兴业优债增利债券型证券投资基金 （原兴业奕祥混合型证券投资基金转型） 2020年第1季度报告 2020年03月31日 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2020年04月22日 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 2 页，共 19 页 § 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 原兴业奕祥混合型证券投资基金报告期自2020年1月1日起至3月23日止，兴业优 债增利债券型证券投资基金报告期自2019年3月24日起至3月31日止。 § 2 基金产品概况 转型后 基金简称 兴业优债增利债券 基金主代码 002338 基金运作方式 契约型开放式 基金转型合同生效日 2020年03月24日 报告期末基金份额总额 32,122,986.16份 投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积 极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的 收益。 投资策略 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础 上，结合定性分析和定量分析的方法，形成对各大 类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内确 定债券资产和现金类资产的配置比例，并根据市场 运行状况以及各类资产预期表现的相对变化，动态 调整大类资产的配置比例， 有效控制基金资产运作 风险，提高基金资产风险调整后收益。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 3 页，共 19 页 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业优债增利债券A 兴业优债增利债券C 下属分级基金的交易代码 002338 008392 报告期末下属分级基金的份额总 额 32,122,976.72份 9.44份 转型前 基金简称 兴业奕祥混合 基金主代码 002338 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年02月15日 报告期末基金份额总额 51,921,745.84份 投资目标 本基金力图通过灵活的大类资产配置，积极把握个 股的投资机会，在严格控制风险并保持基金资产良 好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳 定增值。 投资策略 本基金管理人依据 Melva 资产评估体系，通过考 量宏观经济、企业盈利、流动性、估值和行政干预 等相关变量指标的变化，评估确定一定阶段股票、 债券和现金资产的配置比例。并综合运用股票投资 策略、债券投资策略、权证投资策略、资产支持证 券策略、股指期货投资策略、中小企业私募债投资 策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率× 30%＋中债综合全价指数收益 率× 70% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其长期平均的预期 收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于 股票型基金，属于证券投资基金中中等风险品种。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 § 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标(转型后) 单位：人民币元 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 4 页，共 19 页 主要财务指标 报告期(2020年03月24日 - 2020年03月31日) 兴业优债增利债券A 兴业优债增利债券C 1.本期已实现收益 44,271.88 0.01 2.本期利润 59,325.17 0.00 3.加权平均基金份额本期利润 0.0013 - 4.期末基金资产净值 34,030,986.26 10.00 5.期末基金份额净值 1.0594 1.0593 注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3、自2020年03月24日起，本基金分设两级基金份额： A级基金份额和C类基金份额，上 述业绩表现按实际存续期计算。详情参阅相关公告。 3.1 主要财务指标(转型前) 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2020年01月01日 - 2020年03月23日) 兴业奕祥混合 1.本期已实现收益 179,595.68 2.本期利润 206,164.99 3.加权平均基金份额本期利润 0.0052 4.期末基金资产净值 54,938,296.78 5.期末基金份额净值 1.0581 注： 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现(转型后) 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业优债增利债券A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 5 页，共 19 页 ② 率③ 准差④ 自基金合同生 效起至今 0.12% 0.04% 0.28% 0.04% -0.16% 0.00% 注： 1、 2020 年 3 月 23 日本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于兴业奕祥混合型 证券投资基金转型为兴业优债增利债券型证券投资基金有关事项的议案》。本基金自 2020 年 3 月 24 日起转型为兴业优债增利债券型证券投资基金。《兴业奕祥混合型证券 投资基金基金合同》自 2020 年 3 月 24 日起失效，《兴业优债增利债券型证券投资基金 基金合同》于同日生效。 2、本基金的业绩比较基准自 2020 年 3 月 24 日起变更为：中国债券综合全价指数收益 率。 兴业优债增利债券C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生 效起至今 0.04% 0.08% 0.19% 0.05% -0.15% 0.03% 注： 1、 2020 年 3 月 23 日本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于兴业奕祥混合型 证券投资基金转型为兴业优债增利债券型证券投资基金有关事项的议案》。本基金自 2020 年 3 月 24 日起转型为兴业优债增利债券型证券投资基金。《兴业奕祥混合型证券 投资基金基金合同》自 2020 年 3 月 24 日起失效，《兴业优债增利债券型证券投资基金 基金合同》于同日生效。 2、本基金的业绩比较基准自 2020 年 3 月 24 日起变更为：中国债券综合全价指数收益 率。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 6 页，共 19 页 注： 1、 2020 年 3 月 23 日本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于兴业奕祥混合型 证券投资基金转型为兴业优债增利债券型证券投资基金有关事项的议案》。本基金自 2020 年 3 月 24 日起转型为兴业优债增利债券型证券投资基金。《兴业奕祥混合型证券 投资基金基金合同》自 2020 年 3 月 24 日起失效，《兴业优债增利债券型证券投资基金 基金合同》于同日生效。 2、本基金的业绩比较基准自 2020 年 3 月 24 日起变更为：中国债券综合全价指数收益 率。 3、本基金的投资转型期为自本基金转型日起的 6 个月。截至本报告期末，本基金尚在 投资转型期。 注： 1、 2020 年 3 月 23 日本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于兴业奕祥混合型 证券投资基金转型为兴业优债增利债券型证券投资基金有关事项的议案》。本基金自 2020 年 3 月 24 日起转型为兴业优债增利债券型证券投资基金。