关于广发沪港深新起点股票型证券投资基金修改基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基 金合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调 整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人平安银行股份有限公司(以下简 称“平安银行”)协商一致,并报监管机构备案,广发基金管理有限公司(以下 简称“本公司”)对旗下托管在平安银行的广发沪港深新起点股票型证券投资基 金的基金合同进行了修改,具体修改内容见附件。本基金的托管协议相应部分一 并修改。 本公司将在本基金的招募说明书(更新)中,对上述内容进行相应修改。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,并已履行了规定的程 序,符合相关法律法规的规定及对基金合同的约定。上述修改自本公告发布之日 起生效。 投资者可登陆本公司网站(www.gffunds.com.cn)查询相关信息或拨打客户 服务电话(95105828)咨询相关事宜。 特此公告。 广发基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 附件: 《广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金合同》 修订对照表 原文条款 修改后条款 章节 说明 内容 内容 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同法》”)、 (以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资 《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称“《基金 基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资 法》”)、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 以下简 基金运作管理办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《证券投 称“《运作办法》”)、《证券投 第一部分 新增合同订 资基金销售管理办法》 以下 资基金销售管理办法》(以下 前言 立依据 简称“《销售办法》”)、《证券 简称“《销售办法》”)、《证券 投资基金信息披露管理办 投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露 法》(以下简称“《信息披露 办法》”)和其他有关法律法 办法》”)、《公开募集开放式 规。 证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动 性风险管理规定》”)和其他 有关法律法规。 …… 13、《流动性风险管理规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时 做出的修订(新增,以下序 根据《流动 第二部分 号顺延) 性风险管理 释义 …… 规定》,新增 56、流动性受限资产:指由 释义 于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件 提前支取的银行存款)、停牌  股票、流通受限的新股及非 公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等 (新增,以下序号顺延) …… 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 …… 4、当接受申购申请对存量基 金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时,基金管理 人应当采取设定单一投资者 申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有 人的合法权益,基金管理人 基于投资运作与风险控制的 需要,可采取上述措施对基 金规模予以控制。具体规定 请参见相关公告。(新增,以 下序号顺延) …… 根据《流动 六、申购和赎回的价格、费 六、申购和赎回的价格、费 性风险管理 第六部分 用及其用途 用及其用途 规定》的要 基金份额的 …… …… 求,增加相 申购与赎回 5、赎回费用由赎回基金份额 5、赎回费用由赎回基金份额 应的控制措 的基金份额持有人承担,在 的基金份额持有人承担,在 施 基金份额持有人赎回基金份 基金份额持有人赎回基金份 额时收取。赎回费用计入基 额时收取。赎回费用计入基 金财产的比例详见本基金招 金财产的比例详见本基金招 募说明书,未计入基金财产 募说明书,未计入基金财产 的部分用于支付登记费和其 的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 他必要的手续费。对于持续 持有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费,并 将上述赎回费全额计入基金 财产。 …… …… 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… …… 7、基金管理人接受某笔或某 些申购申请可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达  到或者超过 50%或者变相规 避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净 值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金 管理人应当暂停接受基金申 购申请。 (新增,以下序号顺延) 发生上述第 1、2、3、5、6、 发生上述第 1、2、3、5、6、 7 项暂停申购情形且基金管 8、9 项暂停申购情形且基金 理人决定暂停接受投资者的 管理人决定暂停接受投资者 申购申请时…… 的申购申请时…… 八、暂停赎回或延缓支付赎 八、暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 回款项的情形 …… 6、当前一估值日基金资产净 值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金 管理人应当采取延缓支付赎 回款项或暂停接受基金赎回 申请的措施。