工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金合同生效公告 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金 (QDII)基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 3 月 10 日 第 1 页 共4 页  工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金合同生效公告 1. 公告基本信息 基金名称 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII) 基金简称 工银香港中小盘股票 基金主代码 002379 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016 年 3 月 9 日 基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法 规以及本基金相关法律文件等 下属分级基金的基金简称 工银香港中小盘人民币 工银香港中小盘美元 下属分级基金的交易代码 002379 002380 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2015】1949 号 自 2016 年 1 月 25 日 基金募集期间 至 2016 年 3 月 4 日 止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 3 月 8 日 募集有效认购总户数(单位:户) 867 工银香港中小盘 工银香港中小盘 份额级别 合计 人民币 美元 募集期间净认购金额(单位:元) 241,343,171.33 2,335,447.75 243,678,619.08 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 44,310.86 55.26 44,366.12 元) 有效认购份额 241,343,171.33 2,335,447.75 243,678,619.08 利 息 结 转 的 份 44,310.86 55.26 44,366.12 募集份额(单位:份) 额 合计 241,387,482.19 2,335,503.01 243,722,985.20 认购的基金份 - - - 额(单位:份) 募集期间基金管理人 占基金总份额 - - - 运用固有资金认购本 比例 基金情况 其他需要说明 - - - 的事项 认 购 的 基 金 份 14,875.87 - 14,875.87 募集期间基金管理人 额(单位:份) 的从业人员认购本基 占 基 金 总 份 额 0.0062% - 0.0061% 金情况 比例 第 2 页 共4 页  工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金合同生效公告 募集期限届满基金是否符合法律法规规 是 定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书 2016 年 3 月 9 日 面确认的日期 注:1、基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支 付; 2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0; 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 3、本基金的美元金额按照募集期最后一日美元估值汇率,即 1 美元对人民币 6.5284 元折算为人 民币。 4、本基金的人民币份额按照每份基金份额的初始面值 1.00 元人民币计算,美元份额按照每份基 金份额的初始面值 0.1532 美元计算(即 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公 布的人民币汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后四位),募集期间募集及利息 结转的基金份额共计 243,722,985.20 份,其中人民币份额为 241,387,482.19 份、美元份额为 2,335,503.01 份。 3. 其他需要提示的事项 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管 理人的网站(www.icbccs.com.cn)或客户服务电话(400-811-9999)查询交易确认情况。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回。本基金办理申购、赎 回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊 登公告。 风险提示: 1、本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币,美元份额初始面值为 1.00 元人民币除以 募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价,计算结果按照四舍五入方法,保留 小数点后四位。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出 现亏损。 2、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。 第 3 页 共4 页 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金合同生效公告 工银瑞信基金管理有限公司 2016 年 3 月 10 日 第 4 页 共4 页