前海开源中证军工指数型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 截止日:2018 年 11 月 27 日  重要提示 本基金经 2014 年 3 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]294 号文注 册募集,基金合同已于 2014 年 5 月 27 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 09 月 30 日(未经审计)。 1  招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部 联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银 行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕 士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、 副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公 司联席董事长。 2  招募说明书(更新)摘要 朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁; 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经 理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经 理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产 管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融 战略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大 学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所 理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论 坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改 革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员), 国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授,北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长; 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员, 英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长 3  招募说明书(更新)摘要 助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员 会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究 室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源 基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海 开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责 任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基 金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员, 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经 理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产 管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总 监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 黄玥先生, 物理学硕士,曾任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理,数量化投 资部总监助理,负责量化平台搭建,数量化研究和投资。2015 年 11 月加盟前海开源基金管 4  招募说明书(更新)摘要 理有限公司,现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、量化投资部负责人、前海开源中 航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、 前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源多元策略灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。 陶曙斌先生,金融学硕士。历任德勤会计师事务所审计部审计经理、南方基金管理有 限公司运作保障部 ETF 业务负责人。2016 年 1 月加盟前海开源基金管理有限公司,现任公 司投资副总监、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源 中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金 经理、前海开源 MSCI 中国 A 股指数型证券投资基金基金经理。陶曙斌先生具备基金从业资 格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席 主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监 王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通 银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1-9 月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 573.04 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中 高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过 硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行 长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任 公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 6  招募说明书(更新)摘要 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕 士学位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中: 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风 险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计 结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外,交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资 金等产品。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保 证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控, 有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 (1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 7  招募说明书(更新)摘要 (2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节,建立全面的风险管理监督机制。 (3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、 控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、 安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理 办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行 为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区 实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准 的内部控制评审。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资 产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进 行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人 予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行 8  招募说明书(更新)摘要 复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通 银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正。 (四)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的 高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 9  招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:胥阿南 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 客服电话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net 2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 3 中国中投证券有限责任 中国中投证券有限责任公司 公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 客服电话:95532,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 4 国泰君安证券股份有限 国泰君安证券股份有限公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 10  招募说明书(更新)摘要 网址:www.gtja.com 5 中信建投证券股份有限 中信建投证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 6 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 7 中国邮政储蓄银行股份 中国邮政储蓄银行股份有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西 大街 131 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 8 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 9 厦门市鑫鼎盛控股有限 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭 江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 10 诺亚正行基金销售有限 诺亚正行基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 11 一路财富(北京)信息 一路财富(北京)信息科技有限公 科技有限公司 司 注册地址:北京市西城区车公庄大 街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 12 北京加和基金销售有限 北京加和基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11  招募说明书(更新)摘要 11 号 7 层 703 室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com 13 深圳众禄基金销售股份 深圳众禄基金销售股份有限公司 有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物 资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com 14 深圳富济基金销售有限 深圳富济基金销售有限公司 公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 15 蚂蚁(杭州)基金销售 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓 前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 16 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 客服电话: 