中邮创业基金管理股份有限公司 关于以通讯方式召开中邮纯债恒利债券型证券投资基金 基金份额持有人大会的公告 一、召开会议基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)和《中邮纯债恒利债券型证券 投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,中邮纯债恒利债券型证 券投资基金(以下简称“本基金”或“中邮纯债恒利”)的基金管理人中邮创业基金管理 股份有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人 大会,审议本基金调整管理费率、托管费率及修改基金合同事宜, 会议的具体安排如下: 1、会议召开方式:通讯方式 2、会议投票表决起止时间:自 2018 年 1 月 2 日起至 2018 年 2 月 1 日 17:00 止(以本 基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准) 3、会议计票日:2018 年 2 月 2 日 4、会议纸质表决票的寄达地点: 公证机关:北京市方正公证处 联系地址:北京市西城区西环广场 T3 楼 11 层 1113 室 联系人:王顺心 联系电话:010-58073628 邮政编码:100044 请在信封背面注明:“中邮纯债恒利基金份额持有人大会表决专用” 基金管理人客户服务统一咨询电话:400-880-1618 二、会议审议事项 本次会议审议事项为《关于中邮纯债恒利债券型证券投资基金调整管理费率、托管费率 及基金合同修改有关事项的议案》(见附件一)。 上述议案的内容说明见《中邮纯债恒利债 券型证券投资基金基金合同修改说明书》(见附件四)。 三、权益登记日 本次会议的权益登记日为 2017 年 12 月 29 日,即该日在本基金登记机构登记在册的中 邮纯债恒利债券型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基 金份额持有人大会。 1  四、投票方式 1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决,表决票见附件二。基金份额持有 人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站(http://www.postfund.com.cn) 下载并打印等 方式填制表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章(以下 合称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社 会团体或其他单位可 使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或 登记证书复印件等);合格境外 机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单 位公章(如有)或由授权代表在表决票上 签字(如无公章),并提供该授权代表 的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该 合格境外机构投资者所签署 的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投 资者签署表决票 的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或 者其他 有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件; (3)基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代其在本次基金 份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权代理投票的,应由受托人在 表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件以及本公告第五章节第(三)条授权方式中所规 定的基金份额持有人以及受托人的身份 证明文件或机构主体资格证明文件; (4)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自 2018 年 1 月 2 日 起至 2018 年 2 月 1 日 17:00 止以前(以表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送交、 邮寄送达至以下地址: 公证机关:北京市方正公证处 联系地址: 北京市西城区西环广场 T3 楼 11 层 1113 室 联系人:王顺心 联系电话:010-58073628 邮政编码:100044 请在信封背面注明:“中邮纯债恒利基金份额持有人大会表决专用” 基金管理人客户服务统一咨询电话:400-880-1618 五、授权 为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议,使基金份额持有人在本次会议上 充分表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还可以授权他人代其在基金份额持有人 大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的 约定,基金份额持有人授权他人在基金 2 份额持有人大会上表决需符合以下规则: (一)委托人 本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的决权。 基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有 的基金份额数计算,一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本 基金基金份额的,授权无效。 基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以登记机 构的登记为准。 (二)受托人 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人,代 为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。 (三)授权方式 本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表决权。授权委 托书的样本(请见本公告附件三)。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站 (http://www.postfund.com.cn)下载并打印等方式获取授权委托书样本。 1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件: (1)个人基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥并签署授权委托 书原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本),并提供基金份额持有人的个人身份证明文 件复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份 证明文件复印件;如受托人为机构,还需 提供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章 的事业单位法人登记证书、 有权部门的批文或登记证书复印件等)。 (2)机构基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥的 授权委托书原 件(授权委托书的格式可参考附件三的样本)并在授权委托书上加 盖该机构公章,并提供该机 构持有人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业 单位法人登记证书、有权部门的批文或 登记证书复印件等)。如受托人为个人还需提供受托人 的身份证明文件复印件; 如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件 (事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文 或 登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,受托人应提供由委 托人填妥 的授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本)并在授权 委托书上加盖该机构 公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章), 并提供该授权代表的身份证件、 护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外 机构投资者所签署的授权委托书或者证明该 授权代表有权代表该合格境外机构 投资者签署表决票的其他证明文件,并提供该合格境外机 构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构 投资者资格的证明文件的复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印 件; 3 如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、 社会团体或其他 单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文 或登记证书复印件等)。 2、授权效力确定规则 (1)如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的,以时间在最后的一次纸面授权 为准。