金鹰智慧生活混合：更新招募说明书摘要(2018年第2号)
2018-11-02
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要
2018 年第 2 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
重要提示
本基金经 2015 年 7 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]1806 号文注册募集,本基金的基金合同于 2016 年 3 月 23 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行
承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资
者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券
引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资
中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开
方式发行的债券,由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流动
性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖
出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险
的品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基
金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险,由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 23 日,有
关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日,
本报告中财务数据未经审计。
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人:刘岩
设立日期:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
出资额(万
发起人名称 出资比例
元)
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州证券股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公
5000 9.80%
司
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生,董事长,软件工程硕士,历任石家庄市柴油机厂技术员、车间
主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长。经公司
第六届董事会第八次会议决议通过,自 2018 年 1 月起,担任金鹰基金管理有限
公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,
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金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理
总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国
证监会核准,自 2014 年 8 月至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理,并于
2017 年 7 月 12 日开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
龚昕女士,董事,经济学学士,历任北京国富投资管理有限公司副总经理、
JW 君威集团投资合伙人。现任东旭集团有限公司董事、董事会秘书。
苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核
岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力
资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券
股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业
部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)
、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、
首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、
主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主
任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、
商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处
助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司
法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大
学法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德
交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有
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金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、
广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负
责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医
药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州
证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公
司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主
管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产
管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经
中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理,并于 2017 年 7 月 12 日
开始担任金鹰基金管理有限公司法定代表人。
曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信
证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基
金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届
董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东
证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。
满黎先生,副总经理, 商业发展专业硕士,历任华安基金管理有限公司任北
京总部高级董事总经理,国联安基金管理有限公司首席市场官、副总理等职务。
2018 年 8 月加入金鹰基金管理有限公司,经公司第六届董事会第二十次会议
审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案。现任金鹰基金管理有
限公司副总经理。
4、基金经理
王翰宁先生,历任中信建投证券有限责任公司研究员。2015 年 6 月加入金
鹰基金管理有限公司,曾任专户投资部投资经理职务,现任权益投资一部基金
经理。2018 年 8 月起任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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本基金历任基金经理:陈颖先生,管理时间 2016 年 3 月 23 日至 2017 年
9 月 8 日;陈立先生,管理时间 2016 年 3 月 23 日至 2018 年 8 月 30 日。
5、投资决策委员会成员有:
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;
王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生,权益投资决策委员会主席,总经理;
周国兴先生,权益投资决策委员会委员,总经理助理;
王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会主席,固定收益部总监,基金经理;
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经
理;
汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
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联系人:郭明
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦
30 层
法定代表人:刘岩
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.1020 亿元人民币
存续期间:持续经营
客户服务中心电话:020-83936180、4006135888
电话:020-83282950
传真:020-83283445
联系人:符薇薇
网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
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联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
公司网址:www.icbc.com.cn
(2) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张作伟
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(3) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
公司网址:www.bank.ecitic.com
(4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:吴斌
客服电话:95528
公司网址: http://www.spdb.com.cn
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(5) 兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:4008895561
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(6) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:穆欣欣
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-66421200
客服电话:95580(全国)
公司网址:www. psbc.com
(8) 宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
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客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(9) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
(10) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址:www.new-rand.cn
(11) 和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:021-20835785
客服电话:400-920-0022
公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
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(12) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(13) 河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛
中心 2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
联系电话:0371-61777528
客服电话:0371-61777552
公司网址:http://www.hexinsec.com
(14) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
(15) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
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法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网
(www.jjmmw.com)
(16) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(17) 上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(18) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
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联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(19) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
(20) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话: 010-85097570