《兴业奕祥混合型证券 投资基金基金合同》自 2020 年 3 月 24 日起失效，《兴业优债增利债券型证券投资基金 基金合同》于同日生效。 2、本基金的业绩比较基准自 2020 年 3 月 24 日起变更为：中国债券综合全价指数收益 率。 3、本基金的投资转型期为自本基金转型日起的 6 个月。截至本报告期末，本基金尚在 投资转型期。 3.2 基金净值表现(转型前) 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业奕祥混合净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 7 页，共 19 页 过去三个月 0.58% 0.04% -3.09% 0.55% 3.67% -0.51% 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*30%+中债综合全价指数收益率*70%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 § 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 徐莹 固定收益投资部货币与利 率投资团队总监，基金经 理 2019- 06-13 - 11 年 中国籍，硕士学位， CFA， 具有证券投资基金从业资 格。 2008年7月至2012年5 月，在兴业银行总行资金 营运中心从事债券交易、 债券投资； 2012年5月至2 013年6月，在兴业银行总 行资产管理部从事组合投 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 8 页，共 19 页 资管理； 2013年6月加入兴 业基金管理有限公司，现 任固定收益投资部货币与 利率投资团队总监，基金 经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据 公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体 合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，一季度以来，受中国及全球疫情影响，债券市场收益率一路下行，调整 的时间极少、调整的空间相对有限。市场上，各品种、各期限均出现了一定的分化，一 季度整体而言，利率的下行远快于信用，短端下行快于长端，牛陡及结构分化都出现与 以往行情不同的特点，资金堆积在银行体内，银行又偏好低风险资产，使得资金追逐利 率债。组合上，以城投、转债及利率债持仓为主，久期适当下降。下阶段将紧跟市场节 奏，灵活杠杆与久期操作。下阶段，市场波动加大，前期以货币及救助政策为主，二季 度可能将会以财政及助力经济的政策为主，组合将增配流动性较好的品种，以灵活应对 市场变动。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2020年3月23日，兴业奕祥混合基金份额净值为1.0581元；自2020年1月1日至 2020年3月23日本基金份额净值增长率为0.58%， 同期业绩比较基准收益率为-3.09%。 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 9 页，共 19 页 截至2020年3月31日，兴业优债增利债券A基金份额净值为1.0594元；自2020年3月 24日至2020年3月31日本基金份额净值增长率为0.12%，同期业绩比较基准收益率为 0.28%。 截至2020年3月31日，兴业优债增利债券C基金份额净值为1.0593元；自2020年3月 24日至2020年3月31日本基金份额净值增长率为0.04%，同期业绩比较基准收益率为 0.19%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情 形。 本基金自2019年7月26日起至2020年2月20日止基金资产净值低于五千万，已连续六 十个工作日以上。基金管理人已向证监会申请产品变更注册并已获批准。根据持有人大 会决议，自2020年3月24日起，兴业奕祥混合型证券投资基金转型为兴业优债增利债券 型证券投资基金。 § 5 投资组合报告(转型后) 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,723,169.20 87.19 其中：债券 30,723,169.20 87.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,000,000.00 2.84 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 1,339,868.48 3.80 8 其他资产 2,175,838.93 6.17 9 合计 35,238,876.61 100.00 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 10 页，共 19 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 1,803,240.00 5.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 17,359,910.00 51.01 其中：政策性金融债 17,359,910.00 51.01 4 企业债券 4,116,029.00 12.09 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 1,015,700.00 2.98 7 可转债（可交换债） 6,428,290.20 18.89 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,723,169.20 90.28 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 （％） 1 0919180 01 19农发清发 01 100,000 10,118,000. 00 29.73 2 018007 国开1801 71,880 7,241,910.0 0 21.28 3 1480293 14徐高铁债 50,000 2,077,000.0 0 6.10 4 1380206 13临汾投资 债 100,000 2,029,000.0 0 5.96 5 132004 15国盛EB 20,000 2,008,200.0 0 5.90 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 11 页，共 19 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易. 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险 收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的 前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形 。 5.11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,447.62 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 12 页，共 19 页 2 应收证券清算款 1,447,268.78 3 应收股利 - 4 应收利息 719,866.47 5 应收申购款 7,256.06 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,175,838.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 132004 15国盛EB 2,008,200.00 5.90 2 132015 18中油EB 1,992,276.00 5.85 3 132011 17浙报EB 1,351,806.00 3.97 4 132012 17巨化EB 1,023,000.00 3.01 5 127012 招路转债 53,008.20 0.16 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 § 5 投资组合报告（转型前） 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 53,282,553.40 96.19 其中：债券 53,282,553.40 96.