华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告 华安基金管理有限公司(以下简称“本公司” )所管理的旗下相关证券投资基金参与了南京银行股份 有限公司(以下简称“南京银行”或“发行人” )公开发行可转换公司债券(以下简称“南银转债” )普通 股股东优先配售。此次发行的主承销商国泰君安证券股份有限公司为本公司关联股东。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》等有关规定,本公司将旗下基金获配情况公告如下: 基金名称 获配证券名称 证券代码 获配数量(张) 配售金额(元) 上证180交易型开放式指数 南银转债 113050 181,550 18,155,000 证券投资基金 华安沪深300量化增强 南银转债 113050 13,940 1,394,000 证券投资基金 华安中证银行指数型 南银转债 113050 11,010 1,101,000 证券投资基金 华安安进灵活配置混合型 南银转债 113050 10,550 1,055,000 发起式证券投资基金 华安新泰利灵活配置混合型 南银转债 113050 3,410 341,000 证券投资基金 华安安顺灵活配置混合型 南银转债 113050 3,090 309,000 证券投资基金 华安稳健回报混合型 南银转债 113050 2,000 200,000 证券投资基金 华安沪深300交易型开放式指数证券投 南银转债 113050 1,760 176,000 资基金 华安大安全主题灵活配置 南银转债 113050 1,160 116,000 混合型证券投资基金 华安沪深300行业中性低波动交易型开 放式指数 南银转债 113050 90 9,000 证券投资基金 本次发行过程公开透明,交易价格公允。本公司严格按照法律法规和本基金《基金合同》约定,履行相 关程序,不存在利益输送情况。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人旗下基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书。敬请 投资者注意投资风险。 本公告的解释权归华安基金管理有限公司。 特此公告。 华安基金管理有限公司 2021年6月17日