95355、4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 17 大河财富基金销售有限 大河财富基金销售有限公司 公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新 华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 18 北京坤元基金销售有限 北京坤元基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市东城区建国门内 大街 8 号中粮广场 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 19 南京苏宁基金销售有限 南京苏宁基金销售有限公司 公司 办公地址:江苏省南京市玄武区苏 宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 12  招募说明书(更新)摘要 网址:www.snjijin.com 20 深圳盈信基金销售有限 深圳盈信基金销售有限公司 公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 21 上海大智慧基金销售有 上海大智慧基金销售有限公司 限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:8.gw.com.cn 22 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市 辅星路 13 号 法定代表人:何春梅 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 23 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技 术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 24 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号 大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 25 深圳腾元基金销售有限 深圳腾元基金销售有限公司 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 26 北京钱景基金销售有限 北京钱景基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 27 北京肯特瑞基金销售有 北京肯特瑞基金销售有限公司 限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三 街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:陈超 13  招募说明书(更新)摘要 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com 28 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 29 北京广源达信基金销售 北京广源达信基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外 大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:网站:www.niuniufund.com 30 中民财富基金销售(上 中民财富基金销售(上海)有限公 海)有限公司 司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 31 北京唐鼎耀华基金销售 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外 大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 32 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田 路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 33 申万宏源西部证券有限 申万宏源西部证券有限公司 公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 34 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 14  招募说明书(更新)摘要 35 泰诚财富基金销售(大 泰诚财富基金销售(大连)有限公 连)有限公司 司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区 星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 36 北京虹点基金销售有限 北京虹点基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 37 武汉市伯嘉基金销售有 武汉市伯嘉基金销售有限公司 限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武 汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一 期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 38 深圳前海凯恩斯基金销 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻前 海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 39 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 客服电话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 40 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽合肥寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 41 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 42 中国建设银行股份有限 中国建设银行股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 客服电话:95599 网址:www.ccb.com 15  招募说明书(更新)摘要 43 北京增财基金销售有限 北京增财基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 44 深圳市锦安基金销售有 深圳市锦安基金销售有限公司 限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合 作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人:李学东 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 45 深圳市华融金融服务有 深圳市华融金融服务有限公司 限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 法定代表人:喻天柱 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 46 北京电盈基金销售有限 北京电盈基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京 广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人: 程刚 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 47 北京格上富信基金销售 北京格上富信基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北 路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 48 和耕传承基金销售有限 和耕传承基金销售有限公司 公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片 区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 49 大连网金基金销售有限 大连网金基金销售有限公司 公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区 体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 联系人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 50 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区银城中路 8 号 402 室 联系人:刘惠 客服电话:400-808-1016 16  招募说明书(更新)摘要 网址:www.fundhaiyin.com 51 中信证券(山东)有限 中信证券(山东)有限责任公司 责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 52 中国国际金融股份有限 中国国际金融股份有限公司 公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人:丁学东 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 53 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:4001-099-918, (021)32109999,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 54 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上 街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 55 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 56 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 57 上海联泰资产管理有限 上海联泰资产管理有限公司 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 58 深圳前海京西票号基金 深圳前海京西票号基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室 17  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:吴永宏 客服电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com 59 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 60 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 61 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:朱剑林 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 62 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 63 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大 道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 64 阳光人寿保险有限公司 阳光人寿保险有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外 大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 65 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 66 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层 18  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:董祥 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 67 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 68 财达证券股份有限公司 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市自强路 35 号 法定代表人:翟建强 客服电话:400-612-8888 网址:www.s10000.com 69 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外 光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、 11 层、12 层 法定代表人:王兵 客服电话:95162 网址:www.cifco.net 70 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 71 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客服电话:95579 网址:www.95579.com 72 