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 13 页，共 19 页 7 银行存款和结算备付金合 计 156,884.22 0.28 8 其他资产 1,955,039.76 3.53 9 合计 55,394,477.38 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 1,803,240.00 3.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 35,525,985.20 64.67 其中：政策性金融债 35,525,985.20 64.67 4 企业债券 8,502,032.00 15.48 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 1,016,300.00 1.85 7 可转债（可交换债） 6,434,996.20 11.71 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 53,282,553.40 96.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 （％） 1 0919180 01 19农发清发 01 300,000 30,297,000. 00 55.15 2 018007 国开1801 51,880 5,228,985.2 0 9.52 3 1280200 12荆门债 50,000 2,358,000.0 0 4.29 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 14 页，共 19 页 4 1480293 14徐高铁债 50,000 2,077,000.0 0 3.78 5 1380206 13临汾投资 债 100,000 2,030,000.0 0 3.70 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包含国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的 前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形 。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 15 页，共 19 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,447.62 2 应收证券清算款 635,304.23 3 应收股利 - 4 应收利息 1,311,801.02 5 应收申购款 6,486.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,955,039.76 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 132004 15国盛EB 2,004,800.00 3.65 2 132015 18中油EB 1,990,494.00 3.62 3 132011 17浙报EB 1,352,080.20 2.46 4 132012 17巨化EB 1,034,800.00 1.88 5 127012 招路转债 52,822.00 0.10 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 § 6 开放式基金份额变动(转型后) 单位：份 兴业优债增利债券A 兴业优债增利债券C 基金合同生效日(2020年03月24 日)基金份额总额 51,921,745.84 0.00 基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 38,670.03 9.44 减：基金合同生效日起至报告期 期末基金总赎回份额 19,837,439.15 0.00 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） 0.00 0.00 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 16 页，共 19 页 报告期期末基金份额总额 32,122,976.72 9.44 注：申购份额含红利再投、转换入及分级份额调增份额；赎回份额含转换出及分级份额 调减份额。 § 6 开放式基金份额变动(转型前) 单位：份 兴业奕祥混合 报告期期初基金份额总额 31,717,771.76 报告期期间基金总申购份额 28,343,296.05 减：报告期期间基金总赎回份额 8,139,321.97 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） 0.00 报告期期末基金份额总额 51,921,745.84 注:总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 § 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型后) 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 § 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型前) 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 § 8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 达到或者 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 17 页，共 19 页 超过20% 的时间区 间 机 构 1 20200326 -2020033 1 - 9,281,537.18 - 9,281,537.18 28.89% 个 人 2 20200326 -2020032 6 - 18,568,245.12 18,568,245.12 - - 产品特有风险 本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可能会对本基金造 成流动性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的风险；（3）因引发基金本身的 巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等 风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。 注：上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2020年3月23日兴业奕祥混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过了《关 于兴业奕祥混合型证券投资基金转型为兴业优债增利债券型证券投资基金有关事项的 议案》。根据基金份额持有人大会决议，本基金修订后的《兴业优债增利债券型证券投 资基金基金合同》、《兴业优债增利债券型证券投资基金托管协议》以及《兴业优债增 利债券型证券投资基金招募说明书》于2020年3月24日生效。 § 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业奕祥混合型证券投资基金变更注册的文件 （二）《兴业优债增利债券型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业优债增利债券型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 网站： http： //www.cib-fund.com.cn 。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业优债增利债券型证券投资基金（原兴业奕祥混合型证券 投资基金转型） 2020 年第 1 季度报告 第 18 页，共 19 页 兴业基金管理有限公司 2020年04月22日