南方益和灵活配置混合型证券投资基金 2019年第1季度报告 2019年03月31日 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。　 本报告中财务资料未经审计。　 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况（转型后） 基金简称 南方益和混合 基金主代码 002293 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年01月18日 报告期末基金份额总额 181,827,728.61份 投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究 分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展 趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大 类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金 在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。 此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适 时地做出相应的调整 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60％＋上证国债 指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 注:1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方益和灵活配置” 。 2.本基金转型日期为2019年1月18日，该日起原南方益和保本混合型证券投资基金正式变更为南方益和灵活配置混合型证券投资基金。 2.1基金基本情况（转型前） 基金简称 南方益和保本 基金主代码 002293 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年01月11日 报告期末基金份额总额 348,679,272.14份 投资目标 本基金在保障保本周期到期时本金安全的前提下，有效控制风险， 追求基金资产的稳定增值。 投资策略 本基金采用恒定比例投资组合保险策略（Constant- ProportionPortfolioInsurance，CPPI）来实现保本和增值的目标。 恒定比例投资组合保险策略不仅能从投资组合资产配置的层面上使 基金保本期到期日基金净值低于本金的概率最小化，而且还能在一 定程度上使保本基金受益于股票市场在中长期内整体性上涨的特点。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：三年期定期存款税后收益率+0.5%。 风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，预 期收益和预期风险高于货币市场基金，低于股票基金和一般混合基 金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金保证人 深圳市高新投集团有限公司 注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方益和保本”。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标（转型后） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年1月18日-2019年3月31日) 1.本期已实现收益 947,834.86 2.本期利润 2,946,650.28 3.加权平均基金份额本期利润 0.0130 4.期末基金资产净值 197,468,991.86 5.期末基金份额净值 1.0860 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.1主要财务指标（转型前） 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2019年1月1日-2019年1月17日) 1.本期已实现收益 -42,793,037.06 2.本期利润 2,296,824.54 3.加权平均基金份额本期利润 0.0013 4.期末基金资产净值 374,404,771.61 5.期末基金份额净值 1.0740 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现（转型后） 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①－③ ②－④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 自2019-01- 18至2019- 1.12% 0.11% 14.62% 0.99% -13.50% -0.88% 03-31 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 3.2基金净值表现（转型前） 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①－③ ②－④ ① 标准差② 准收益率③ 准差④ 自2019-01- 01至2019- 0.28% 0.06% 0.14% 0.01% 0.14% 0.05% 01-17 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型后） 任本基金的基金 姓名 职务 经理期限 证券从 说明 任职日 离任日 业年限 期 期 南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南 威尔士大学商学硕士，具有基金从业资格。曾 任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加 入南方基金，历任行业研究员、南方高增和南 方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监 助理、权益投资部副总监，现任权益投资部董 事总经理；2007年12月至2010年10月，担 任南方基金企业年金和专户的投资经理。 本基金 2019年 2011年6月至2017年7月，任南方保本基金 孙鲁闽 基金经 1月 15年经理；2015年12月至2017年12月，任南方 - 瑞利保本基金经理；2015年5月至2018年 理 18日 6月，任南方丰合保本基金经理；2016年1月 至2019年1月，任南方益和保本基金经理； 2010年12月至今，任南方避险基金经理； 2015年4月至今，任南方利淘基金经理； 2015年5月至今，任南方利鑫基金经理； 2016年9月至今，任南方安泰混合基金经理； 2016年11月至今，任南方安裕混合基金经理； 2017年7月至今，任南方安睿混合基金经理； 2017年12月至今，任南方瑞利混合基金经理； 2018年1月至今，任南方融尚再融资基金经理； 2018年6月至今，任南方新蓝筹混合、南方改 革机遇、南方甑智混合基金经理；2018年 11月至今，任南方固胜定期开放混合基金经理； 2019年1月至今，任南方益和混合基金经理。 上海交通大学金融学硕士，具有基金从业资格。 2011年7月至2014年12月，任职于国泰君安 研究所，担任银行业分析师；2015年1月加入 南方基金研究部，任金融行业高级研究员； 2015年4月至2015年12月，任南方避险、南 本基金 2019年 方保本、南方利淘的基金经理助理；2015年 黄春逢 基金经 1月 - 7年 5月至2015年12月，任南方利鑫的基金经理 理 25日 助理；2015年6月至2015年12月，任南方丰 合的基金经理助理；2015年12月至今，任南 方成份基金经理；2017年7月至今，任南方平 衡配置基金经理；2017年8月至今，任南方金 融混合基金经理；2019年1月至今，任南方益 和混合基金经理。 注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员 范围的相关规定。 