长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:长安基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 1  重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2015年4月22日证监许可[2015]688号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来 的个别风险。本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,根据自身的投资目的、风险承受能 力、投资期限、投资经验、资产状况等对是否投资本基金做出独立决策。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风 险、估值风险、流动性风险、以及技术风险、大额申购、赎回、本基金的特定风险等其他风 险。本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于 股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。投资有风险,投资人应当认真 阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资 决策,自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者注意基金投 资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为2018年11月18日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年9月30日。 2 一、基金管理人 一、基金管理人情况 名称:长安基金管理有限公司 住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室 办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号 16 层 法定代表人:万跃楠 设立日期:2011 年 9 月 5 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]1351 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.7 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:曹玫 联系电话:021-20329999 股权结构: 股东名称 股权比例 长安国际信托股份有限公司 29.63% 杭州景林投资管理合伙企业(有限合伙) 25.93% 上海恒嘉美联发展有限公司 24.44% 五星控股集团有限公司 13.33% 兵器装备集团财务有限责任公司 6.67% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 万跃楠先生,董事,经济学博士。曾任南昌保险学校教师、中国证监会机构监管部处长、 长沙通程实业集团有限公司总裁、特华投资控股有限公司执行总裁、兵器装备集团财务有限 责任公司副总经理和安信期货有限责任公司董事长等职,现任长安基金管理有限公司董事长, 长安财富资产管理有限公司董事。 姜燕女士,董事,金融学硕士。曾任中信实业银行信贷部信贷员、信贷主管,美林国际 有限公司全球市场部副总监,中国农业银行伦敦子行筹备组顾问,花旗银行全球市场部副总 3 监,现任长安国际信托股份有限公司总裁助理,兼任投资总监、家族信托事业部总经理、家 族信托投资配置部总经理等职务。 高斌先生,董事,硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长,中国证 监会驻深圳证券交易所督察员,中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经 理,期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理。现任上海景林投资发展有限公司总 裁。 范欢欢女士,董事,管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理、 投资研究部研究助理、总裁办投后管理等岗位,现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级 经理。 李莉女士,董事,经济学硕士、工商管理硕士。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、 同业机构部高级经理,美国 PIMCO 总部香港公司副总裁,现任上海国和现代服务业股权投资 管理有限公司董事总经理,上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表,通联网络支付股 份有限公司监事。 袁丹旭先生,董事,金融工程硕士。曾任美国富国银行资深经理、招商银行总行零售部 副总经理、深圳发展银行(平安银行)总监、工商银行总行私人银行部副总经理、交通银行 总行私人银行部副总经理,现任长安基金管理有限公司总经理,长安财富资产管理有限公司 董事长。 田高良先生,独立董事,管理学博士。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书,陕西 财经学院会计系讲师,西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授,现任西安交通大学 会计学院财务管理系教授。 田轩先生,独立董事,金融学博士。曾任印第安纳大学凯利商学院助理教授、副教授, 现任清华大学五道口金融学院昆吾九鼎金融学讲席教授、教育部“长江学者”特聘教授、博 士生导师、保利能源控股有限公司独立董事。 傅蔚冈先生,独立董事,法学博士。曾任上海金融与法律研究院院长助理,现任上海金 融与法律研究院执行院长,北京鸿儒金融教育基金会副秘书长。 2、监事会成员 孔舰先生,监事,经济学博士。曾任中国核工业集团原子能研究院资产经营处项目经理, 兵器装备集团财务有限责任公司战略研究部战略研究员、行业研究员,现任兵器装备集团财 务有限责任公司战略研究部副总经理。 吴缨女士,职工监事,上海财经大学金融学研究生,理学学士。曾任江西电力职大助教, 亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理,海南欣龙无纺股份有限公司董事会 秘书,上海君创财经顾问有限公司副总经理,上海鼎立实业投资有限公司副总经理等职。现 任长安基金管理有限公司综合管理部总经理。 3、高级管理人员 4  万跃楠先生,董事长,简历同上。 袁丹旭先生,总经理,简历同上。 李永波先生,督察长。法学学士、民商法学硕士,十一年以上法律及基金从业经历。曾 任上海市源泰律师事务所律师、上海市通力律师事务所律师,上海市律师协会基金业务委员 会委员,长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职,现任长安基 金管理有限公司督察长、党支部书记。 王健先生,副总经理。工商管理博士,十六年基金行业从业经历。曾任长信基金管理有 限责任公司市场开发部总监,金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监,长安基金管理有 限公司市场总监等职。 4、本基金基金经理 林忠晶先生,经济学博士,八年以上金融行业从业经历。曾任安信期货有限责任公司高 级分析师,中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员,长安基金管理有限公司产品经理、 战略及产品部副总经理、量化投资部(筹)总经理、基金投资部副总经理等职,现任长安基 金管理有限公司基金投资部总经理,长安沪深 300 非周期行业指数证券投资基金、长安宏观 策略混合型证券投资基金、长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、长安鑫利优 选灵活配置混合型证券投资基金、长安鑫富领先灵活配置混合型证券投资基金、长安鑫恒回 报混合型证券投资基金、长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金、长安鑫旺价值灵活配置混 合型证券投资基金、长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金、长安鑫禧灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 袁丹旭先生,简历同上。 徐小勇先生,工商管理硕士,二十三年以上金融行业从业经历。曾就职于建设银行总行 信托投资公司、中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司,曾任银河基金管理有 限公司研究员、基金经理,华泰证券(上海)资产管理有限公司权益部负责人等职,现任长 安基金管理有限公司总经理助理、投资总监,长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金及长安 裕隆灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 吴土金先生,经济学硕士,十年以上金融行业从业经历。曾任长城证券股份有限公司研 究员,国投瑞银基金管理有限公司研究员,平安养老保险有限公司组合经理,财通证券资产 管理有限公司基金经理,德邦基金管理有限公司事业部总监,现任长安基金管理有限公司总 经理助理。 林忠晶先生,简历同上。 栾绍菲先生,经济学硕士,七年以上金融行业从业经历。曾任长安基金管理有限公司研 究部研究员、基金经理助理等职,现任长安基金管理有限公司研究部副总经理,长安宏观策 略混合型证券投资基金、长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 5  三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制基金季度、半年度和年度报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效 措施,防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人承诺防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规有关规定和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6  (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (8)除按基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (11)贬损同行,以抬高自己; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)以不正当手段谋求业务发展; (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (15)其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益; (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规定,遵循份额持有人 利益最大化原则,自觉形成守法经营、规范运作的意识和理念; (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展; (3)确保基金、公司财务和其它信息真实、准确、完整和及时披露; (4)确保投资管理活动中公平对待不同投资组合,保护投资者合法权益。 