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(21) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
客服电话: 400-088-8080
公司网址:http://www.qindaojr.com
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(22) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
电话:010-66154828
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
(23) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(24) 北京增财基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:李皓
电话:010-67000988-6097
客服电话: 400-001-8811
公司网址: www.zcvc.com.cn
(25) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
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法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-58845312
客服电话: 4008980618
公司网址: www.chtfund.com
(26) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客服电话:400-619-9059
公司网址:www.fundzone.cn
(27) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
电话:010-58170911
客服电话:400-818-8866
公司网址:www.shengshiview.com.cn
(28) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
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电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
(29) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-
1012
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话: 010-57418813
客服电话: 400-893-6885
公司网址: www.qianjing.com
(30) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(31) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:400-680-2123
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公司网址:www.zhixin-inv.com
(32) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(33) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话 010-60615657
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(34) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
客服电话:400 600 0030
公司网址:www.bzfunds.com/
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(35) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(36) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:李梦秋
电话:010-53361051
客服电话:400-066-9355
公司网址: www.ksfortune.com
(37) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.wind.com.cn
(38) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
18
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(39) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话: 0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网址:http:// www.taichengcaifu.com
(40) 北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
联系电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(41) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
19
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(42) 利和财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
客服电话:021-31352052
公司网址:www.lihe-fund.com
(43) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
客服电话:4000-178-000
公司网址:www.lingxianfund.com
(44) 上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法宝代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
客服电话:400-6767-523
20
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
公司网址:http://www.zzwealth.cn
(45) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO 城 90(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话: 027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网址:http://www.buyfunds.cn
(46) 上海陆金所资产管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
公司网址:www.lufunds.com
(47) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629012
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
21
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(48) 和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大
厦6层
法定代表人:李淑慧
联系人:陆锋
电话: 0371-85518396
客服电话:4000-555-671
公司网址:http://www.hgccpb.com/
(49) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(50) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(51) 北京懒猫金融信息服务有限公司
22
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
联系人:李雪
电话:010-56050820
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(52) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
客服电话:95118
公司网址:http://fund.jd.com
(53) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(54) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
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金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
电话:0755-66892301
客服电话:400-9500-888
公司网址:www.jfzinv.com
(55) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(56) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
联系电话:0755-83655588
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(57) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
24
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(58) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:95521
公司网址:http://www.gtja.com
(59) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦圆
电话:010-85156398
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
(60) 国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六
层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82133066
客服电话:95536
公司网址:http://www.guosen.com.cn
(61) 招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
25
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565(全国)、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(62) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(63) 海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:汪小蕾
电话:021-23219689
客服电话:95553 4008888001
公司网址:www.htsec.com
(64) 申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
26
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
公司网址:http://www.swhysc.com
(65) 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
客服电话:4008888999
公司网址:www.cjsc.com.cn
(66) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(67) 西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786141
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(68) 湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
27
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:4008881551
公司网址:http://www.xcsc.com
(69) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:张彤
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
(70) 华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
(71) 东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
28
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
客服电话:010-66555835
公司网址:www.dxzq.net
(72) 东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话: 0512-62938521
客服电话: 0512-96288
公司网址: www.dwzq.com.cn
(73) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:4008008899
公司网址:www.cindasc.com
(74) 长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、
16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(75) 光大证券股份有限公司
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金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话: 95525(全国)、 4008888788
公司网址: www.ebscn.com
(76) 上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686262
客服电话:400-891-8918
公司网址: www.962518.com
