新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中 国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可【2015】2846 号核准募集。本基金的基金合同 已于 2016 年 3 月 22 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识 本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人 基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基 金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年9月22日,有关财务数据和净值 表现截止日为2017年6月30日 (财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 一 、基金管理人 (一) 基金管理人概况 1、名称:新华基金管理股份有限公司 2、住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 3、设立日期:2004 年 12 月 9 日 4、法定代表人:陈重 5、办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 6、电话:010-68779666 传真:010-68779527 7、联系人:齐岩 8、注册资本:21,750 万元人民币 9、股权结构: 股 东 名 称 出资额 (万元人币) 出资比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副 主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政府副 秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金 管理股份有限公司董事长。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平 洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理,现任新华基金管 理股份有限公司总经理。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代 证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总监。 胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康 资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历任泰康资 产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中 英益利资产管理公司权益投资部总经理,现任恒泰证券股份有限公司投资总监。 胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民 大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财政金 融学院副教授。 宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官,中国电子系统工 程总公司法务人员,北京市中济律师事务所律师,北京市东清律师事务所。现任北 京市保利威律师事务所合伙人。 张贵龙先生:独立董事,硕士,曾任山西省临汾地区教育学院教师。现任职于 北京大学财务部。 2、基金管理人监事会成员 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科 工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副 总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监,现任恒泰证券股份有限公司财务 总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监, 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部 总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公 司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、 《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理,现任新华基金 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3、高级管理人员 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目 经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管 理股份有限公司副总经理。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信 基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华 基金管理股份有限公司总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 沈健先生:副总经理,硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户 经理、海富通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、纽 银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业务部 部门总经理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理,现任新华基金管理股份有限公司督 察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银 万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信 息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部 信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股 份有限公司副总经理兼投资总监、权益投资部总监、基金经理。 4、基金经理 李会忠先生:经济学硕士,10年证券从业经验。2007年9月加入新华基金管理股 份有限公司,历任新华基金管理股份有限公司行业研究员、策略分析师、新华钻石 品质企业混合型证券投资基金基金经理助理。现任新华基金管理股份有限公司金融 工程部副总监、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华灵活主题混 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 合型证券投资基金基金经理、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫动力灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、新华鑫锐混合型证券投资基金基金经理。 张永超先生:工商管理硕士,7年证券从业经验,历任中信证券股份有限公司量 化投资经理、北京乐正资本管理有限公司高级投资经理、中融国际信托有限公司投 资经理。2016年3月加入新华基金管理股份有限公司,现任新华健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫锐混合型证券投资基金基金经理、新华鑫 弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫丰灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、新华华盛灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、新华鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华华荣灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金。 5、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监、权益投资部总监崔建 波先生、投资总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会 忠先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 一、基金托管人情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代 码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 2.61 万亿元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万 亿元,增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%, 其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团 实现净利润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿 元,在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%,加权 平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资本充足 率 14.94%,均居同业领先水平。