2、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行; (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有 7 资产、其它资产的运作严格分离; (4)相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置权责分明、相互制衡; (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制订内部控制制度的原则 (1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定,必须把国 家的法律法规、规章和各项政策体现到内控制度中; (2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空 白或漏洞; (3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度以审慎经营、 防范和化解风险为出发点; (4)适时性原则。公司内部控制制度必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的制度体系 公司内部控制的制度体系由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章三个层次的制 度系列构成,这三个不同层次的内部管理制度既相互独立又互相联系,在公司章程的指引和 约束下构成了公司总体的内部控制的制度体系。 内部控制大纲是对公司章程的原则规定的细化和展开,同时又是对公司各项基本管理制 度的总揽和原则指导。 基本管理制度是依据内部控制大纲对各项业务活动和公司管理的基本规范,涵盖公司各 项业务及管理活动的各个方面,为部门管理制度和业务工作手册的制定提供了依据。基本管 理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金运营制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、行政管理制度、人力资源管理制度和反洗钱制度。 部门业务规章则直接对员工日常工作进行约束和指导。 三层内部控制制度体系在不同的控制层次上,对公司经营管理活动的决策、执行和监督 进行规范,将公司在经营管理活动中可能发生的风险,根据不同的决策层和执行层的权利与 责任进行分解,并对决策和执行过程中的风险点和风险因素,通过相应的内部控制制度予以 防范和控制,实现公司的合法合规运行,强化公司的内部风险控制,从而维护公司股东和基 金份额持有人的利益。 5、内部控制的监控防线 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线: (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。明确各岗位职责,并制定详 细的岗位说明和业务流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承 担岗位责任; 8  (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。公司建立重要业 务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡; (3)建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三道监控防线。督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动,并对内部控制制 度的执行情况实行严格的检查和反馈。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是公司董 事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部 控制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内 部控制制度。 二、 基金托管人 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括: 吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代 理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代 理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换; 国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、 见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长, 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 9  上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013 年 更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目 前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心 (含合肥分中心)五个职能处室。 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 名称:长安基金管理有限公司 注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室 办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼 法定代表人:万跃楠 联系电话:021-20329866 传真:021-20329899 联系人:吴昱 客户服务电话:400-820-9688 网上交易平台:www.changanfunds.com 投资人可以通过直销机构网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交易细则请参阅直销机构网站公告。 2、其他销售机构 (1)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 客服电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (2)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 客服电话:400-888-8666 10 公司网址:www.gtja.com (3)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com (4)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦A层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客服电话:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com (5)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (6)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (7)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:牛冠兴 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (8)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 11 法定代表人:高冠江 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (9)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人:张智河 客服电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn (10)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com (11)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:400-109-9918 公司网址:www.cfsc.com.cn (12)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:400-160-0109 公司网址:www.gjzq.com.cn (13)国海证券有限责任公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 客服电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (14)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 12 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:www.swhysc.com (15)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.hysec.com (16)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 客户电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (17)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客服电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn (18)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:中国武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com (19)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F栋 18、19 层 法定代表人:张建军 客服电话:400-888-8133 13 公司网址:www.wlzq.com.cn (20)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:400-6788-887 公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (21)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (22)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn (23)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:中国上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (24)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人:盛大 客服电话:400-005-6355 公司网址:http://leadfund.com.cn/ (25)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 14 客服热线:400-678-5095 公司网址:www.niuji.net (26)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (27)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (28)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com (29)上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 办公地址:上海市浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 C 座 法定代表人:胡天翔 客服电话:400-096-3866 