(77) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(78) 国联证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-
9楼
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
30
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
电话: 0510-82831662
客服电话: 0510-82588168
公司网址: http://www.glsc.com.cn
(79) 浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
6、7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈韵
电话:021-64718888-2024
客服电话:95345
公司网址:http://www.stocke.com.cn
(80) 平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
公司网址:www.stock.pingan.com
(81) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:96518、4008-096-518
公司网址:www.hazq.com
31
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(82) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:郑杜鹃
电话:021-20281096
客服电话:0771-5539032
公司网址:www.ghzq.com.cn
(83) 国都证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
10 层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(84) 国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
电话:0791-86283080
客服电话:400-822-2111
公司网址:www.gsstock.com
(85) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
32
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
办公地址:北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-2310927
客服电话:4008000562
公司网址: www.swhysc.com
(86) 中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:陈曦
电话:021-20315086
客服电话:95538(全国)
公司网址:www.zts.com.cn
(87) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网址: www.jyzq.cn
(88) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
33
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
客服电话:400-8888-128
公司网址: www.tebon.com.cn
(89) 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
公司网址:http://www.westsecu.com
(90) 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
公司网址:http://www.hfzq.com.cn
(91) 华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
客服电话:0931-4890619
公司网址:www.hlzqgs.com
(92) 上海华信证券有限责任公司
34
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:李颖
电话:86-021-6389-8951
客服电话: (021) 38784818
公司网址: http://www.shhxzq.com
(93) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01
单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(94) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(
b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
公司网址: www.cfsc.com.cn
(95) 联讯证券股份有限公司
35
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话: 0752-2119700
客服电话: 95564
公司网址: www.lxzq.com.cn
(96) 国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
客服电话:95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
(97) 爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
公司网址:http://www.ajzq.com
(98) 华融证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
36
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
客服电话:95390;400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
(99) 财达证券股份有限公司
注册(办公)地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
24 层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
电话: 0311-66008561
客服电话:4006128888
公司网址: www.s10000.com
(100) 首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
客服电话:4006200620
公司网址:http://www.sczq.com.cn/
(101) 宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
公司网址: http://www.hxzq.cn
(102) 太平洋证券股份有限公司
37
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
电话:010-88321717
客服电话:0871-68898130
公司网址:http://www.tpyzq.com
(103) 开源证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
客服电话:400-860-8866
公司网址: www.kysec.cn
(104)上海挖财金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层
01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:樊晴晴
联系电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网址: www.wacai.com
(105) 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼
1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼
1.2 号
38
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606
客服电话:0851-88235678
公司网址:www.urainf.com
(106) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人:曹砚财
联系电话:010-58349088
客服电话:0891-6177483
公司网址:www.xiquefund.com
(107) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
联系电话:021-20691831
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(108) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
客服电话: 400-068-0058
39
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
公司网址: www.jincheng-fund.com
(109)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话: 010-52413385
客服电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(110)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系电话:025-66996699
客服电话:95177
公司网址:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
(111)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼
9楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
客服电话:95156
公司网址:ww.tonghuafund.com
40
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(112)深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代表人:薛峰
联系人:周强
联系电话:18767126283
客服电话:400-9928-211
公司网址:http://www.xiniujijin.com
(113)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-
812)
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
联系电话:0411-66889822
客服电话:4007903688
公司网址: www.fundying.com
(114)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
41
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(115)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
联系电话:010-56580666
客服电话:400-618-0707
公司网址: www.hongdianfund.com
(116)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人:李淑慧
联系人:罗聪
电话:0371-55213196
客服电话: 400-055-5671
公司网址: www.hgccpb.com
(117)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系电话:025—86853969
客服电话: 4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(118)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
42
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系电话:010-59013707
客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(119)中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座
一层 108 单元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人:马宏波
联系人:李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
公司网址:www.cdfco.com.cn
(120)世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
电话:0755-83199511
客服电话:400-8323-000
公司网址:www.csco.com.cn
(121)湖北银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
43
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
客服电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
(122)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、
1103 单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
联系电话:021-20292031
客服电话:021-20292031
公司网址: www.wg.com.cn
(123)北京坤元基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:李雪松
联系人:崔炜
联系方式:010-85264512
客服电话: 400-818-5585
公司网址: www.kunyuanfund.com
(124)北京电盈基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
44
金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
(125)联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
联系方式:010-56177851
客服电话: 400-620-6868
公司网址: www.lczq.com