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 73 北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 74 北京展恒基金销售股份 北京展恒基金销售股份有限公司 19  招募说明书(更新)摘要 有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇 安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 75 北京恒天明泽基金销售 北京恒天明泽基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区 宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 76 上海基煜基金销售有限 上海基煜基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市昆明路 518 号北 美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn 77 宜信普泽(北京)基金 宜信普泽(北京)基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 78 济安财富(北京)基金 济安财富(北京)基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区东三环中 路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 79 北京植信基金销售有限 北京植信基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区四惠盛世 龙源 10 号 法定代表人:于龙 网址:www.zhixin-inv.com 80 凤凰金信(银川)投资 凤凰金信(银川)投资管理有限公 管理有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 81 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易 试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易 试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 20  招募说明书(更新)摘要 联系人:姚盛盛 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 82 上海挖财基金销售有限 上海挖财基金销售有限公司 公司 注册地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 83 扬州国信嘉利基金销售 扬州国信嘉利基金销售有限公司 有限公司 注册地址:广陵产业园创业路 7 号 法定代表人:王浩 客服电话:4000216088 84 天津万家财富资产管理 天津万家财富资产管理有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 85 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 86 上海陆金所基金销售有 上海陆金所基金销售有限公司 限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:鲍东华 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 87 深圳市金斧子基金销售 深圳市金斧子基金销售有限公司 有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道 科技园中区科苑路 15 号科兴科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道 科技园中区科苑路 15 号科兴科学 园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 88 中国银河证券股份有限 中国银河证券股份有限公司 公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 89 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 21  招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区银城中 路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 90 上海天天基金销售有限 上海天天基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 91 浙江同花顺基金销售有 浙江同花顺基金销售有限公司 限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 92 众升财富(北京)基金 众升财富(北京)基金销售有限公 销售有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人:李招弟 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 93 北京创金启富投资管理 北京创金启富投资管理有限公司 有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 94 乾道盈泰基金销售(北 乾道盈泰基金销售(北京)有限公 京)有限公司 司 注册地址:北京市西城区德胜门外 大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 95 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 96 北京蛋卷基金销售有限 北京蛋卷基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 22  招募说明书(更新)摘要 97 上海万得基金销售有限 上海万得基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 98 喜鹊财富基金销售有限 喜鹊财富基金销售有限公司 公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳 梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 99 北京恒宇天泽基金销售 北京恒宇天泽基金销售有限公司 有限公司 办公地址:北京市东城区东滨河路 乙 1 号航星园 8 号楼 9 层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.1314fund.com 100 上海有鱼基金销售有限 上海有鱼基金销售有限公司 公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦 东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 网址:www.youyufund.com 101 北京富国大通基金销售 北京富国大通基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 25 层 法定代表人:宋宝峰 客服电话:400-088-0088 网址:www.fuguowealth.com 102 深圳市前海排排网基金 深圳市前海排排网基金销售有限责 销售有限责任公司 任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 103 江苏汇林保大基金销售 江苏汇林保大基金销售有限公司 有限公司 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中 山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 客服电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com 23  招募说明书(更新)摘要 104 腾安基金 腾安基金 联系人:马梓轩 传真:9,86013399 105 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可 园南路一号金源中心 法定代表人:张运勇 客服电话:(0769)961130 网址:www.dgzq.com.cn 106 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 法定代表人:王东明 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 107 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区 第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 108 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深 南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 109 上海好买基金销售有限 上海好买基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 110 深圳前海汇联基金销售 深圳前海汇联基金销售有限公司 有限公司 注册地址:深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 4 楼 法定代表人:丁海 客服电话:(0755)36907366 网址:www.flyingfund.com.cn 111 北京新浪仓石基金销售 北京新浪仓石基金销售有限公司 有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西 路 58 号理想国际大厦 906 法定代表人:张琪 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 112 北京晟视天下基金销售 北京晟视天下基金销售有限公司 24  招募说明书(更新)摘要 有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 113 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华 强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人:沙常明 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 114 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 115 北京懒猫金融信息服务 北京懒猫金融信息服务有限公司 有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼安 联大厦 715 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:www.lanmao.com 116 民商基金销售(上海) 民商基金销售(上海)有限公司 有限公司 注册地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 层 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 117 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 118 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 119 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一 路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 120 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 25  招募说明书(更新)摘要 注册地址:广东省惠州市惠城区江 北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 121 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路 华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn 122 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座大连 期货大厦 38、39 层 法定代表人:李红光 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 123 上海汇付基金销售有限 上海汇付基金销售有限公司 公司 注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 124 北京微动利基金销售有 北京微动利基金销售有限公司 限公司 注册地址:北京市石景山区古城西 路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 125 大泰金石基金销售有限 大泰金石基金销售有限公司 公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 126 珠海盈米基金销售有限 珠海盈米基金销售有限公司 公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 127 深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 咨询有限公司 司 注册地址:深圳市福田区华强北路 赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 26  招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 128 上海长量基金销售投资 上海长量基金销售投资顾问有限公 顾问有限公司 司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 129 上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司 公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 客服电话: 400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 130 北京汇成基金销售有限 北京汇成基金销售有限公司 公司 注册地址:北京市海淀区中关村大 街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 131 中国农业银行股份有限 中国农业银行股份有限公司 公司 注册地址:北京市东城区建国门内 大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 132 深圳秋实惠智财富投资 深圳秋实惠智财富投资管理有限公 管理有限公司 司 注册地址:北京市朝阳区东三环北 路 2 号南银大厦 2308-9 室 法定代表人:张秋林 客服电话:4009987593 网址: http://fund.qiushicaifu.com 133 珠海华润银行股份有限 珠海华润银行股份有限公司 公司 注册地址:珠海市吉大九洲大道东 1346 号珠海华润银行大厦 法定代表人:魏斌 客服电话: 0756-96588, 400-880-0338 网址: www.crbank.com.cn 134 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中 路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 27  招募说明书(更新)摘要 (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市君合(深圳)律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 20C 负责人:张建伟 经办律师:胡义锦、袁嘉妮 电话:(0755)25870765 传真:(0755)25870780 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 28  招募说明书(更新)摘要 四、基金名称 前海开源中证军工指数型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的运作方式 开放式 29  招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证军工指数,在严格控制基金的日均跟踪偏 离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证军工指数的成份股及其备选 成份股(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票)为主要投资对象。为更好地 实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、债券、 债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许 本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 85%,投资于 中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%;本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建 主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其 权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏 离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调 入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带 来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的 指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 1、大类资产配置 本基金管理人主要按照中证军工指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根 据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不低于基金资 产的 85%,投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 30  招募说明书(更新)摘要 80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于 基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 2、股票投资策略 (1)股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投 资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异,若出现较为特殊的情况(例如成 份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素),本基金将采用替代性的方 法构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合,以减少对标的指数的跟踪误差。本基 金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 85%,投资 于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%的投资比例 限制。 (2)股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据中证军工指数成份股及其权重的变动而进行相应 调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等,对其进行适时调 整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。 1)定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。 2)不定期调整 A.当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中 权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; C.根据法律、法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发 生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误 差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 3、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。本基金将 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资,通过主要采取组合久 期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投 资组合。 4、权证投资策略 31  招募说明书(更新)摘要 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的 特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证 监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作 用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期 货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度, 并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟 投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和 比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 32  招募说明书(更新)摘要 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重 点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 1、标的指数 本基金股票资产的标的指数为中证军工指数。 如果指数编制单位变更或停止中证军工指数的编制、发布或授权,或中证军工指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证军工指数不宜继续作为标的 指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据维护 投资者合法权益的原则,变更本基金的标的指数。 若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变 更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资无 实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会, 在报中国证监会备案后及时公告。 2、业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 若本基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更。如果今后法律法规发生变 化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金基金管理人可以 在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。本基金由于上述原因变更业绩 比较基准,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒体 上公告。 (六)风险收益特征 本基金属于采用指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 85%,投资于中证军工指数成份 股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等; (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; 33  招募说明书(更新)摘要 (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (13)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 百分之三;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之十五; 经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整; (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产 净值的 10%; (17)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不 得超过基金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政 府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%; (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%; 34  招募说明书(更新)摘要 (20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、 交收等事宜另行具体协商。 除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益。 (九)基金的融资融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 (十)基金的投资组合报告 35  招募说明书(更新)摘要 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 09 月 30 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 号 1 权益投资 703,407,556.29 91.71 - 其中:股票 703,407,556.29 91.71 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - - 其中:债券 - - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 60,666,652.44 7.91 8 其他资产 2,928,293.49 0.38 9 合计 767,002,502.22 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值(元) 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 666,693,807. C 制造业 87.47 17 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 36,623,487.5 I 4.80 业 9 J 金融业 - - 36  招募说明书(更新)摘要 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 703,317,294. 