中邮纯债恒利债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2019 年 1 号） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一九年五月  重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可【2015】2848 号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资 中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操 作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益 高于货币市场基金，低于股票型和混合型基金。本基金可投资中小企业私募债券，中小企 业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本 付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金 整体的债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 4 月 13 日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2019 年 3 月 31 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 2 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名 称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间：2006 年 5 月 8 日 住 所：北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人：曹均 注册资本：3.041 亿元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总 计 100% 公司客服电话：400-880-1618 公司联系电话：010-82295160 联系人：李晓蕾 二、主要人员情况 1、董事会成员 曹均先生：中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 3 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生：中共党员，经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技 术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经 理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理，现任首创证券有限责任公 司副总经理。 张志名先生：汉族，中共党员，经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益 部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收 益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理，现任首创证券有限责任公司 固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内 贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经 建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮 食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级 正），现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 村田拓也先生：曾就职于樱花银行（现三井住友银行）入行神户营业第一部投资银行 DC资金证券管理、市场事务部，后派赴SMBC Market Service株式会社投资银行营业部（香 港）任亚洲营业部（香港）副总裁、亚洲营业部（上海）副总裁，后派赴三井住友银行中 国有限公司金融解决方案部副总裁、银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、 国际法人营业部高级副总裁，亚洲课课长。现任三井住友银行（中国）股份有限公司本店 营业第二部副部长。 孙振华先生：，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海 外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理，副总经理，董事、副总 4 经理，现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学） ，现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，政府预算研究所所长。兼任中国财政学 会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究 会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限 公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事，及青岛啤酒股份有限公司外部 监事。 李铁先生：工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB 资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人，现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2. 监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局 局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省 邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局 局长。 周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证 券有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理， 首创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。 吴科先生，1979 年 9 月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12 演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基 金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982 年 5 月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股 份有限公司量化投资部总经理。 段木女士，1979 年 1 月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基 金管理股份有限公司人力资源部总经理。 5  3. 公司高级管理人员 曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张啸川先生，中共党员，经济学博士。曾任中国证监会市场监管部结算监管处干部、 中国证监会股权分置改革领导小组办公室主任科员、中国证监会市场监管部市场监控处副 处长、中国证监会市场监管部综合处副处长、中国证监会市场监管部交易监管处处长、博 时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事、宝盈基 金管理有限公司总经理、董事、党工委副书记。现任中邮创业基金管理股份有限公司常务 副总经理。 唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财 务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控 资产管理有限公司。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开 县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇 局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理。现任中 邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 6 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、 张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证 券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限 公司固定收益部总经理、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投 资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳 健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理。 余红女士：大学本科，曾任职于浦发银行北京分行国际部、外汇管理部、中小企业业 务经营中心、中邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理 助理兼研究员，现担任中邮现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、 中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基 金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基 金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司投资部总经理、研究部总经理。 委员： 陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、 中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 7 理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生：经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮 核心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基 金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 杨欢先生：经济学硕士，曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮 创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经 理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合 型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基 金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮 多策略灵活配置混合型证券投资基金理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券 投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券投 资基金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、 张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证 券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限 公司固定收益部总经理、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投 资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳 8 健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理。 委员： 余红女士：经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、 中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮 现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投 资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金基金经理。 吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理助理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资 基金基金经理。现任中邮稳定收益债券型基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、 中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型 证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债裕利 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 焦洁女士：理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金 管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固 定收益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 9  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基 金托管银行”奖。 