(新增,以下序 号顺延) …… 九、巨额赎回的情形及处理 九、巨额赎回的情形及处理 方式 方式 …… …… (2)部分延期赎回:当基金 (2)部分延期赎回:当基金 管理人认为支付投资人的赎 管理人认为支付投资人的全 回申请有困难或认为因支付 部赎回申请有困难或认为因 投资人的赎回申请而进行的 支付投资人的全部赎回申请 财产变现可能会对基金资产 而进行的财产变现可能会对 净值造成较大波动时…… 基金资产净值造成较大波动 时…… (3)若本基金发生巨额赎回 且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一开放日基金 总份额 20%的,基金管理人  有权对该单个基金份额持有 人超过该比例以上的赎回申 请实施延期办理(基金份额 持有人可在提交赎回申请时 选择将当日未获办理部分予 以撤销),对该单个基金份额 持有人剩余赎回申请与其他 账户赎回申请按前述条款处 理。(新增,以下序号顺延) …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 第七部分基 法定代表人:孙建一 法定代表人:谢永林 金合同当事 更新托管人 人及权利义 …… …… 信息 务 注册资本:伍拾壹亿贰仟叁 注 册 资 本 : 17,170,411,366 百叁拾伍万零肆佰壹拾陆元 整 元 …… …… 二、投资范围 二、投资范围 …… …… 基金的投资组合比例为:本 基金的投资组合比例为:本 基金投资组合中股票市值占 基金投资组合中股票市值占 基金资产的比例不低于 80% 基金资产的比例不低于 80% (其中投资于境内依法发行 (其中投资于境内依法发行 上市的股票占基金资产的比 上市的股票占基金资产的比 例为 0-95%,投资于港股通 例为 0-95%,投资于港股通 标的股票占基金资产的比例 标的股票占基金资产的比例 为 0-95%);每个交易日日终 为 0-95%);每个交易日日终 根据《流动 在扣除股指期货合约和国债 在扣除股指期货合约和国债 性风险管理 第十二部分 期货合约需缴纳的交易保证 期货合约需缴纳的交易保证 规定》的要 基金的投资 金后,应当保持现金或者到 金后,应当保持现金或者到 求,新增投 期日在一年以内的政府债券 期日在一年以内的政府债券 资限制 不低于基金资产净值的 5%; 不低于基金资产净值的 5%, 权证、股指期货、国债期货 其中现金不包括结算备付 及其他金融工具的投资比例 金、存出保证金、应收申购 依照法律法规或监管机构的 款等;权证、股指期货、国 规定执行。 债期货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。 …… …… 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下 基金的投资组合应遵循以下 限制: 限制: …… …… (2)每个交易日日终在扣除 (2)每个交易日日终在扣除 股指期货合约和国债期货合 股指期货合约和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后, 约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在 应当保持现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于 一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%; 基金资产净值的 5%,其中现 金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等; …… (5)本基金管理人管理的全 部开放式基金持有一家上市 公司发行的可流通股票,不 得超过该上市公司可流通股 票的 15%;管理的全部投资 组合持有一家上市公司发行 的可流通股票,不得超过该 上市公司可流通股票的 30%;(新增,以下序号顺延) …… (21)本基金主动投资于流 动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%,因证券市场波动、上 市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限 制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投 资; (22)本基金与私募类证券 资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的,可接受质押 品的资质要求应当与基金合 同约定的投资范围保持一 致;(新增,以下序号顺延) …… 除上述第(2)、(13)、(21) 和(22)条外,因证券、期 …… 货市场波动、上市公司合并、 因证券、期货市场波动、上 基金规模变动、股权分置改  市公司合并、基金规模变动、 革中支付对价等基金管理人 股权分置改革中支付对价等 之外的因素致使基金投资比 基金管理人之外的因素致使 例不符合上述规定投资比例 基金投资比例不符合上述规 的,基金管理人应当在 10 个 定投资比例的,基金管理人 交易日内进行调整。 应当在 10 个交易日内进行 调整。 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 …… 4、当前一估值日基金资产净 值 50%以上的资产出现无可 根据《流动 第十四部分 参考的活跃市场价格且采用 性风险管理 基金资产估 估值技术仍导致公允价值存 规定》,新增 值 在重大不确定性时,经与基 暂停估值的 金托管人协商一致的,基金 情形 管理人应当暂停估值;(新 增,以下序号顺延) …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (六)基金定期报告,包括 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度 基金年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告 报告和基金季度报告 …… 基金管理人应当在年度报告 和半年度报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险 分析等。 报告期内出现单一投资者持 有基金份额比例达到或超过 根据《流动 20%的情形,基金管理人应 第十八部分 性风险管理 当在季度报告、半年度报告、 基金的信息 规定》,新增 年度报告等定期报告文件中 披露 信息披露相 披露该投资者的类别、报告 关内容 期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及产 品的特有风险,中国证监会 认定的特殊情形除外。 (新增) (七)临时报告 (七)临时报告 …… 26、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项 时;(新增,以下序号顺延) ……