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银 行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构 奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总 额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份 中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期 从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的 各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的 商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国 建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、 “中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保 护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具 备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务 操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合 同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1、 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管 理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3、根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三 、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 基金份额发售机构包括场外发售机构和场内发售机构: 1、直销机构: 名称:新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人:陈静 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn 2、其他销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 4)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 5)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:杨文川 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 6)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:400-196-6188 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 网址:www.cnht.com.cn 7)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 8)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 座机:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com 9)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com 10)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服热线:400-928-2266 公司网址: www.dtfunds.com 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 11)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com 12)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 13)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 4009200022 联系人:刘洋 公司网站:licaike.hexun.com 14)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 客服电话:4007-868-868 公司网站:www.chtfund.com 15)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 16)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 官方网站:https://tty.chinapnr.com 客服热线:400-820-2819 17)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话:400-075-6663 公司网站:www.pjfortune.com 18)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 19)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 20)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 联系人:曹怡晨 客服电话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 21)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com 22)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人:何雪 客服电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com 23)南京苏宁基金销售有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com 24)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 25)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话: 400-893-6885 联系人:盛海娟 公司网站:www.niuji.net 26)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 27)上海基煜基金销售有限公司 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn 28)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站:www.fund123.cn 30)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 公司网址:www.1234567.com.cn 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 31)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 32)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:林松 联系人:袁艳艳 客服电话:400-698-0777 公司网站:www.dkhs.com 33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 34)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com 35)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 36)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人:沈伟桦 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 37)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 38)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-8188-000 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com 39)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:彭运年 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 40)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:项晶晶 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (二)登记机构 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人:陈重 电话:023-63711923 传真:023-63710297 联系人:陈猷忧 (三)出具法律意见书的律师事务所 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:陆奇 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 联系电话:010-88095588 传真:010-88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 四、 基金的名称 本基金名称:新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金。 五 、基金的类型 基金类型:契约型开放式。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 六 、基金的投资目标 重点关注国家战略发展过程中带来的投资机会,综合运用多种投资策略,精选 相关产业中的优质企业进行投资,在严格控制基金资产净值下行风险的基础上,力 争为投资人提供长期稳定的回报。 七 、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债券资产(国 债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、可交换 债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债 券回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债券,以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-95%,持有全部中小 企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,投资于 科技创新主题产业的证券资产不低于本基金非现金基金资产的 80%。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述 投资品种的投资比例。 八 、基金的投资策略 投资策略方面,本基金将以大类资产配置策略为基础,采取积极的股票投资策 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 略和稳健的债券投资策略。大类资产配置策略主要运用战略性资产配置策略和战术 性资产配置策略。股票投资策略指通过对科技创新主题相关产业发展状况的持续跟 踪,以研究员以及基金经理的实地调研、密切跟踪以及扎实的案头分析工作为基础, 采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,动态精选能够充分受益于科技创新主 题相关产业的优质股票进行投资。具体运作方法包括对科技创新产业界定、科技创 新产业主题挖掘、科技创新产业个股挖掘等方法。