中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018年第2号) 自 2018 年 1 月 12 日起,由《中海顺鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 修订而成的《中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。 重要提示 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金,高于 债券型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2018年7月12日,有关财务数据和净值表现 截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号 2905-2908 室及30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 邮政编码:200120 成立日期:2004 年 3 月 18 日 法定代表人:杨皓鹏  总经理:杨皓鹏 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间:持续经营 联系人:葛玮赓 联系电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司 41.591% 国联证券股份有限公司 33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000% (二)主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股 份有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局 管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处 保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、 代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。 庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋石 油总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计, 渤海 13/03 合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17 合作区联管会 财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务 处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审 计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审 岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有 限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副 总经理。 5-1  杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼 中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合 管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办 公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限 公司总经理助理、代理督察长。 彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董 事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交 易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投 资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总 经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管 理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。 江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主 席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管 理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商 管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金 I 期和 II 期主管合伙人。 历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区 域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。 陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展 研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究 中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任 Sidley Austin(盛德律师事务所)芝 加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授,北京德恒律 师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国 经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展 研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究 中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。 5-2  2、监事会成员 张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽 核、党办主任、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易部副经理,中国 海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产 项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部经理,中海信托股份有 限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合 规总监。 Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融 系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香 港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的 负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商 务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球 IT 部门客户经理、法国巴黎银行 新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德 蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第 1 类和第 9 类受规管活动的负 责人员。 康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总 经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员, 中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经 理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经 理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络 部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限 公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有 限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业 务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017 年 7 月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017 年 8 月至今任本公司总经理(期 间 2017 年 11 月至 2018 年 3 月兼任本公司代理督察长),2017 年 9 月至今任 本公司董事,2017 年 11 月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。 5-3  宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无 锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办公室主任、研究发展部总经理。2004 年 3 月进入本公司工作,历任本公司督 察长、副总经理(期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经理, 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长),2015 年 4 月至今任本公 司常务副总经理。 黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公 司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通 基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年 2 月进入本公司工作,2018 年 3 月至 今任本公司督察长。 4、基金经理 刘俊先生,复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有限 公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高级项 目经理。2007 年 3 月进入本公司工作,曾任产品开发总监。2010 年 3 月至 2015 年 8 月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,2015 年 4 月至 2017 年 6 月任中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金基金经理,2012 年 6 月 至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2013 年 7 月至今 任中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2014 年 5 月至今任中 海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 12 月至今任中海 顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 4 月至今任中海添顺定期 开放混合型证券投资基金基金经理,2018 年 1 月至今任中海添瑞定期开放混合 型证券投资基金基金经理,2018 年 6 月至今任中海环保新能源主题灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2015年12月30日生效,历任基金经理如下表: 基金经理姓名 管理本基金时间 刘俊 2015年12月30日-2017年1月9日 刘俊、蒋佳良 2017年1月10日-2018年6月1日 刘俊 2018年6月2日-至今 5-4  6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总 监、基金经理。 夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分 析师、基金经理。 江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 5-5  2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部 控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 (5)侵占、挪用基金财产。 (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动。 (7)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反《基金合同》或《托管协议》; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权,不按规定履行职责; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会 的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他人从事 相关的交易活动; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 5-6  (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (五)基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活 动。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理 人发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理 方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的 内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 (1)以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 (2)风险管理是业务发展的保障。 (3)最高管理层承担最终责任。 (4)分工明确、相互制约的组织结构是前提。 (5)制度建设是基础。 (6)制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则 5-7  (1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维 护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金财产、 公司自有资产、其他资产的运作分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面:一、董事会负责控制 公司整体运营风险;二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导及政策 决定;三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理;四、各职能部门负责对 各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 (1)董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制度和 工作计划,确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制 度和控制环境,并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控 制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部 管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最终控 制。 (2)风险控制委员会为公司非常设议事机构,负责对公司业务风险控制进 行决策和协调,是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有: 审议基金财产风险状况评价分析报告,审定公司的业务授权方案的合法性、合 规性,负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任,审议公司其他各 项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 (3)督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督,对公 司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改 进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 5-8  (4)监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动) 进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵 规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯 彻和执行。 (5)公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位,应在公司 各项基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作 流程及风险控制规定,并督导部门员工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和监 察稽核部组成,其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。其中, 审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告,检查公 司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作,从而加强 董事会对公司运作情况的监督。 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位,负责对公司的内部控制和管 理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和 完备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事 长和中国证监会报告。 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)进行 合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规 守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻 和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内 部监控。 (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文 化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 (2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险 防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法 5-9 规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 (3)公司健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严 禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公 司合法权益。 (4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授 权分工,操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制, 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以 及健全、有效的内部监督和反馈系统。 (5)公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防 线: 1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任; 2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间 相互监督制衡; 3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈; (6)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人 员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力; (7)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评 估和分析,及时防范和化解风险; (8)授权控制贯穿于公司经营活动的始终,通过完善法人治理结构、明确 各部门职能与授权范围来完成; (9)公司建立完善的资产分离制度,基金财产与公司资产、不同基金的财 产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算; (10)公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资 和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重 要业务部门和岗位进行物理隔离; (11)公司制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序; 5-10  (12)公司维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统; (13)公司建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门, 对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。 7、基金管理人关于内部控制制度的声明 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制 度。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 成立日期:1987年12月22日 组织形式:股份有限公司 注册资本:17,170,411,366元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人:高希泉 联系电话:(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳 证券交易所简称:平安银行,证券代码 000001)。其前身是深圳发展银行股份 5-11 有限公司,于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。 中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份, 为平安银行的控股股东。截至 2017 年末,在职员工 32502 人,通过全国 70 家 分行、1079 家营业机构为客户提供多种金融服务。 2017 年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入 1057.86 亿元(还原营改增前的营业收入同比增幅 1.67%)、净利润 231.89 亿 元(同比增长 2.61%)、资产总额 32,484.74 亿元(较上年末增长 9.99%)、吸 收存款余额 20,004.20 亿元(较上年末增长 4.09%)、发放贷款和垫款总额 (含贴现)17,042.30 亿元(较上年末增幅 15.48%)。 平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核 算处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室,目前部门人员为 60 人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际 注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具 有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教;1993 年 3 月至 1993 年 7 月 在招商银行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行 武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉 分行青山支行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银 行部任副总经理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任 行长;2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理; 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银 行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司 银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管 理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银 行资产托管部副总经理;2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主 5-12 持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业 务。 截至2018年6月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计6.04万亿,托 管证券投资基金共113只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商 保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置 混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华 财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新 华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先 锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中 海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券 投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵 活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大 华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘 安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增 利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型 证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转 型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、 博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金 通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、 长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证 券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债 5-13 券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华 弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基 金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安 大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基 金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投 资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策 略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配 置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠 利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、 长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安 大华惠隆纯债债券型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华 鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券 投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开 放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华 中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证 券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠 益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇 享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混 合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇 安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券 投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型 证券投资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活 配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智 灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金、中金 丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、 5-14 南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投 资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数 量化增强证券投资基金、平安大华合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基 金、嘉合磐通债券型证券投资基金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、博时富安纯债3个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、 富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开 放债券型发起式证券投资基金、平安大华合韵定期开放纯债债券型发起式证券 投资基金、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定 期开放债券型发起式证券投资基金、平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放 式指数证券投资基金(ETF)、平安大华合悦定期开放债券型发起式证券投资 基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法 律法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格; 确保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基 金份额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化 解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资 产托管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业 务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 取得基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查 5-15 制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料 严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监 控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资 运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照 现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送 中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进 行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 5-16 (1)中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人:杨皓鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2)中海基金管理有限公司北京分公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F218 负责人:刘承来 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:郑健 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费) 公司网址:www.zhfund.com 2、基金管理人网上交易系统 公司网址:www.zhfund.com 3、代销机构 (1)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话:(0755) 2219 7701 5-17 传真电话:021-50979507 联系人:高希泉 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755—83199084 传真:0755-83195049 资产托管部信息披露负责人:张燕 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (3)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 电话:021-61616193 传真:021-63604196 联系人:朱萍 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (4)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:李博 电话:021-52629999-218966 5-18 传真:021-62569070 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (5)宁波银行股份有限公司 注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:王海燕 电话:0574-89103171 传真:0574-89103213 客户服务电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn/ (6)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (7)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 5-19 客户服务电话:4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (8)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (9)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:95553 公司网址:www.htsec.com (10)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐、许梦园 电话:400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 5-20 公司网址:www.csc108.com (11)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (12)东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (13)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-888-8666/95521 公司网址:www.gtja.com 5-21 (14)金元证券股份有限公司 住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 客户服务电话:95372 公司网址:www.jyzq.cn (15)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (16)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (17)中泰证券股份有限公司 5-22  住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人:李玮 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (18)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:0755-23838751 传真:0755-82485081 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn (19)万联证券股份有限公司 住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 电话:020-37865070 联系人:王鑫 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 公司网址:www.wlzq.com.cn (20)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 5-23  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (21)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (22)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (23)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 5-24 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (24)中信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址:www.cs.ecitic.com (25)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 邮编:130119 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (26)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 5-25  法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn (27)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (28)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (29)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 5-26 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (30) 华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 电话:028-86135991 传真:028-86150040 客户服务电话:95584 和 4008-888-818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (31)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:01065051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com.cn (32)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人:吴承根 5-27  联系人:韦肖田 联系电话:0571-87902580 客服电话:95345 公司网址:www.stocke.com.cn (33)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人:徐福星 联系人:李美 电话:010-68292940 传真:010-68292964 客户服务电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (34)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:刘聪慧/徐晓荣 电话:010-58170905/010-58170876 传真:010-58100800 客户服务电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (35)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 5-28 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:4008048688 网址:www.keynesasset.com (36)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com (37)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (38)深圳前海财厚资产管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室 法定代表人:孙方厚 联系人:李军 客户服务电话:400-699-0071 公司网址:www.caiho.cn (39)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 5-29  法定代表人:程刚 联系人:赵立芳 客户服务电话:400-100-3391 公司网址:http://www.dianyingfund.com/ (40)东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 联系人:李荣 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客户服务电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn/ (41)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 客户服务电话:010-59013825 公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (43)深圳众禄基金限公司 5-30 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (44)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 业务联系人:郑茵华 联系电话:021-20691831 客服电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (46)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 5-31  联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (47)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人:其实 联系人:朱玉 联系电话:021-54509977 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (48)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 公司网址:www.wy-fund.com (49)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~ 906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 5-32 (50)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 法定代表人:李兴春 联系人:郑茂 联系电话:021-50583533 传真:021-50583535 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (51)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (52)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:周斌 联系电话:010-57756019 客服电话:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 5-33 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:刘宝文 联系电话:010-63130889-8369 客服电话:400-166-1188 公司网址:8.jrj.com.cn (54)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:胡璇 联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (55)中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层 法定代表人:姜新 联系人:方艳美 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807865 公司网址:www.cifcofund.com (56)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 联系电话:0571-88337717 5-34  客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (57)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼2楼 法定代表人:金佶 联系人:臧静 联系电话:13818223736 客服电话:400-820-2819 公司网址:https://www.hotjijin.com (58)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (59)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:4000681176 5-35  公司网址:www.hongdianfund.com (60)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (61)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 联系电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (62)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 5-36  公司网址:www.yingmi.cn (63)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (64)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (65)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 联系电话:010-57418813 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com 5-37  (66)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:翟文 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (67)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人:刘昕霞 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (68)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:4006236060 传真:010-82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com 5-38  (69)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 客户服务电话:4006767523 公司网址:www.zhongzhengfund.com (70)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com (71)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn 5-39 (72)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 电话:010-57649619 传真:010-57649620 联系人:朱翔宇 客户服务电话:010-57649619 公司网址:www.lanmao.com (73)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312877 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ (74)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:王锋 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (75)北京蛋卷基金销售有限公司 5-40 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:吴季林 客户服务电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (76)上海景谷基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k 法定代表人:袁飞 电话:61621602 传真:61621602*819 联系人:袁振荣 客户服务电话:61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (77)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联系人:熊小满 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (78)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 5-41  办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672 传真:0592-3122701 联系人:梁云波 客户服务电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (79)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62676405 传真:8610-62675979 联系人:付文红 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (80)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202- 1室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com 5-42  (81)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:郭林 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (82)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (83)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com 5-43 (84)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 联系电话:025-86853969 客服电话:4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (85)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn (86)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 联系人:张丽琼 联系电话:0571-85262700 传真:0571-85269200 客服电话:0571-86915761 公司网址:www.cd121.com (87)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 5-44 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:赵德赛 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ (88)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 联系人:裘爱萍 联系电话:021-802348888 传真:021-80234898 客服电话:4006991888 公司网址:www.998fund.com (89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 (90)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 5-45  联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (91)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七 幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 客户服务电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn (92)和耕传承基金销售有限公司 住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人:李淑慧 联系人:罗聪 客户服务电话:0371-85518396 公司网址:www.hgccpb.com (93)徽商期货有限责任公司 住所:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层 办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层,6 号楼 1、2 层 法定代表人:吴国华 联系人:申倩倩 客户服务电话:4008878707 公司网址:www.hsqh.net 5-46  (94)北京微动利投资管理有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665 公司网址:www.buyforyou.com.cn (95)成都华羿恒信基金销售有限公司 住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2号 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人:赵壁 联系人:徐莉 客户服务电话:400-8010-009 公司网址:http://www.huayihengxin.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实际情况选择其他符合要求的 机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68 号 2905-2908 室及 30 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层 法定代表人:杨皓鹏 电话:021-38429808 传真:021-68419328 联系人:周琳 5-47  (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:黎明 经办律师:黎明、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-58153000 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、朱昀 四、基金的名称 中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 本基金通过灵活的资产配置和策略精选个股,在充分重视本金长期安全的 5-48 前提下,力争为基金份额持有人创造稳健收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债 券(包括国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券等)、资产支持证券以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相 关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例占基金资产的 0%-95%,本 基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋 势等分析判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融产品的 收益及风险特征,动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置比例。 