合计 92.27 76 2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合 代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 90,261.53 0.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 90,261.53 0.01 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 37  招募说明书(更新)摘要 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601989 中国重工 17,738,686 75,389,415.50 9.89 2 600893 航发动力 1,886,072 45,378,892.32 5.95 3 000768 中航飞机 2,781,230 44,165,932.40 5.79 4 600760 中航沈飞 1,092,910 41,639,871.00 5.46 5 002179 中航光电 904,822 39,812,168.00 5.22 6 600482 中国动力 1,708,932 39,595,954.44 5.19 7 600967 内蒙一机 2,341,413 32,405,155.92 4.25 8 002465 海格通信 3,580,682 31,510,001.60 4.13 9 002013 中航机电 3,237,975 27,198,990.00 3.57 10 600038 中直股份 676,248 26,955,245.28 3.54 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002937 兴瑞科技 2,114 36,593.34 0.00 2 300749 顶固集创 1,317 30,857.31 0.00 3 300748 金力永磁 2,008 22,810.88 0.00 注:本基金本报告期末积极投资仅持有以上股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 38  招募说明书(更新)摘要 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 137,919.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,888.64 5 应收申购款 2,779,485.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,928,293.49 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。 11.7 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 39  招募说明书(更新)摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源中证军工指数 A 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2014.5.27- 48.60% 1.74% 60.30% 1.87% -11.70% -0.13% 2014.12.31 2015.1.1- 36.27% 3.45% 43.14% 3.21% -6.87% 0.24% 2015.12.31 2016.1.1- -20.89% 2.04% -22.57% 1.89% 1.68% 0.15% 2016.12.31 2017.1.1- -15.98% 1.24% -17.44% 1.22% 1.46% 0.02% 2017.12.31 2018.1.1-2018.9.30 -15.60% 1.69% -14.63% 1.74% -0.97% -0.05% 2014.5.27- 13.60% 2.22% 25.22% 2.13% -11.62% 0.09% 2018.9.30 前海开源中证军工指数 C 业绩比 份额净值 业绩比较 较基准 份额净值增 阶段 增长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2015.11.30- 2.96% 1.02% -1.51% 1.26% 4.47% -0.24% 2015.12.31 40  招募说明书(更新)摘要 2016.1.1- -21.11% 2.04% -22.57% 1.89% 1.46% 0.15% 2016.12.31 2017.1.1- -15.94% 1.24% -17.44% 1.22% 1.50% 0.02% 2017.12.31 2018.1.1-2018.9.30 -15.77% 1.69% -14.63% 1.74% -1.14% -0.05% 2015.11.30- -42.49% 1.67% -46.25% 1.62% 3.76% 0.05% 2018.9.30 注:本基金的业绩比较基准为:中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 41  招募说明书(更新)摘要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、标的指数许可使用费; 4、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 10、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指 数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一 42  招募说明书(更新)摘要 日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提,计算方法如下: H=E×0.02%/当年天数 H 为每日应付的标的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 4 万元,计费期间不足一季度的, 根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付, 由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10 个工 作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计 算方法的,本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费,基金管理人必须依照有关规 定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费 率和计算方法,应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项 变更无需召开基金份额持有人大会。 4、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划出,由注册登记机构代 收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类中第 5-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 43  招募说明书(更新)摘要 (四)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售 服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份 额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人 网站上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 44  招募说明书(更新)摘要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资 产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情 况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2018 年 05 月 27 日至 2018 年 11 月 27 日披露的公告: 2018-11-26 前海开源基金管理有限公司关于增加华融证券为旗下部分基金的销售 机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-11-05 前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的 销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-10-24 前海开源中证军工指数型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 2018-10-16 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务 起点金额的公告 2018-10-12 前海开源基金管理有限公司关于增加腾安基金为旗下部分基金的销售 机构的公告 2018-09-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠 活动的公告 2018-09-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国国际金融股份有 限公司开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-09-03 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券开通定投业 务并参与其费率优惠活动的公告 2018-08-27 前海开源中证军工指数型证券投资基金 2018 年半年度报告摘要 2018-08-27 前海开源中证军工指数型证券投资基金 2018 年半年度报告 2018-07-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加虹点基金为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海大智慧为代销 机构并开通定投业务和参与其费率优惠活动的公告 2018-07-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加开源证券为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-19 前海开源中证军工指数型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告 2018-07-16 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机 构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告 2018-07-10 前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018 年第 1 号) 2018-07-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销机 45  招募说明书(更新)摘要 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-06-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠 活动的公告 2018-06-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机 构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-06-14 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富国大通为代销机 构并开通转换业务和参与其费率优惠活动的公告 2018-05-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新兰德开通定投和转 换业务并参与其费率优惠活动的公告 46  招募说明书(更新)摘要 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源中证军工指数型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源中证军工指数型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源中证军工指数型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查 文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。 47  招募说明书(更新)摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募 说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 5、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。 6、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 2019 年 01 月 10 日 48