同时多次以有效纸面方式授权的,若授权表示一致,以一致的授权表示为准;若授权 表示不一致,视为无效授权; (2)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托 人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为无效授权; (3)如委托人既进行委托授权,自身又送达了有效表决票,则以自身有效表决票为准。 六、计票 1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中 国农业银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日后的 2 个工作日内进行计票,并 由公证机关对其计票过程予以公证。 2、表决票效力的认定如下: (1)纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的,表决时间以收到时间 为准。2018 年 2 月 1 日 17:00 以后送达公证机关的,为无效表决。 (2)纸面表决票的效力认定: 1)纸面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送 达公证机关的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金 份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 2)如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断,但其 他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票并按 “弃权”计入对应的表决 结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 3)如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额 持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达公证机关的,均为 无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票; 如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理: A.送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为 被撤回; B.送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票; C.送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以公证机关收到 的时间为准。 4  七、决议生效的条件 本次会议召开的条件为:本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。 本 会议表决的票数要求为:基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的表决权。《关于中邮 纯债恒利债券型证券投资基金调整管理费率、托管费率及基金合同修改有关事项的议案》须经 参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以 上(含二分之一)通过方为 有效。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,基金管理人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份 额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。 八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要参加大会的基金份额持有 人或其各自代理人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分 之一),方可召开。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据 《基金法》的规定,基金管理人可在本次公告 的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内就同一议案重新召集 基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,应 当有代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直 接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见。 重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授 权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持 有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份 额持有人大会的通知(如有)。 九、本次持有人大会相关机构 1、召集人:中邮创业基金管理股份有限公司 联系地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 客户服务电话:400-880-1618 网址:http://www.postfund.com.cn 2、基金托管人、监督人:中国农业银行股份有限公司 3、公证机关: 北京市方正公证处 4、见证律师事务所:北京市瑞天律师事务所 5  十、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。 2 、 本 次 基 金 份 额 持有 人 大 会 有 关 公 告可 通 过 本 基 金 管 理人 网 站 (http://www.postfund.com.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务 电话 400-880-1618 咨询。 3、本公告的有关内容由中邮创业基金管理股份有限公司负责解释。 中邮创业基金管理股份有限公司 2017 年 12 月 25 日 6  附件一: 关于中邮纯债恒利债券型证券投资基金调整管理费率、托管费率 及基金合同修改有关事项的议案 中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金份额持有人: 根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,维护基金份额持有人利益,根据《中华人 民共和国证券投资基金法》、公开募集证券投资基金运作管理办法 和《中邮纯债恒利债券型 证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人中邮创业基金管 理股份有限公司经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,提议调低中邮纯债恒 利债券型证券投资基金的管理费率、托管费率,并相应修订《基金合同》,具体内容详见附件 四《中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金合同修改说明书》。 为实施调低管理费率、托管 费率的方案,提议授权基金管理人办理本次调低管理费率、托管费率并修订《基金合同》的具 体事宜,包括但不限于根据《中邮纯债恒利债券型证券投资基金合同修改说明书》相关内容 对《基金合同》进行修订等。 以上议案,请予审议。 中邮创业基金管理股份有限公司 2017 年 12 月 25 日 7  附件二: 中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票 基金份额持有人姓名或名称: 证件号码(身份证件/营业执照): 基金账户号: 审议事项 同意 反对 弃权 关于中邮纯债恒利债券型证券投资基金调整管理费 率、托管费率及基金合同修改有关事项的议案 基金份额持有人/受托人(代理人)签字或盖章 年 月 日 说明: 1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只 能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所填基金账户号的全部基金份额(以权 益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。 2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的,视为弃权表决;签字/盖章部分填写 不完整、不清晰的,或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或 未能在截止时间之前送达指定联系地址的,视为无效表决。 3、本表决票中“基金账户号”,指持有中邮纯债恒利债券型证券投资基金份额的基金账户 号。 同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别 行使表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识 别 等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的中邮纯债恒利所有份额。 (本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站(www.postfund.com.cn)下载并打印, 在填写完整并签字盖章后均为有效。) 