4.1基金经理（或基金经理小组）简介（转型前） 任本基金的基 姓名 职务 金经理期限 证券从 说明 任职离任日 业年限 日期 期 南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士 大学商学硕士，具有基金从业资格。曾任职于厦门国 际银行福州分行，2003年4月加入南方基金，历任行 业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专 户投资管理部总监助理、权益投资部副总监，现任权 本基金2016 益投资部董事总经理；2007年12月至2010年10月， 孙鲁闽基金经 年 15年担任南方基金企业年金和专户的投资经理。2011年 1月 - 理 11日 6月至2017年7月，任南方保本基金经理；2015年 12月至2017年12月，任南方瑞利保本基金经理； 2015年5月至2018年6月，任南方丰合保本基金经理； 2010年12月至今，任南方避险基金经理；2015年 4月至今，任南方利淘基金经理；2015年5月至今， 任南方利鑫基金经理；2016年1月至今，任南方益和 保本基金经理；2016年9月至今，任南方安泰混合基 金经理；2016年11月至今，任南方安裕混合基金经理； 2017年7月至今，任南方安睿混合基金经理；2017年 12月至今，任南方瑞利混合基金经理；2018年1月至 今，任南方融尚再融资基金经理；2018年6月至今， 任南方新蓝筹混合、南方改革机遇、南方甑智混合基 金经理；2018年11月至今，任南方固胜定期开放混合 基金经理。 注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员 范围的相关规定。 4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数 为1次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位所致。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 2019年一季度，国内宏观经济数据在春节复工后开始出现一些积极变化。社融增速开始逐 步企稳，信贷结构出现一定改善，3月PMI指数跃升至荣枯线之上，地产销售数据开始局部回暖，工程机械及水泥等经济同步指标均出现不同程度的边际改善。尽管宏观经济是否已企稳仍需二季度数据的进一步验证，但从市场预期角度，经济大幅下行的悲观预期正在陆续被修正。从流动性角度，国内市场延续了去年四季度以来的较为宽松的流动性环境，而海外主要经济体的央行陆续释放鸽派信号，这为包括A股在内的全球主要资本市场在一季度的反弹提供了坚实的流动性基础。从市场角度，A股在一季度出现了系统性的估值修复行情，一方面源自2018年压制市场估值的 两大因素流动性和风险偏好均出现显著改善，另一方面来自海外和国内的增量资金入市也起到了重要的推动作用。一季度本产品仍处于保本基金转型后的建仓期，固定收益类资产配置比重相对较高，后期我们将根据市场环境择机提升权益类资产的配置比重。 展望二季度国内市场，我们认为国内流动性环境不会发生大的改变，宏观经济失速的风险正在快速降低，金融供给侧改革政策暖风频吹，科创板正有序推进，A股整体仍有望呈现震荡向上格局。但短期来看，市场系统性估值修复已相对充分，后续影响市场的核心变量是基本面因素。年报和一季报的陆续公布将为我们的投资决策提供重要线索。全年来看，我们继续看好流动性宽松环境下低估值高分红类的权益资产，以及在科技和消费领域具有核心竞争力的优质公司。此外，科创板的推出对A股优质上市公司的估值重构也将带来较好的投资机会。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至转型后报告期末，本报告期（2019年1月18日-2019年3月31日）本基金份额净值为1.0860元，净值增长率为1.12%，同期业绩比较基准增长率为14.62%。 截至转型前报告期末，本报告期（2019年1月1日-2019年1月17日）本基金份额净值未1.074，净值增长率为0.28%。同期业绩比较基准增长率为0.14%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告（转型后） 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 13,538,332.52 6.79 其中：股票 13,538,332.52 6.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 105,622,500.00 52.96 其中：债券 105,622,500.00 52.96 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,000.00 25.07 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 18,886,248.54 9.47 8 其他资产 11,406,440.27 5.72 9 合计 199,453,521.33 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 5,847,600.00 2.96 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 744,125.00 0.38 J 金融业 5,088,645.50 2.58 K 房地产业 687,500.00 0.35 L 租赁和商务服务业 1,170,462.02 0.59 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,538,332.52 6.86 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 601009 南京银行 250,050 1,977,895.50 1.00 2 600705 中航资本 200,000 1,182,000.00 0.60 3 002821 凯莱英 12,000 1,104,480.00 0.56 4 000728 国元证券 95,000 992,750.00 0.50 5 603517 绝味食品 20,000 984,400.00 0.50 6 600643 爱建集团 80,000 936,000.00 0.47 7 002301 齐心集团 93,200 922,680.00 0.47 8 600867 通化东宝 50,000 868,000.00 0.44 9 600519 贵州茅台 1,000 853,990.00 0.43 10 002707 众信旅游 100,033 794,262.02 0.40 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,425,500.00 25.54 其中：政策性金融债 50,425,500.00 25.54 4 企业债券 55,197,000.00 27.95 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 105,622,500.00 53.49 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 018007 国开1801 250,000 25,275,000.00 12.80 2 124153 13国网01 150,000 15,201,000.00 7.70 3 150203 15国开03 150,000 15,145,500.00 7.67 4 136879 16国电资 100,000 10,028,000.00 5.08 5 180207 18国开07 100,000 10,005,000.00 5.07 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 无。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体是否出现被监管部门立案调查的, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券除16国航01（证券代码136642）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 华北局罚决字(2018)16号：将一架未列入《运行规范》“航空器清单”的飞机投入商业运行，处罚20000元。