2、股票投资策略 本基金股票投资主要采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其中具 有优势的上市公司进行投资。 1)定量方式 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、估值指标和分红 潜力等进行定量分析,以挑选具有成长优势、估值优势和具有分红优势的个股。 本基金考察的成长指标主要包括:主营收入增长率、净利润增长率。 本基金考察的估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率。 本基金考察的分红指标主要包括现金股息率、3 年平均分红额。 5-49  2)定性方式 本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,重 点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那些公 司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。 3、债券投资策略 (1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。 利用宏观经济分析模型,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变化 趋势,由此确定利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的 属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本 方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,根据收益 率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组合的久期配 置。 (2)期限结构配置:基于数量化模型,自上而下的资产配置。 在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模型 对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行 分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合,从 而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布; 梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 (3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的资产 配置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历史价格关系的数 量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析各个品种 的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、 可分离可转债等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债等利率债券,从而 确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。 5-50  个券选择应遵循如下原则: 相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的品 种。 流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。 4、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全 方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险 的前提下尽可能的提高本基金的收益。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有 利于基金资产增值。本基金将运用期权估值模型,根据隐含波动率、剩余期限、 正股价格走势,并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。 九、基金的投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金对股票的投资比例占基金资产的 0%-95%; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%;本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 5-51  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 5-52 范围保持一致; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人 在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金 管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基 5-53 金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市场走势的权 威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而 成的成份股指数。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深 交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所 市场的国债、金融债券及企业债券组成。本基金选择该指数来衡量债券投资部 分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例,设定本基金的业绩比较基准为:“沪 深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%”,该基准能客观衡量本 基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基 金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报 中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额 持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险 和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 5-54 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 1、基金资产组合情况 截至 2018 年 6 月 30 日,中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金资产净值 为 50,686,174.21 元,基金份额净值为 0.9243 元,累计基金份额净值为 0.9573 元。 其资产组合情况如下: 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 22,119,194.00 40.13 其中:股票 22,119,194.00 40.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 16,149,461.18 29.30 其中:债券 16,149,461.18 29.30 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 16,712,370.24 30.32 8 其他资产 138,444.33 0.25 9 合计 55,119,469.75 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净 5-55  值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,200,370.00 22.10 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,022,900.00 2.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 9,895,924.00 19.52 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 22,119,194.00 43.64 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 号 (%) 1 300373 扬杰科技 73,800 2,110,680.00 4.16 2 002373 千方科技 154,600 2,017,530.00 3.98 3 300059 东方财富 141,400 1,863,652.00 3.68 4 300451 创业软件 106,500 1,661,400.00 3.28 5 600845 宝信软件 61,800 1,628,430.00 3.21 6 300047 天源迪科 103,300 1,611,480.00 3.18 7 603986 兆易创新 14,600 1,584,392.00 3.13 8 002371 北方华创 29,100 1,445,397.00 2.85 9 002456 欧菲科技 86,100 1,388,793.00 2.74 10 300003 乐普医疗 37,500 1,375,500.00 2.71 5-56  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,810,640.00 5.55 其中:政策性金融债 2,810,640.00 5.55 4 企业债券 4,500,336.40 8.88 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 8,838,484.78 17.44 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 16,149,461.18 31.86 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序 占基金资产净 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 值比例(%) 11 桂东 1 122145 45,080 4,500,336.40 8.88 02 2 018005 国开 1701 28,000 2,810,640.00 5.55 3 128015 久其转债 23,394 2,189,678.40 4.32 4 113508 新凤转债 20,500 1,999,570.00 3.95 5 123007 道氏转债 9,150 931,470.00 1.84 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 5-57 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 (3)本期国债期货投资评价 根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库 之外的股票。 (3)截至 2018 年 6 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 97,494.96 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 40,929.39 5 应收申购款 19.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 138,444.33 5-58  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 128015 久其转债 2,189,678.40 4.32 2 123006 东财转债 908,038.50 1.79 3 128022 众信转债 809,360.00 1.60 4 128027 崇达转债 631,895.00 1.25 5 113503 泰晶转债 378,632.00 0.75 6 123002 国祯转债 338,490.88 0.67 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2018 年 6 月 30 日): 净值增长 业绩比较基 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准收益率③ ② 准差④ 2018.01.12-2018.06.30 -4.52% 0.34% -6.50% 0.25% 1.98% 0.09% 自基金合同生效起至今 -4.52% 0.34% -6.50% 0.25% 1.98% 0.09% 注:本基金合同生效日为 2018 年 1 月 12 日,基金的过往业绩并不预示其 未来表现 5-59 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 5-60  2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 3、基金销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。销售服 务费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据基金管理人的划款指令于次 月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付 给销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 5-61  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用根据《中海顺鑫保本混合型证券投资基 金基金合同》的约定执行; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 (一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 (二)对“基金托管人”部分进行了更新。 (三)对“相关服务机构”部分进行了更新。 (四)在“基金的投资”部分,对 “基金投资组合报告”按最新资料进行 了更新。 (五)对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。 (六)在“其他应披露的事项”部分,披露了本期间本基金的公告信息。 中海基金管理有限公司 二○一八年八月二十八日 5-62