(126)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
联系电话:021-61058785
客服电话:4001115818
公司网址: www.huaruisales.com
(127)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法定代表人:林琼
联系人: 徐海峥
联系电话:021-64389188
客服电话:400-7676-298
公司网址:www.youyufund.com
(128)苏州财路基金销售有限公司
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金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
注册地址: 苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人:高志华
联系人: 张君
联系电话: 0512-68603767
客服电话:400-0512-800
公司网址:www.cai6.com
(129)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人:曲阳
联系人:王晨
联系电话:010-50866170
客服电话: 400-803-1188
公司网址:www.bzfunds.com
(130)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
联系电话: 010-65309516
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(131)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
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金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
联系电话: 010-84865370
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(132)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:www.18.cn
(133)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址: 江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址: 江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
联系人: 苏曦
联系电话:0514-82099618
客服电话: 4000216088
公司网址: www.gxjlcn.com
(134) 中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
47
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联系电话:021-33355392
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(135)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
联系电话:0411-39027808
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
以上排名不分先后,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他
符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘岩
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
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住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:江亚芳、欧阳兵
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
四、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予
以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
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中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
(四)申购和赎回的数量限制
(1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低
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金额为 1 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,
赎回最低份额为 1 份,基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足
1 份的需全部赎回。
(2)投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),
申购最低金额为 10 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回
本基金时,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需
全部赎回。
(3)投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购
费,如有)为 5 万元(含申购费,如有)。赎回本基金时,赎回最低份额为
1 份,持有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。
(4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。具体请参见相关公告。
(5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎
回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余
额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
(6)基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理
基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵
守以上限制。
(五)申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金的申购费率如下:
项目 申购金额 A(元) 费率
A <50 万 1.50%
50 万≤A<200 万 1.00%
申购费
200 万≤A<500 万 0.30%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场
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推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如
果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率如下:
项目 申购金额 A(元),T 为持有期 费率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<6 个月 1.00%
赎回费 6 个月≤T<1 年 0.50%
1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0
(注:1 个月按 30 天计算,2 个月按 60 天计算,以此类推;1 年按 365 天
计算,2 年按 730 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持
有期限自登记机构确认登记之日起计算。)
其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计
入基金财产。对持续持有期大于等于 7 日少于 30 日的投资者收取的赎回费全额
计入基金财产;对持续持有期长于 30 日(含)少于 3 个月的投资者收取的赎回
费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月(含)但
少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对
持续持有期长于 6 个月(含)的投资者,应当将不低于赎回费总额的 25%计入
基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手
续费。
3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟
计算或公告。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
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应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、
电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,
根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
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五、基金的投资
(一)投资目标
本基金在有效控制风险及保持良好流动性的前提下,重点投资于智慧生活
相关主题证券,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含
中小企业私募债)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行
存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法
律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于智慧生活主题的证券不低于非现
金基金资产的 80%。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整。
(三)投资策略
1、资产配置策略
本基金将结合宏观经济环境和政策形势等因素的影响,综合分析证券市场
的现状,判断市场未来发展方向,通过稳健的资产配置,合理确定基金资产在
股票、债券等各类资产类别上的投资范围和投资比例,最大限度地优化投资组
合,降低投资组合的风险、提高收益。
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本基金在资产配置过程中主要考虑以下指标:
(1)宏观经济环境:GDP 增长、CPI/PPI 指数、利率水平及走势、固定资
产投资和工业企业利润增长率
(2)政策形势:货币政策、财政政策、利率政策和汇率政策
(3)市场现状:市场估值、资金的供给和流动性
2、股票投资策略
本基金将以“智慧生活”作为行业配置和个股投资的主要线索,具体而言,
本基金股票投资组合构建包括三个层次:首先挖掘符合”智慧生活”主题相关
的投资主线,其次在此基础上进行行业分析与配置,最后自下而上精选个股进
行投资。
(1)智慧生活的界定
本基金所指的“智慧生活”是指智能、低碳、健康、安全、舒适、和谐的
生活方式的统称。“智慧生活”依托新一代信息技术、工业制造、生物医药、
节能环保等先进技术,为人们提供更加智能、低碳和健康的产品及服务,全面
提升人们在衣、食、住、行、健康、教育、运动、娱乐等物质生活和精神生活
方面的质量。随着“互联网+”与“工业 4.0”时代浪潮的推进以及社会环保、
健康理念的提升,人们对“智慧生活”方式的追求要求越来越高,在“智慧和
智能”浪潮的推动下,“智慧生活”相关行业将迎来巨大的发展机遇。
本基金所指“智慧生活”投资主线目前阶段重点关注互联网+、工业 4.0、
物联网、云计算、智慧医疗、智能家电、智慧城市、智慧交通、智能穿戴、智
能家居、智慧农业、消费升级、新能源、新材料、生物医药、节能环保、文化
传媒、新能源汽车、现代金融服务等行业和主线,随着经济的发展和技术的进
步,影响人们生活方式的行业范围也会发生变化,本基金不断对“智慧生活”
主题进行跟踪研究,适时调整“智慧生活”投资主线的界定。
(2)行业配置策略
本基金将综合考虑以下四个方面因素,进行股票资产在各细分行业间的配
置。
1)行业潜在空间:判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置正
在改善人们生活的行业,以及具有巨大潜在增长空间的细分行业。
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2)行业竞争结构:判断行业竞争格局是否清晰,投资回报率是否稳定。由
于各细分子行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在较大差异。本基金将重
点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。
3)行业增长的节奏:判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长节奏
的不同以及成长的持续性将影响整个投资收益。对基金投资而言,选择成长持
续性时间长以及在提前介入在行业高速增长的前期可以获取较好的投资收益。
4)潜在的风险:识别行业发展的不确定性;本基金将重点选择行业发展趋
势良好稳定,潜在风险低的行业。
(3)个股选择策略
本基金在行业配置的基础上,将依靠定量与定性相结合的方法进行个股精
选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择受益于智慧生活、
具有竞争优势且估值具有吸引力的股票,组建并动态调整本基金股票组合。基
金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据
市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
1)行业地位分析:行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。
行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率,公司产品定价在行业中是
否具有影响力,公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势