债券投资策略主要运用久期策略、 收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、骑乘策略、中小企业私募债券选择策略 等。 1、资产配置策略 本组合采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略,即在各类资产的 投资比例范围内,持续评估各类资产的风险收益状况,并据此动态调整各类资产配 置比例,以在控制基金资产净值下行风险的同时追求相对较高的收益。 本基金管理人的宏观策略组及固定收益组采用定性和定量的研究方法对上述 关键因素的运行状态、发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究,并结合金融工 程小组自行研发的量化趋势识别模型、量化风险度量模型以及第三方研究机构的研 究成果定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交股票市场及债券市场趋势分 析及风险评估报告。投资决策委员会在综合分析判断的基础上动态调整各类资产的 配置比例范围,基金经理根据最新的市场运行情况以及对申购赎回情况的预期对大 类资产在比例范围内进行适度微调。 2、股票投资策略 (1) 科技创新概念的界定 本基金所指的科技创新是指创造和应用新知识、新技术,采用新的生产方式和 经营管理模式,开发新产品,提高产品质量,提供新服务的过程。本基金通过对科 技创新概念的深入挖掘,对相关行业和上市公司进行投资。具体可将科技创新主题 分为以下两类: 1) 以科学技术为核心、在主营业务架构和价值链中科技因素占主导地位的高新 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 技术产业,如信息技术、通信技术、计算机、软件、新能源、新材料、节能环保、 国防军工、智能家居、汽车、核电、智能电网、高端制造、生物医药等。 2) 传统行业中通过信息、通信等科学技术对原有业务进行创新升级,优化管理 流程,提高产品质量、提供新服务的创新型优质企业。 随着科技不断发展、创新持续涌现,在经济转型的大背景下,以科技创新为动 力和支撑,掌握核心科技或创新优势的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇。本 基金将按照以上标准所确定的科技创新概念,适时对科技创新的涵盖范围进行动态 调整,将相关上市公司纳入本基金主题的界定范围内。 2、科技创新相关产业主题投资策略 ①构建科技创新相关产业初选股票池 根据科技创新相关产业投资范畴的界定,投资主题的确定以及行业的配置,基 金管理人确定针对沪深两市符合科技创新相关产业特征的全部上市公司,剔除其中 不符合投资要求的股票(包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票、 涉及重大案件和诉讼的股票等),筛选得到科技创新相关产业初选股票池。具体来说, 就是由研究员衡量主题因素,依据上市公司的战略定位、公司所处行业受宏观经济 环境和国家产业政策的影响程度、公司的盈利模式、公司的竞争力分析、财务状况 等因素,对上市公司的主营业务收入、主营业务利润等财务指标进行综合分析,确 定该公司与投资主题的相关度,并最终判断纳入初选股票池。 本基金科技创新主题相关产业初选股票池将不定期地更新,动态纳入符合本基 金要求的上市公司。由于科技进步或经济结构变化导致本基金当前的科技创新主题 相关产业的覆盖范围发生变动,基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 ②构建科技创新相关产业备选股票池 本基金将结合定性与定量分析,评估科技创新相关产业初选股票池内各只股票 的企业成长、价值及盈利特性等影响股票走势的因素,其中参考指标包括但不限于 利润同比增长率、现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入同比增长率、 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 市盈率、市净率、PEG、净资产收益率、总资产净利率、投资资产回报率等,从 中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司,组成本基金科技创新相关产 业备选股票池。 ③构建科技创新相关产业精选股票池 在备选股票池的基础上,基金管理人通过分析公司的资本结构、经营模式、创 新能力、产品市场空间等多方面的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力, 选择具有良好经营状况的上市公司股票作为精选股票池。具体评估标准如下: a. 公司财务管理能力较强,现金收支安排有序,主营业务稳定,收入及利润保 持合理增长,资产盈利能力较高,净资产收益率处于领先水平; b. 公司具有合理的资本结构,公司管理规范,企业家素质突出,具有充分市场 化的管理层激励机制和科学的管理组织架构; c. 公司发展战略清晰,具有较高的市场竞争力、创新能力和优良的核心竞争力, 其创新持续能力较强,产品市场需求空间较大。 3、债券投资策略 为降低基金资产组合的风险水平,本基金择机投资债券。在债券投资策略方面, 本基金将以科技创新相关产业相关债券为主线,采取多种积极管理策略,通过严谨 的研究,构建核心组合。具体投资策略主要包括久期调整策略、收益率曲线配置策 略、债券类属配置策略、骑乘策略。 (1) 久期调整策略 根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获 得债券价格上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格 下降的风险。 (2) 收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期 债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型 策略;预测收益率曲线变陡时,将采取子弹型策略。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) (3) 债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价 值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。 其中,随着债券市场的发展,基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资, 主要通过信用风险的分析和管理,获取超额收益。 (4) 骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的1-3年), 买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券 的剩余期限将缩短,到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以 防范信用风险、流动性风险等各种风险。 本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债券的 选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。 (1)定量分析 定量分析方面,本基金重点关注债券发行人的财务状况,包括发行主体的偿债 能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。具体关注指标 如下: ① 偿债能力:重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利息保障 倍数等指标; ② 盈利能力:重点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标; ③ 现金流获取能力:重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标; ④ 资本结构:重点关注资产负债率指标。 (2)定性分析 定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包括债券发 行的基本条款(包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价格或 利率确定方式、还本付息的期限和方式等)、募集资金用途、转让范围及约束条件、 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史发行债券及评级情况 以及发行主体主营业务发展前景等方面。 5、资产支持证券的投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券 (MBS)等,可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素 等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用CreditMetrics 模型——信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定期限内,债务及 其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是通过建立信用评级转 移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析,然后通过考虑资产之间 的相关性和风险头寸,把模型推广到多个债券或贷款的组合。 6、权证的投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模型, 选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对手中持股的 保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益率超过市 场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 九、 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为:中证800指数收益率×70%+中证综合债券指数收益 率×30%。 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制综合反映沪深证券市场内大中小市值 公司的整体状况的指数,市场代表性较强,适合作为本基金股票部分的业绩比较基 准。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市场 国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证 全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金 融债和企业债,以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 提供更切合的市场基准。