兴业优债增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2020 年第 1 号） 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 重要提示 兴业优债增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由兴业奕祥混合 型证券投资基金转型而来，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”)2019 年 10 月 24 日证监许可【2019】1979 号文准予变更注册。自 2020 年 3 月 24 日起，《兴业奕祥混合型证券投资基金基金合同》失效，《兴业优债增利 债券型证券投资基金基金合同》生效，兴业奕祥混合型证券投资基金正式转型为 兴业优债增利债券型证券投资基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对兴业奕祥混合型证券投资基金转型为本基金的变 更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场 基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资 产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包 括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风 险等。 本基金投资证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券是指证券公司 以短期融资为目的的公司债券，风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、 再投资风险等。 5-1 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有 的风险点，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风 险等。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能 面临流动性风险，偿付风险以及价格波动风险。流动性风险是信用衍生品交易转 让过程中，因无法找到交易对手或交易对手较少，导致难以将其以合理价格变现 的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可控制的市场及环境变化， 创设机构可能出现经营状况不佳，或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差， 从而影响信用衍生品结算的风险。价格波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体经营情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交易价格波动的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执 行。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除 非另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 2 日，有关财务 数据和净值表现数据截止日为 2020 年 3 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未 经审计）。 5-2 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远 5-3 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位，经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业 金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总 经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资 产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商 学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）， 清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院 教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。 杨振宇先生，独立董事，本科学历。曾任深圳华星科技有限公司经营部经理， 上海置星投资中心（有限合伙）创始合伙人、投资决策委员会主席，上海东方飞 马股权投资基金管理中心（有限合伙）投资合伙人、投资决策委员会主席等职。 现任上海菡源投资中心（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、投资决策委 员会主席，上海东方飞马投资管理有限公司董事长，上海谦远企业管理有限公司 执行董事，上海东方飞马企业服务有限公司联席董事长。兼任上海交通大学教育 发展基金会理事。 2、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总 5-4 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基 金管理有限公司董事长。 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司人力资源部副总经理、综合管理部总经理等职。现任兴业基金管理有 限公司上海分公司总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理。 3、公司高级管理人员 官恒秋先生，董事长，简历同上。 胡斌先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总 经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业 部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，兴 业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，兴业 银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经 理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 5-5 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理。 张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠 道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、 营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金的基金经理 本基金拟任基金经理为徐莹女士。 徐莹女士，硕士学位，CFA。11 年证券投资经历。2008 年 7 月至 2012 年 5 月，在兴业银行总行资金营运中心从事债券交易、债券投资；2012 年 5 月至 2013 年 6 月，在兴业银行总行资产管理部从事组合投资管理；2013 年 6 月加入兴业 基金管理有限公司，2014 年 3 月 13 日至 2015 年 7 月 24 日担任兴业定期开放债 券型证券投资基金基金经理，2015 年 2 月 12 日至 2016 年 3 月 30 日担任兴业年 年利定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015 年 6 月 10 日至 2019 年 5 月 15 日担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金经理，2015 年 6 月 10 日至 2016 年 12 月 12 日担任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金基金经 理，2015 年 7 月 6 日至 2017 年 4 月 28 日担任兴业添利债券型证券投资基金基 金经理，2015 年 7 月 23 日至 2017 年 4 月 28 日担任兴业添天盈货币市场基金基 金经理，2015 年 11 月 2 日至 2017 年 4 月 28 日担任兴业鑫天盈货币市场基金基 金经理，2015 年 12 月 28 日起担任兴业丰利债券型证券投资基金基金经理，2016 年 10 月 24 日至 2018 年 5 月 24 日担任兴业 14 天理财债券型证券投资基金基金 经理，2017 年 4 月 28 日起担任兴业瑞丰 6 个月定期开放债券型证券投资基金基 金经理，2019 年 6 月 13 日起担任兴业优债增利债券型证券投资基金（由兴业奕 祥混合型证券投资基金转型而来）基金经理。 5、投资策略委员会成员 胡斌先生，总经理。 黄文锋先生，副总经理。 周鸣女士，固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。 冯小波先生，基金经理。 5-6 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 徐莹女士，固定收益投资部货币与利率投资团队总监。 腊博先生，固定收益投资部公募债券投资团队总监。 