等。
2)公司能力分析:本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管
理能力等方面对公司的能力进行综合分析。
3)估值分析:估值分析主要是对公司的投资价值进行评估,判断股票估值
是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法,如市盈率、市净
率等;本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水
平的比较,筛选出具有合理估值的公司。
3、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资
债券市场,力图获得良好的收益。
本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同
债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整策略、收益
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率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略,深入研究挖掘价值
被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险
进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券
发行人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评
估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违
约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信
用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评
估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指
期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值
增值。
6、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并
利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控
制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
(四)投资决策依据和程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以基
金投资者的利益作为最高考量。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据研究结果,构建股票备选池,对拟投资对象进行持续跟踪
调研,并提供个股、债券决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设
计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;
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基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;
绩效与风险评估小组的建议等。
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪
要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由
集中交易部执行。
(6)集中交易部按交易规则严格执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
(8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负
责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重
点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
(五)业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%
沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票
部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本
基金固定收益部分的业绩比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置
比例设置了业绩比较基准的权重。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法
规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,
但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金
份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反
映本基金的投资策略。
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险
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的品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基
金。
(七)基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复
核了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务
数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 12,215,019.00 90.39
其中:股票 12,215,019.00 90.39
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 1,276,880.19 9.45
7 其他各项资产 22,389.93 0.17
8 合计 13,514,289.12 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、
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应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值(元)
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
1,676,086.00 12.61
B 采矿业
C 制造业 3,189,359.00 24.00
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 795,600.00 5.99
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 535,537.00 4.03
J 金融业 3,972,806.00 29.90
K 房地产业 1,780,353.00 13.40
L 租赁和商务服务业 265,278.00 2.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,215,019.00 91.93
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
净值比例(%)
1 600036 招商银行 27,900 856,251.00 6.44
2 601088 中国神华 41,800 852,302.00 6.41
3 601318 中国平安 12,200 835,700.00 6.29
4 600028 中国石化 115,700 823,784.00 6.20
5 600461 洪城水业 132,600 795,600.00 5.99
6 601288 农业银行 204,200 794,338.00 5.98
7 000860 顺鑫农业 17,300 788,880.00 5.94
8 000002 万 科A 32,400 787,320.00 5.93
9 600048 保利地产 62,400 759,408.00 5.72
10 600030 中信证券 40,200 670,938.00 5.05
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期内未投资债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未投资债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
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无
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
无
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 17,711.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 933.46
5 应收申购款 3,745.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,389.93
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未投资可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。
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(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
六、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金合同生效日为 2016 年 3 月 23 日,基金合同生效以来(截至
2018 年 9 月 30 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
2016.3.23-
-6.10% 0.49% 2.07% 0.53% -8.17% -0.04%
2016.12.31
2017.1.1-
8.95% 1.06% 12.53% 0.39% -3.58% 0.67%
2017.12.31
2017.1.1-
-6.26% 1.30% -6.18% 0.69% -0.08% 0.61%
2018.6.30
2016.3.23-
-10.50% 0.97% 7.16% 0.55% -17.66% 0.42%
2018.9.30
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数
收益率×40%。
2、金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 3 月 23 日至 2018 年 9 月 30 日)
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注:1、本基金于2016年3月23日成立。
2、截至报告期末,各项资产配置比例已符合基金合同约定。
3、本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率
×40%
七、基金的收益分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
12 次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额
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该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资;投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金
默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程
序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法,依照《业务规则》执行。
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八、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的相关账户的开户费用、维护费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。
管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作
日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
托管费的计算方法如下:
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H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
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九、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对前次披露的《金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》
进行了更新,主要更新的内容如下:
(1)在“重要提示”部分,修改了本更新招募说明书内容的截止日期;
(2)在“三、基金管理人”部分,更新了公司主要人员和个别投资决策委员
会成员信息;
(3)更新了“四、基金托管人”中的相关信息;
(4)在“五、相关服务机构”部分更新了相关信息;
(5)修改了“九、基金投资”的“(九)投资组合报告” 部分,按最新
定期报告披露了本基金的投资组合报告;
(6)修改了“十、基金的业绩”部分,更新了本基金基金合同生效以来投
资业绩,并相应调整了本更新招募说明书的标题编号;
(7)在“二十、托管协议的内容摘要”部分,更新了托管人信息;
(8)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金期间披露的公告
及主要信息提示;
金鹰基金管理有限公司
2018 年 11 月 2 日
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