10  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 440 只。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人：曹均 联系人：梁超 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/ （3）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 2、代销机构 （1）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 11 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 客服电话：4006-200-620 网址：www.sczq.com.cn （2）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址：北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2107 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-56203275 传真：010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址：www.jhjfund.com （3）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （4）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （5）申万宏源证券有限公司（原申银万国） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 12 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （6）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话:：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （7）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006989898 或 95399 网址：www.xsdzq.cn （8）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：任敏、陈曦 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （9）中国中投证券有限责任公司 13  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18- 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：万玉琳 电话：0755-82023442 客服电话：95532、400 600 8008 网址：www.china-invs.cn （10）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010- 85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （11）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （12）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 14 客服电话：010-66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 联系人：李珍珍 联系电话：13253657368 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （16）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 15  法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （17）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：詹慧萌 电话：02120691836 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （18）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服电话：4006-180-707 网址：www.hongdianfund.com （19）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 16 网址：www.jiyufund.com.cn （20）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人：胡学勤 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：王皓 联系电话：021-80358230 客服电话：4008-215-399 网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 17 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com （24）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 证通股份有限公司 法定代表人： 桂水发 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ （25）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：周圣熙 电话：0571-88337560 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （26）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com 18  （27）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 10 层 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （28）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （29）北京中期时代基金销售有限公司（原中期时代） 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 客服电话：010-65807865 网址：www.cifcofund.com （30）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 传真：010-64788105 众升客服电话：400-059-8888 19 众升财富网址：www.zscffund.com （31）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：张得仙 联系电话：010-52858244 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （32）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （33）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-58845312 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （34）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 20 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 传真：0351-4110714 联系电话：4008-188-000 网址：www.myfund.com （35）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （36）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988-6004 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （37）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 电话：010-85610733 传真：65174782 联系人：彭雪琳 客服电话：400-057-8855 网址：www.kingstartimes.com 21 （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （39）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （40）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （41）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人：梁洪军 22  联系人：刘鸿 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ （42）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （43）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336533 传真：010-59336500 联系人：沈晨 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （44）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：曹金宝 电话：010-59158135 23  客户服务电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （45）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 电话：021-54677888-6717 传真：021-33323837 联系人：臧静 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （46）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 传真：010-58170840 联系人：殷雯 客服电话：400 818 8866 网址：www.gscaifu.com （47）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新 浪总部科技研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新 浪总部科技研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62675369 传真：010-62675979 联系人：李唯 客服电话：010-62675369 24  网址：www.xincai.com （48）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010- 88312877-8005 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （49）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （50）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （51）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 25  办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （52）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （53）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 传真：0755-83655518 联系人：付燚杰 客服电话：400-804-8688 网址：http://www.foreseakeynes.com/ （54）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-20324155 传真：021-20324199 联系人：赵明 26 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （55）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-6333 3389-230 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （56）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 联系人：万容 联系电话：010-89188345 客服电话：95118 传真：010-89188000 公司网址：http://jr.jd.com （57）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系方式：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （58）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 