陈子越先生，固定收益研究部总经理助理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5-7 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2020 年 3 月 31 日，中国银行已托管 780 只证券投资基金，其中境内基 金 735 只，QDII 基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 5-8 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 5-9 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层 法定代表人：官恒秋 联系人：许野 咨询电话：021-22211967 传真：021-22211997 网址：http://www.cib-fund.com.cn （2）名称：网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ （3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 2、其他销售机构 A 类份额销售机构： (1) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮政编码：100026 联系人：杜杰 电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (2) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 5-10 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 邮政编码：266071 联系人：孙秋月 电话：95548 网址：sd.citics.com (3) 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 邮政编码：100026 联系人：刘宏莹 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com/e-futures (4) 青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表人：刘仲生 联系人：侯春良 电话：400-11-96668 网址：www.qrcb.com.cn (5) 晋商银行股份有限公司 住所：太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：95105588 网站：www.jshbank.com (6) 长江证券股份有限公司 5-11 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：95579 网站：https://www.95579.com/ (7) 中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 邮政编码：450000 法定代表人：窦荣兴 联系人：赵栋一 电话：0371-85519823 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn (8) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com (9) 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号 14、16、17 楼 邮政编码：518034 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 5-12 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：95514 网址：www.cgws.com (10) 上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：陈灿辉 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 邮政编码：200003 联系人： 徐璐 电话：400-820-5999 网址：http://www.shhxzq.com (11) 郑州银行股份有限公司 住所：郑州市商务外环路 22 号 办公地址：郑州市商务外环路 22 号 法定代表人：王天宇 联系电话：0371-67009698 传真：0371-67009097 联系人：焦明飞 客服电话：967585（河南地区） 4000-967585(全国地区） 公司网址：http://www.zzbank.cn/ (12) 云南红塔银行股份有限公司 住所: 云南省玉溪市东风南路 2 号 法定代表人：李光林 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 邮政编码：653100 联系人：倪源 电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com 客服电话：0877-96522 (13) 中国银河证券股份有限公司 5-13 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人： 陈共炎 地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 邮编：100033 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn (14) 国金证券股份有限公司 住所: 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 邮政编码：610015 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 网址： www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 (15) 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 邮政编码：315100 联系人：于波涛 电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (16) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：高国富 办公地址：上海市中山东一路 12 号 邮政编码：200002 5-14 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：唐苑 电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (17) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 邮政编码：100818 联系人：陈洪源 电话：95566 网址：www.boc.cn (18) 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系电话：95568 联系人：赵天杰 客服电话：95568 公司网址：http://www.cmbc.com.cn (19) 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：沈如军 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 邮政编码：100004 联系人：杨勇健 电话：400 910 1166 网址：www.cicc.com.cn (20) 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 5-15 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 法定代表人：彭纯 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客服电话：95559 公司网址：http://www.bankcomm.com (21) 兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 邮政编码：200041 联系人：李博 电话： 95561 网址：http://www.cib.com.cn (22) 江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人：吴言林 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 邮政编码：210000 联系人：孙平 电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com (23) 上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单 元 法定代表人： 申健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 5-16 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 邮政编码：200127 联系人： 张婷 电话：18017373527 网址： https://www.wg.com.cn/ (24) 上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 法定代表人：金佶 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 邮政编码：200233 联系人：甄宝林 电话：021-34013996-0311 网址： https:// www.hotjijin.com/ (25) 天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 法定代表人：丁东华 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 邮政编码：100125 联系人：常萌 电话：010-59287105 网址： http://www.gomefinance.com.cn (26) 北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 邮政编码：100053 联系人：李慧慧 电话：400-6262-818 网址：https://www.5irich.com (27) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 5-17 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层 邮政编码：100000 联系人：董宣 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ (28) 南京途牛基金销售有限公司 住所：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32 号 邮政编码：210042 联系人：张士帅 电话：4007-999-999 转 3 网址：http://jr.tuniu.com (29) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张冠宇 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 邮政编码：100020 