提方法、计 金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为 份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同 税收 提标准和支 不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中, 的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类不 付方式 A类不收取销售服务费,C类销售服务费年费率 收取销售服务费,C类销售服务费年费率为0.5%,E 为0.5%。 类销售服务费年费率为0.2%。 第十六部分 5、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 5、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 基金的收益 三、收益分配 而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类 而C类和E类基金份额收取销售服务费,各基金份 与分配 原则 别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一 额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同 类别的每份基金份额享有同等分配权; 一类别的每份基金份额享有同等分配权; 第十八部分 五、公开披露 (七)临时报告 (七)临时报告 基金的信息 的基金信息 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分 17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 披露 之零点五; 净值百分之零点五; 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 一、《基金合同》的变更 第十九部分 同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约 基金合同的 一、《基金合 项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对 定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应 变更、终止与 同》的变更 于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份 召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规 基金财产的 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决 清算 基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会 议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后 备案。 变更并公告。 第二十四部 分 基金合 根据基金合同更新 同内容摘要