基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基 准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基金管 理人可以在与基金托管人协商一致的情况下,履行相关程序,并报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种, 预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 十一、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 141,350,155.04 65.98 其中:股票 141,350,155.04 65.98 2 固定收益投资 7,450,493.70 3.48 其中:债券 7,450,493.70 3.48 资产支持证券 - - 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 34,356,281.15 16.04 7 其他各项资产 31,080,750.69 14.51 8 合计 214,237,680.58 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 330,563.00 0.16 2,643,509.00 1.24 B 采矿业 C 制造业 59,386,076.89 27.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,884,221.00 0.88 E 建筑业 9,378,381.80 4.40 F 批发和零售业 5,407,691.50 2.54 G 交通运输、仓储和邮政业 2,512,266.20 1.18 H 住宿和餐饮业 274,083.20 0.13 I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,044,156.62 1.90 J 金融业 38,497,748.00 18.07 K 房地产业 9,015,309.89 4.23 L 租赁和商务服务业 4,543,194.74 2.13 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,887,506.00 0.89 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) R 文化、体育和娱乐业 1,401,009.20 0.66 S 综合 144,438.00 0.07 合计 141,350,155.04 66.34 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600015 华夏银行 736,800 6,793,296.00 3.19 2 000776 广发证券 336,200 5,799,450.00 2.72 3 601318 中国平安 104,000 5,159,440.00 2.42 4 601166 兴业银行 282,100 4,756,206.00 2.23 5 000415 渤海金控 604,338 4,067,194.74 1.91 6 601288 农业银行 1,038,000 3,653,760.00 1.71 7 600016 民生银行 402,100 3,305,262.00 1.55 8 601211 国泰君安 159,900 3,279,549.00 1.54 9 000012 南 玻A 338,800 3,161,004.00 1.48 10 600291 西水股份 126,200 2,776,400.00 1.30 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 7,039,998.70 3.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 410,495.00 0.19 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,450,493.70 3.50 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 019557 17 国债 03 68,670 6,840,218.70 3.21 2 120203 02 中移⒂ 2,000 200,080.00 0.09 3 019546 16 国债 18 2,000 199,780.00 0.09 4 120204 02 苏交通 1,600 160,000.00 0.08 5 122827 11 新奥债 500 50,415.00 0.02 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 报告期末,本基金未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金合同尚无国债期货投资政策。 11、 投资组合报告附注 (1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 77,650.43 2 应收证券清算款 1,859,300.24 3 应收股利 - 4 应收利息 160,673.04 5 应收申购款 28,983,126.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,080,750.69 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下: (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①-③ ②-④ 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 长率① 长率标 较基准 较基准 准差② 收益率 收益率 ③ 标准差 ④ 2016.3.22 -1.10% 0.15% 1.96% 0.66% -3.06% -0.51% -2016.12. 31 2017.1.1- 1.31% 0.59% 4.90% 0.42% -3.59% 0.17% 2017.6.30 基金成立 0.20% 0.38% 6.95% 0.58% -6.75% -0.20% 至今 (2016.3. 22-2017.6 .30) (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016 年 3 月 22 日至 2017 年 6 月 30 日) 注:1、报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 十三 、基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用 自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商 解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用 自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商 解决。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四 、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及 其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 5 月 4 日刊登的本基金招募说 明书(《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》)进行 了更新,主要更新的内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) (二)在“三、基金管理人”中,对基金管理人概况和主要人员情况进行了更 新。 (三)在“四、基金托管人中,对基金托管人的信息进行了更新。” (四)在“五、相关服务机构”中,更新了代销机构的相关信息。 (五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截 止时间为 2017 年 6 月 30 日。 (六)更新了“十、基金的业绩”,数据截止时间为 2017 年 6 月 30 日。 (七)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2017 年 3 月 23 日至 2017 年 9 月 22 日期间本基金的公告信息: 1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2)2017 年 3 月 24 日关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额下限的 公告 3)2017 年 3 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金继续参加 中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 4)2017 年 3 月 31 日新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年 年度报告 5)2017 年 4 月 21 日新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 第 1 季度报告 6)2017 年 4 月 22 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银 行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告 7)2017 年 5 月 4 日新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书(更新) 8)2017 年 5 月 4 日关于旗下部分基金在好买基金开通定投业务并参加费率优 惠活动的公告 9)2017 年 5 月 11 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在蚂蚁基金 开通定投业务并参加费率优惠活动的公告 10)2017 年 5 月 16 日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值 方法的公告 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 11)2017 年 6 月 28 日关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公司为销 售机构并参加申购费率优惠活动的公告 12)2017 年 6 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通 银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告 13)2017 年 7 月 1 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年半年度 最后一个交易日资产净值揭示公告 14)2017 年 7 月 4 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银 行股份有限公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告 15)2017 年 7 月 21 日新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 16)2017 年 8 月 29 日新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 半年度报告 新华基金管理股份有限公司 二〇一七年十一月三日