10  附件三: 中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金份额持有人大会授权委托书 兹委托 代表本人(或本机构)参加投票截止 日为 2018 年 2 月 1 日的以通讯方式召开的中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金份额持有 人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人 大会会议结束之日止。若中邮纯债恒利债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大 会的,本授权继续有效。 委托人(签字/盖章): 委托人证件号码(身份证件/营业执照) 委托人基金账户号: 受托人(代理人)(签字/盖章): 受托人证件号码(身份证件/营业执照): 委托日期: 年 月 日 授权委托书填写注意事项: 1、本授权委托书中“基金账户号”,指基金份额持有人持有中邮纯债恒利份额的基金 账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号且需要按照不同账户持有基金份额分 别行使表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无 法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的中邮纯债恒利所有份额。 2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。 11 附件四: 中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金合同修改说明书 一、重要提示 1、中邮纯债恒利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2016 年 2 月 3 日成立并 正式运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和《中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》”)的有关规定, 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一 致,提议召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金调整管理费率、托管费率及基金合同修 改事宜。 2、本次修改方案须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过方为有效,存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。 3、基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,基金管理人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 4、中国证监会对本次持有人大会表决通过的事项所作的任何决定或意见,均不代表其对本 基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。 12  二、基金合同修改前后文对照 章节 原版本 拟修改为 金 一、召开事由 一、召开事由 第八 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 部分 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费,但法律法规和 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费,但法律法规和 基金 中国证监会另有规定的除外; 中国证监会另有规定的除外; 份额 2、在法律法规规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 2、在法律法规规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 持有 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 人大 有人大会: 持有人大会: 会 (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用; (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算方法如 下: 下: H=E×0.6%÷当年天数 H=E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托 人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财 管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金 第十 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法定 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至 五部 节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内 法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工 分基 支付。 作日内支付。 金费 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 用与 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法 税收 如下: 如下: H=E×0.2%÷当年天数 H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延至法 基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工作日 延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 内支付。 个工作日内支付。 13  自本次基金份额持有人大会决议通过之日起,修订后的基金合同生效。 综上所述,基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规的规定及 《中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金合同修改说明书》修订《基金合同》。本基金管理人 将在网站上公布经修改后的《基金合同》和《中邮纯债恒利债券型证券投资基金托管协议》。 本基金管理人将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 三、基金管理人就相关事项的说明 1、基金合同修改事项不存在法律障碍 《中华人民共和国证券投资基金法》第四十七条规定,“基金份额持有人大会由全体基金 份额持有人组成,行使下列职权:……(四)决定调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准”。 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十六条规定,“……基金份额持有人大会就审议 事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过;但是,转换 基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应 当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。” 《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定,“……基金份额持有人大会决 定的事项自表决通过之日起生效。……” 因此,《中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金合同》修改事项不存在法律方面的障碍。 2、基金合同修改不存在技术障碍基金合同修改后,调低了管理费率、托管费率,不存在技 术操作上的障碍。 四、修改基金合同的主要风险及预备措施 1、修改基金合同方案被持有人大会否决的风险在设计修改方案之前,基金管理人已对基金 份额持有人进行了走访,认真听取了相关意见,拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如 有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对基金合同修改方案进行适当的修订,并重新 公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。 2、基金合同修改前后的运作风险基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避 免基金调低管理费率、托管费率并修改基金合同后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风 险等运作风险。 五、基金管理人联系方式 基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 联系电话:400-880-1618 网址:www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2017 年 12 月 25 日 14