27 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （60）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-9180808 网址：www.xds.com.cn （61）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人：李雪松 联系人：李小鹏 联系电话：134 8865 9469 传真：010-85264540 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 28  （62）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：李春瑜 联系人：华荣杰 电话：13926542587 传真：0755-82912445 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com （63）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8 楼 A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889822 传真：0411-66889827 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com （64）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：4001-115-818 网址：www.huaruisales.com （65）北京植信基金销售有限公司 29 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （66）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：4008-175-666 华夏财富网址：www.amcfortune.com （67）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （68）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 30 网址：www.csco.com.cn （69）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818249 传真：021-60818280 联系人：杨徐霆 客服电话：95156 网址：https://www.tonghuafund.com （70）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 电话：18512581255 传真：025-66996699-884131 联系人：喻明明 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （71）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-6411-999 公司网址：www.haojiyoujijin.com （72）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 31  办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com （73）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法定代表人：张冠宇 联系人：张鼎 电话：010-85932837-2837 客服电话：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ （74）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 15 单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （75）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司（凯旋大厦） A 座 4016 法定代表人：陈皓 电话：010-58349088 32 传真：010-88371180 联系人：张萌 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （76）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表人：樊怀东 联系人：辛志辉 电话：0411-39027817 传真：0411-39027835 客服电话：4000899100 网址：www.yibaijin.com （77）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-50810687 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （78）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 传真：027-87006010 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 33 网址：www.buyfunds.cn （79）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址：www.youyufund.com （80）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：田为奇 电话：15601793871 传真：021-68889283 联系人：沈茹意 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （81）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人：赵壁 电话：028-87326832 传真：028-87326832 联系人：刘启 客服电话：400-8010-009 网址：www.huayihengxin.com （82）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 34  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （83）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 电话：024-62833818 传真：024-62833813 联系人：陈巧玲 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com （84）深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 传真：0755-26640652 联系人：胡闻智 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （85）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 1 号楼 12 层 35  法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com （86）江苏天鼎证券投资咨询有限公司 地址：江苏省南京市鼓楼区平安里 74 号 法定代表人：方有伟 电话：025-66001159 传真：025-58591481 联系人：黄丹昀 客服电话：025-962155 网址：http://www.tdtz888.com （87）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （二）注册登记机构 名称：中邮创业基金管理股份有限公司 住所：北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人：曹均 联系人：李焱 电话：010-82295160 传真：010-82292422 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市瑞天律师事务所 住所：北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 36  负责人：李飒 联系人：李飒 电话：010－62116298 传真：010－62216298 经办律师：刘敬华 李飒 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人：徐华 联系人：卫俏嫔 联系电话：010-85665232 传真电话：010-85665320 经办注册会计师：卫俏嫔 李惠琦 四、基金的名称 本基金名称：中邮纯债恒利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式，债券型 六、投资目标 在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，通过积极主动的资产管理，为投资者提 供稳健持续增长的投资收益。 七、投资范围 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、次级债、 短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券等固定收益金融 37 工具，债券回购、银行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证 券品种。 本基金不参与一级市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场上买入股票、权证 等权益类金融工具，但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及 因投资可分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金 应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本 基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净 值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 本基金在对宏观经济和债券市场综合研判的基础上，通过自上而下的宏观分析和自下 而上的个券研究，使用主动管理、数量投资和组合投资的投资手段，追求基金资产长期稳 健的增值。 主动管理：我国债券市场运作时间短，市场规模较小，参与主体少，债券市场还处于 不断完善和发展的过程中。由于我国债券市场的不完全有效性为基金管理人通过积极的投 资策略，实现基金资产的长期稳定增值提供了可能性。本基金管理人将通过增强对宏观、 市场利率和债券市场发展的认识和预测，运用市场时机选择、期限选择和类别选择等方式， 在控制投资风险的前提下力争获取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。 数量投资：通过数量化分析债券久期、凸性、利率、流动性和信用风险等因素，寻找 被市场错误定价或严重低估的偏离价值区域的券种。通过科学的计算方法，严格测算和比 较该项投资的风险与预期投资收益水平，研究分析所选定的品种是否符合投资目标，是否 具有投资价值，并选择有利时机进行投资决策。 组合投资：债券收益率曲线的变动并不是整体平行移动，而具有不平衡性，往往收益 率曲线的某几个期限段的变动较为突出，收益率曲线变动的不平衡性为基金管理人集中投 资于某几个期限段的债券提供了条件。基金管理人可根据不同债种的风险收益特征，在不 同市场环境下进行不同比例的组合投资，采用哑铃型、子弹型、阶梯型等方式进行债券组 合。 1、资产配置策略 38  本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济形势发展和变动趋势，基于对财政政策、 货币政策和债券市场的综合研判，在遵守有关投资限制规定的前提下，灵活运用投资策略， 配置基金资产，力争在保障基金资产流动性和本金安全的前提下实现投资组合收益的最大 化。 本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在非信用类固定收益资产(国债、央行票 据等)、信用类固定收益资产(含可转换债券)和现金之间的配置：①基于对利率走势、利率 期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；②对宏观经济、行业前景 以及公司财务进行严谨的分析，考察其对固定收益市场信用利差的影响；③套利性投资机 会的投资期间及预期收益率；④可转换债券发行公司的成长性和可转债价值的判断。 2、固定收益品种投资策略 （1）固定收益品种的配置策略 1）平均久期配置策略 本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 消费、通胀率、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、 财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)等进行定性和定量分析，预测未来的利率变化趋 势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，有效 控制基金资产风险，提高债券组合的总投资收益。当预期市场利率上升时，本基金将缩短 债券投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时，本基金将拉长 债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 2）期限结构配置策略 结合对宏观经济形势和政策的判断，本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运 用统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，选择合适的期限结构配置策略， 配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。 