联系人： 王丽敏 电话：400-819-9868 网址：http:// www.datangwealth.com (30) 北京展恒基金销售股份有限公 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 6 层 邮政编码：101300 联系人：李晓芳 5-18 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 电话：400-818-8000 网址：https://www.myfund.com/ (31) 济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 邮政编码：100020 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com (32) 南京苏宁基金销售有限公司 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 邮政编码：210042 联系人： 张慧 电话：95177 网址：http://www.snjijin.com (33) 嘉实财富管理有限公司 住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 邮政编码：100022 联系人：李雯 电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn (34) 扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 5-19 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：刘晓光 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 室 邮政编码：225100 联系人： 苏曦 电话：400-021-6088 网址：https://www.gxjlcn.com/ (35) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人: 戎兵 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 邮政编码：100010 联系人：魏晨 电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ (36) 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座 19 层 邮政编码：100102 联系人： 袁永姣 电话：4000-618-518 网址：http://www.danjuanapp.com (37) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 邮政编码：100052 联系人：沈晨 电话： 400-8909998 5-20 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：https://www.jnlc.com (38) 上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：吕柳霞 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 邮政编码：200127 联系人： 曾芸 电话：021-50810687 网址：http://www.wacaijijin.com (39) 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 网址：http://www.jiyufund.com.cn (40) 通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人：沈丹义 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：95193 网址：http://www.tonghuafund.com (41) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人：毛淮平 5-21 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 邮政编码：100032 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址：http://www.amcfortune.com (42) 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人：王苏宁 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东 A 座 4 层 邮政编码：100176 联系人：李丹 电话：400-098-8511 网址：http://kenterui.jd.com (43) 上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 邮政编码：200127 联系人：陈洁 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn (44) 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：黄祎 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn 5-22 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 (45) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表人：洪弘 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn (46) 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 邮政编码：100190 联系人：王骁骁 电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com (47) 上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com (48) 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 邮政编码：200120 5-23 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com (49) 上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：尹彬彬 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com (50) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01、04 号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：4000279899 网址：http://www.buyfunds.cn/ (51) 诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 邮政编码：200082 联系人：李娟 电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com (52) 深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 5-24 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn (53) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 层 邮政编码：200235 联系人：王超 电话：4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn (54) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人：祖国明 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27F 邮政编码：200135 联系人：韩爱彬 电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (55) 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：吴强 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 5-25 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：http://www.5ifund.com (56) 上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人：陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 邮政编码：200001 联系人：王哲宇 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com (57) 北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：何静 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网址：https://www.hongdianfund.com/ (58) 上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：王之光 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 邮政编码：200120 联系人：程晨 电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com (59) 珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 5-26 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn (60) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 