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 142,064.60 2 应收证券清算款 9,599,932.80 3 应收股利 - 4 应收利息 1,663,324.54 5 应收申购款 1,118.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,406,440.27 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §5投资组合报告（转型前） 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 17,666,373.77 3.40 其中：股票 17,666,373.77 3.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 74,167,600.00 14.29 其中：债券 74,167,600.00 14.29 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 401,171,076.71 77.28 8 其他资产 26,108,497.66 5.03 9 合计 519,113,548.14 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,440,554.87 2.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 109,487.50 0.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 8,116,331.40 2.17 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,666,373.77 4.72 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 600519 贵州茅台 14,000 9,229,500.00 2.47 2 601009 南京银行 1,200,050 7,896,329.00 2.11 3 002948 青岛银行 20,912 149,729.92 0.04 4 601298 青岛港 23,750 109,487.50 0.03 5 002945 华林证券 13,488 70,272.48 0.02 6 601615 明阳智能 13,430 63,792.50 0.02 7 603121 华培动力 1,987 49,416.69 0.01 8 603332 苏州龙杰 1,479 41,397.21 0.01 9 603739 蔚蓝生物 1,786 28,826.04 0.01 10 603700 宁波水表 1,661 27,622.43 0.01 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,033,000.00 8.02 其中：政策性金融债 30,033,000.00 8.02 4 企业债券 43,986,600.00 11.75 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 148,000.00 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 74,167,600.00 19.81 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 136198 16上药01 300,000 29,988,000.00 8.01 2 160208 16国开08 200,000 20,006,000.00 5.34 3 136177 16电气债 140,000 13,998,600.00 3.74 4 180207 18国开07 100,000 10,027,000.00 2.68 5 110049 海尔转债 1,480 148,000.00 0.04 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 无。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体是否出现被监管部门立案调查的, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 83,327.01 2 应收证券清算款 23,900,967.97 3 应收股利 - 4 应收利息 2,124,202.68 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,108,497.66 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净流通受限情 （元） 值比例（%） 况说明 1 601298 青岛港 109,487.50 0.03新股未上市 2 601615 明阳智能 63,792.50 0.02新股未上市 3 603700 宁波水表 27,622.43 0.01新股未上市 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6开放式基金份额变动（转型后） 单位：份 基金合同生效日（2019年1月18日） 持有的基金份额 348,679,272.14 报告期期间基金总申购份额 705,634.46 减：报告期期间基金总赎回份额 167,557,177.99 报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 181,827,728.61 §7开放式基金份额变动（转型前） 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,192,429,541.63 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 1,843,750,269.49 报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 348,679,272.14 §8基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后） 8.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前） 8.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §10影响投资者决策的其他重要信息（转型后） 10.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 10.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10影响投资者决策的其他重要信息（转型前） 10.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 资 况 者 持有基金份额比例 类序号 达到或者超过 期初 申购 赎回 持有份额份额占比 别 20%的时间区间 份额 份额 份额 （%） 机 构 1 20190101-20190114667,321,760.00 0667,321,760.00 0 0.00% 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 10.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §11备查文件目录 11.1备查文件目录 1、《南方益和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 2、《南方益和灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 3、南方益和灵活配置混合型证券投资基金2019年1季度报告原文。 11.2存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 11.3查阅方式 网站：http://www.nffund.com