3）类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差 和变化趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据 中国债券市场存在市场分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的 利差情况，结合流动性等因素的分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。 （2）固定收益品种的选择 在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上，本基金对影响个别债券定价的 主要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行 分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。 1）非信用类固定收益品种(国债、央行票据等)的选择 39  本基金对国债、央行票据等非信用类固定收益品种的投资，主要根据宏观经济变量和 宏观经济政策的分析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品 种。 2）信用类固定收益品种(除可转换债券)的选择 本基金投资信用状况良好的信用类债券。通过对宏观经济、行业特性和公司财务状况 进行研究分析，对固定收益品种的信用风险进行分析、度量及定价，选择风险与收益相匹 配的更优品种进行投资。具体内容包括： ① 根据宏观经济环境及各行业的发展状况，决定各行业的配置比例； ② 充分研究和分析债券发行人的产业发展趋势、行业政策、监管环境、公司背景、盈 利情况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风险； ③ 运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平 等方面进行综合评分，度量发行人财务风险； ④ 利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算债券发行人的违约率及违约损 失率； ⑤ 综合发行人各方面分析结果，采用数量化模型，确定信用利差的合理水平，利用市 场的相对失衡，选择价格相对低估的品种进行投资。 （3）可转换债券的投资策略 1）普通可转换债券投资策略 普通可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金管 理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券。 本基金管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、 市场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利 率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定 价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析， 制定可转换债券的投资策略。 此外，本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与一级 市场可转债新券的申购。 2）可分离交易可转债 分离交易可转债是指认股权和债券分离交易的可转债，它与普通可转债的区别在于上 市后可分离为可转换债券和股票权证两部分，且两部分各自单独交易。也就是说，分离交 易可转债的投资者在行使了认股权利后，其债权依然存在，仍可持有到期归还本金并获得 利息；而普通可转债的投资者一旦行使了认股权利，则其债权就不复存在了。当可分离交 易可转债上市后，对分离出的可转债，其投资策略与本基金普通可转债的投资策略相同； 而对分离出的股票权证，其投资策略与本基金权证的投资策略相同。 40  （4）中小企业私募债投资策略 中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定 期限还本付息的公司债券。与传统的信用债相比，中小企业私募债具有高风险和高收益的 显著特点。 目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下，久期风险较 低；其风险点主要集中在信用和流通性。由于发行规模都比较小，这在一定程度上决定了 其二级市场的流通性有限，换手率不高，所以本基金在涉及中小企业私募债投资时，会将 重点放在一级市场，在有效规避信用风险的同时获取信用利差大的个券，并持有到期。　 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本 基金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、 信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能 对发行人进行充分详尽地调研和分析；会倾向于大券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其 信用风险大，流通性弱，本基金会严格防范风险。所有中小企业私募债在投资前都必须实 地调研，研究报告由研究员双人会签，并对投资比例有严格控制。重大投资决策需上报投 资委员会。 （5）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率 曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体 投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 3、国债期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为主要目的，遵循有效管理原则经充 分论证后适度运用国债期货。通过对债券现货和国债货市场运行趋势的研究，结合国债期 货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本计划投资组合进行及 时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。 4、权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证，但可持有因持股票派发的权证或因参与可分离交 易可转债而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其 合理定价的基础上，结合权证的正股价格变动、溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖 出时机。 5、信用类固定收益品种的风险管理 本基金的债券信用风险主要分为：单券种的信用风险和债券组合的信用风险。 针对单券种发行主体的信用风险，本基金管理人将通过以下三个方面来进行信用风险 的管理：①进行独立的发行主体信用分析，运用信用产品的相关数据资料，分析发行人的 41 公司背景、行业特性、流动性、盈利能力、偿债能力和表外事项等因素，对信用债进行信 用风险评估，并确定信用债的风险等级；②严格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同 的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行持续信用跟 踪分析；③采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中国债券综合财富指数 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 284,525,468.00 93.11 其中：债券 284,525,468.00 93.11 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 12,569,067.97 4.11 计 8 其他资产 8,502,484.16 2.78 9 合计 305,597,020.13 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项 之和与合计可能有尾差 42 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本报告期末本基金未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本报告期末本基金未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值（元） 号 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 37,396,168.50 15.94 其中：政策性金融债 37,396,168.50 15.94 4 企业债券 205,559,609.60 87.63 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,975,000.00 17.47 7 可转债（可交换债） 594,689.90 0.25 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 284,525,468.00 121.30 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 比例（％） 1 018006 国开 1702 252,570 25,848,013.80 11.02 2 136353 16 象屿债 200,000 19,948,000.00 8.50 3 136289 16 珠江 01 160,000 15,848,000.00 6.76 4 124818 PR 德源债 200,000 12,240,000.00 5.22 5 018005 国开 1701 115,470 11,548,154.70 4.92 6、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）本报告期末本基金未持有股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,649.02 2 应收证券清算款 581,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 7,916,685.26 43  5 应收申购款 149.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,502,484.16 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券 （5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金未持有股票。 7、开放式基金份额变动 单位： 份 项目 中邮纯债恒利债券 A 中邮纯债恒利债券 C 报告期期初基金份额总额 91,335,823.43 125,501,795.17 报告期期间基金总申购份额 636,242.45 478,236.61 减:报告期期间基金总赎回份额 450,181.38 1,374,615.64 报告期期间基金拆分变动份额（份 - - 额减少以"-"填列） 报告期期末基金份额总额 91,521,884.50 124,605,416.14 8、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期 基准的比较如下表所示： 中邮纯债恒利债券 A 净值增长 业绩比较基 净值增 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 1.59% 0.05% 1.16% 0.05% 0.43% 0.00% 中邮纯债恒利债券 C 净值增长 业绩比较基 净值增 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 1.50% 0.05% 1.16% 0.05% 0.34% 0.00% 十二、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 44  1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结 束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结 束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 45  3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。 本基金的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核无误后于次月前 3 个工作日内从基金 资产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基 金销售机构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之 日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活 动费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义 务按国家税收法律、法规执行。 46 十三、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露 管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人刊登的（《中邮纯债恒利债券型 证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”中，对公司董事会成员进行了变更、对高级管理人员进行了变更、 对投资决策委员会人员进行了变更； 2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人情况进行了更新； 3、在“五、相关服务机构”中，对代销机构进行了更新； 4、在“九”基金的投资”中，更新了组合报告内容； 5、在“二十一、其他应披露事项”中，增加了本次更新内容期间的历次公告； 中邮创业基金管理股份有限公司 2019 年 5 月 24 日 47