邮政编码：510000 联系人：杜杰 电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn/ （61）申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 邮政编码：200031 联系人：陈飙 电话：4008895523 网址：www.swhysc.com （62）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 联系人：陈飙 电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 5-27 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （63）中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人: 王常青 办公地址：北京市朝内大街 188 号 邮政编码：100010 联系人：张颢 电话： 95587 网址：www.csc108.com （64）民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 邮政编码：200120 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话：15626219801 传真：021-50206001 客服电话：021-5020 6003 网址：www.msftec.com C 类份额销售机构： (1) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 邮政编码：100818 联系人：陈洪源 电话：95566 网址：www.boc.cn (2) 兴业银行股份有限公司 住所: 福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 5-28 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 邮政编码：200041 联系人：李博 电话： 95561 网址：http://www.cib.com.cn (3) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮政编码：100026 联系人：杜杰 电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com (4)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层 邮政编码：266071 联系人：孙秋月 电话：95548 网址：sd.citics.com (5)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 邮政编码：100026 联系人：刘宏莹 电话：400-990-8826 5-29 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：www.citicsf.com/e-futures (6) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 邮政编码：510000 联系人：杜杰 电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn/ （7）中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人： 陈共炎 地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 邮编：100033 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （8）申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 邮政编码：200031 联系人：陈飙 电话：4008895523 网址：www.swhysc.com （9）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 5-30 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 联系人：陈飙 电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （10）中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人: 王常青 办公地址：北京市朝内大街 188 号 邮政编码：100010 联系人：张颢 电话： 95587 网址：www.csc108.com （11）民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 邮政编码：200120 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话：15626219801 传真：021-50206001 客服电话：021-5020 6003 网址：www.msftec.com (12) 上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 5-31 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 网址：http://www.jiyufund.com.cn 其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013 年 4 月 17 日 联系电话：021-22211899 联系人：金晨 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 联系人：汪芳 经办注册会计师：汪芳，侯雯 5-32 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 四、基金的名称 兴业优债增利债券型证券投资基金 5-33 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 五、基金的类型 债券型指数证券投资基金 5-34 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 六、基金的投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争 获得超越业绩比较基准的收益。 5-35 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、证券公司短期公司债 券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业 存单、货币市场工具、信用衍生品、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产，也不参与一级市场新股的 申购或增发。因持有可转换债券转股所得的股票，应当在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％， 其中投资于产业债的资产不低于非现金基金资产的 50%。。每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金参与国债期货交易，应符合法律法规规定和 基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 本基金所指产业债是指参与国家经济各行业和领域的企业主体发行的信用 债券，一般发债主体具有较为自主的经营能力，盈利能力及产生现金流的能力， 对政府及政策依赖相对较弱，具体来说，产业债包括公司债、企业债、短期融资 券、可转换债券及可分离交易可转债、中期票据、金融债（政策性金融债除外） 等除国债、地方政府债、政策性金融债、中央银行票据之外的、非国家信用的固 定收益类金融工具，但不包括政府融资平台发行的城投债。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 5-36 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，结合定性分析和定量分 析的方法，形成对各大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定债券 资产和现金类资产的配置比例，并根据市场运行状况以及各类资产预期表现的相 对变化，动态调整大类资产的配置比例，有效控制基金资产运作风险，提高基金 资产风险调整后收益。 为响应国家支持实体经济发展，稳定制造业投资，本基金将侧重研究产业演 进、竞争格局以及产业内公司的经营和财务情况，通过参与一、二级债券市场为 企业资金需求提供支持，为企业在资本市场提供定价，同时也让基金投资人分享 和参与未来中国制造业振兴的过程并取得收益。 本基金所指产业债是指参与国家经济各行业和领域的企业主体发行的信用 债券，一般发债主体具有较为自主的经营能力，盈利能力及产生现金流的能力， 对政府及政策依赖相对较弱，具体来说，产业债包括公司债、企业债、短期融资 券、可转换债券及可分离交易可转债、中期票据、金融债（政策性金融债除外） 等除国债、地方政府债、政策性金融债、中央银行票据之外的、非国家信用的固 定收益类金融工具，但不包括政府融资平台发行的城投债。 2、债券投资策略 （1）产业债配置策略 产业债投资采用自上而下的分析框架，从行业的历史演进、发展阶段、竞争 格局入手；进一步分析企业的历史和当前状况，企业当前经营及财务情况，未来 发展策略，对企业当下及未来的经营财务进行合理评估和预测，最终决定是否参 与该信用主体的投资。在执行策略时，应结合基本面趋势、市场波动，选择合适 的建仓、加仓、减仓、清仓时点进行投资交易。 （2）久期管理策略 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货 币政策变化做出判断，密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标，运用数 5-37 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目 标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。 （3）期限结构配置策略 本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据 债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动 趋势，分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置 策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。 （4）类属配置策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市 场风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较并合理预期 不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资 产间的配置。 （5）信用债券投资策略 信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变 化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企 业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利 差曲线策略和信用债券精选策略两个方面。 1）信用利差曲线策略 经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大，在经济上行阶段，企业盈 利状况持续向好，经营现金流改善，则信用利差可能收窄，而当经济步入下行阶 段时，企业的盈利状况减弱，信用利差可能会随之扩大。国家政策也会对信用利 差造成很大的影响，例如政策放宽企业发行信用债的审核条件，则将扩大发行主 体的规模，进而扩大市场的供给，信用利差有可能扩大。行业景气度的好转往往 会推动行业内发债企业的经营状况改善，盈利能力增强，从而可能使得信用利差 相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券市场供求、 信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度 5-38 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 上影响信用利差曲线的走势，比如，信用债发行利率提高，相对于贷款的成本优 势减弱，则信用债券的发行可能会减少，这会影响到信用债市场的供求关系，进 而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。 信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此，我们将 基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先，本基金管理人内 部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券 市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化 对信用利差曲线的影响；然后，本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构 的研究成果，预判信用利差曲线整体及分行业走势；最后，在此基础上，本基金 确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 2）信用债券精选策略 本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综 合参考外部权威、专业研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面 分析，并结合债券的发行条款，以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利 差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。 发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及 指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发 行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 在内部信用评级结果的基础上，综合分析个券的到期收益率、交易量、票息 率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素，对个券进行内在价值的评估， 精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 （6）证券公司短期公司债券投资策略 本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等 调查研究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公 司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。本基金投资证券公司短期公司债券， 基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度，并经董 事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 （7）可转换债券（含可分离交易可转债）投资策略 可转换债券即可转换公司债券，是指在规定的期限内持有人有权按照约定的 5-39 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 价格将债券转换成发行人的股票的一种含权债券，如果转换并非有利，持有人可 选择持有债券至到期，因此该类型债券兼具债性和股性。债性是指投资者可以选 择持有可转换债券至到期以获取票面价值和票面利息；股性是指投资者可以在转 股期间以约定的转股价格将可转换债券转换成发行人的股票。投资该类型债券的 子策略包括： 个券精选策略。针对可转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预期主 营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、 EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价 格成长）性质的正股。针对可转换债券的债性，本基金将结合可转换债券的信用 评估以及正股的价值分析，作为个券的选择依据。 条款价值发现策略。可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转股价条 款、回售条款和赎回条款等，该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大 影响。本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势，深入分析各项条款挖 掘可转换债券的投资机会。 套利策略。按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发 行人的股票，因此可转换债券和正股之间存在套利空间。当可转换债券的转股溢 价率为负时，买入可转换债券并卖出股票获得价差收益。 可分离交易可转债与普通可转换债券的区别主要体现在分离交易可转债在 上市后分离为纯债部分，并分别独自进行交易。对于可分离交易可转债的纯债部 分的投资按照普通债券投资策略进行管理。 3、杠杆策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流 动性风险。 4、信用衍生品投资策略 本基金投资信用衍生品，按照风险管理原则，以风险对冲为目的，对所投资 的资产组合进行风险管理。本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策 5-40 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 略，审慎开展信用衍生品投资，合理确定信用衍生品的投资金额、期限等。同时， 本基金将加强基金投资信用衍生品的交易对方、创设机构的风险管理，合理分散 交易对手方、创设机构的集中度，对交易对手方、创设机构的财务状况、偿付能 力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理。 5、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险管理的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货 投资。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质 量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。 （二）基金的投资管理流程 1、决策依据 （1） 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； （2） 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指 向及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 （1）备选库的形成与维护 对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，采 用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 （2）资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 （3） 构建投资组合 投资策略委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方 5-41 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资策略委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资 产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金 的日常投资组合管理工作。 （4） 交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发 出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈 给基金经理。 （5） 投资组合监控与调整 基金经理负责向投资策略委员会汇报基金投资执行情况，风险管理部对基金 投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理 定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合 不断进行调整和优化。 （八）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金 份额持有人的利益； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 5-42 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率 中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券 涵盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、 交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）， 能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中国债券综合全价指数 各项指标值的时间序列更加完整，有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考 虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数的收益率作为业绩比较基 准。 如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人 大会。 5-43 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低于 混合型基金和股票型基金。 5-44 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资组 合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2020年第1季度报告，所载数据截至 2020年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,723,169.20 87.19 其中：债券 30,723,169.20 87.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,000,000.00 2.84 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 1,339,868.48 3.80 合计 8 其他资产 2,175,838.93 6.17 9 合计 35,238,876.61 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5-45 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例（％） 1 国家债券 1,803,240.00 5.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 17,359,910.00 51.01 其中：政策性金融债 17,359,910.00 51.01 4 企业债券 4,116,029.00 12.09 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 1,015,700.00 2.98 7 可转债（可交换债） 6,428,290.20 18.89 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,723,169.20 90.28 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 债券代 公允价值 占基金资产净值比例 序号 债券名称 数量（张） 码 (元) （％） 091918 19农发清 10,118,00 1 100,000 29.73 001 发01 0.00 7,241,910. 2 018007 国开1801 71,880 21.28 00 148029 14徐高铁 2,077,000. 3 50,000 6.10 3 债 00 138020 13临汾投 2,029,000. 4 100,000 5.96 6 资债 00 2,008,200. 5 132004 15国盛EB 20,000 5.90 00 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 5-46 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易. 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性 和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。 11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,447.62 2 应收证券清算款 1,447,268.78 3 应收股利 - 4 应收利息 719,866.47 5 应收申购款 7,256.06 5-47 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,175,838.93 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 132004 15国盛EB 2,008,200.00 5.90 2 132015 18中油EB 1,992,276.00 5.85 3 132011 17浙报EB 1,351,806.00 3.97 4 132012 17巨化EB 1,023,000.00 3.01 5 127012 招路转债 53,008.20 0.16 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5-48 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日 2020 年 03 月 24 日，基金业绩截止日 2020 年 3 月 31 日。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 兴业优债增利债券A净值表现 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 ①- ②- 阶段 长率标 收益率 长率① 收益率 ③ ④ 准差② 标准差 ③ ④ 自基金合同生效日（2020 -0.1 0.0 年3月24日）起至2020年3 0.12% 0.04% 0.28% 0.04% 6% 0% 月31日止期间 兴业优债增利债券C净值表现 业绩 净值 业绩 比较 净值 增长 比较 基准 ①- ②- 阶段 增长 率标 基准 收益 ③ ④ 率① 准差 收益 率标 ② 率③ 准差 ④ 自基金合同生效日（2020年3月24日） 0.0 0.0 0.1 0.0 -0.1 0.0 起至2020年3月31日止期间 4% 8% 9% 5% 5% 3% 注：1、2020 年 3 月 23 日本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于兴业奕 祥混合型证券投资基金转型为兴业优债增利债券型证券投资基金有关事项的议 案》。本基金自 2020 年 3 月 24 日起转型为兴业优债增利债券型证券投资基金。 5-49 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 《兴业奕祥混合型证券投资基金基金合同》自 2020 年 3 月 24 日起失效，《兴业 优债增利债券型证券投资基金基金合同》于同日生效。 2、本基金的业绩比较基准自 2020 年 3 月 24 日起变更为：中国债券综合全价指 数收益率。 3、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 5-50 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 5-51 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费率为 0.35%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性划出，由基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售 机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、本基金由兴业奕祥混合型证券投资基金转型而来，基金合同生效前发生 的相关费用按照《兴业奕祥混合型证券投资基金基金合同》的相关约定处理； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 5-52 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国 税务主管机关的规定。 5-53 兴业优债增利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管 理人于 2020 年 3 月 24 日刊登的《兴业优债增利债券型证券投资基金招募说明书》进行了更 新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补 充和更新，主要补充和更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截止日期以及相关财务数据 的截至日期。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员情况。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的主要人员情况。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销联系人、其他销售机构、会计师事务所 的信息。 4、在“八、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。 5、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。 6、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说明书更新期间刊 登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2020 年 6 月 19 日 5-54