公司网址:www.jp-fund.com (30)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 客服电话:400-821-9031 公司网站:www.lufunds.com (31)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人:冯修敏 15 客服电话:400-820-2819 公司网址:www.chinapnr.com (32)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客服电话:010-56409010 公司网址:www.hongdianfund.com (33)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际大厦南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (34)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (35)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 客服电话:95563 公司网址:www.dtsbc.com.cn (36)西安银行股份有限公司 注册地址:陕西省西安市高新区高新路 60 号 法定代表人:王西省 客服电话:400-869-6779 公司网址:www.xacbank.com (37)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座 法定代表人:陈有安 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (38)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 16 法定代表人:杨宇翔 客服电话:95511-8 公司网址:www.pingan.com (39)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (40)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张磊 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com (41)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 法定代表人:陈姚坚 客服电话:400-9500-888 公司网址:www.jfzinv.com (42)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦 1 号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (43)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 公司网址:www.fund123.cn (44)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 17 公司网址:www.hexun.com (45)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 1 号 1 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 公司网址:www.new-rand.cn (47)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999907 公司网址:www.fujiwealth.cn (48)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (49)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:李锐 客服电话:4007868868 公司网址:www.chtfund.com (50)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn (51)上海爱建财富管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表人:蒋明康 18 客服电话:021-64396600 公司网址:www.ajcf.com.cn (52)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 客服电话:4000680058 公司网址:www.jincheng-fund.com (53)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 公司网址:www.yilucaifu.com (54)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:4008188866 公司网址:www.shengshiview.com.cn (55)和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 法定代表人:蒋洪 客服电话:010-85256202 公司网址:www.hx-sales.com (56)交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com/ (57)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 公司网址:www.erichfund.com (58)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 19  法定代表人:王兴吉 客服电话:4000-888-080 公司网址:www.qiandaojr.com (59)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (60)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 公司网址:www.zzwealth.cn (61)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:4006840500 公司网址:www.ifastps.com.cn (62)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 公司网址:www.danjuanapp.com (63)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 公司网址:www.wanjiawealth.com (64)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518 公司网址:www.962518.com 20 (65)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:陈灿辉 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (66)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (67)河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 24 层 2405 法定代表人:石磊 客服电话:0371-61777558 公司网址:www.hexinsec.com (68)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人:吴承根 客服电话:95345 公司网址:www.stocke.com.cn (69)东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 客服电话:95531 公司网址:www.longone.com.cn (70)华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:宋卫东 客服电话:4008211357 公司网址:www.huajinsc.cn (71)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 21  客服电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (72)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com 其他销售机构详见基金份额发售公告。基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更或 增减其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。 二、登记机构 名称:长安基金管理有限公司 注册地址:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室 办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼 法定代表人:万跃楠 联系电话:021-20329771 传真:021-20329741 联系人:欧鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:陆奇 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层 办公地址:上海市南京西路 1266 号恒隆广场 1 期 50 楼 法定代表人:邹俊 电话:021-22122888 传真:021-62881889 联系人:黄小熠 22  经办注册会计师:张楠、黄小熠 四、基金的名称 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在深入分析宏观经济形势和资本市场变动趋势的基础上,充分挖掘市场潜在的投 资机会,追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具(权证、股指期货)、 债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行 票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%–95%;权证投资占基金资 产净值的比例为 0%–3%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相关规定履行适当 程序后调整本基金的投资比例规定。 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金管理人将综合分析宏观经济状况、国家政策取向、资本市场资金环境和市场情绪 23 等因素,重点研究国内生产总值、工业增加值、经济增长率、物价指数、国际收支、货币供 应和收益率期限结构等指标,并结合资本市场资金环境和市场情绪等研究结果,分析和评估 不同投资标的的风险收益特征,确定股票、债券和现金类资产在基金资产中的配置比例。 2、股票投资策略 (1)基本面选股策略 本基金将充分发挥基金管理人在个股选择方面的优势,通过定性与定量分析的有机结合, 精选基本面良好、具有估值优势、成长性突出的上市公司进行投资。 1)定性分析 行业驱动因素分析:在深入分析商业模式、创新能力和产业政策等影响行业增长的驱动 要素的基础上,寻找在这些驱动要素作用下能够继续保持或者出现趋势性转折机会、并在未 来将保持领先或者获得领先优势的上市公司。 上市公司竞争力分析:通过对上市公司的资源禀赋、经营能力、盈利模式和业绩表现潜 力等方面进行总体评价的基础上,筛选具有竞争优势上市公司。 公司的发展可持续性分析:本基金管理人将定性地从股权结构、公司治理、内控机制、 经营战略等方面出发,分析和比较上市公司发展的可持续性,精选发展的可持续性较强的上 市公司。 2)定量分析 本基金管理人将重点考察以下定量指标对个股的成长性和估值水平进行分析: 成长指标:本基金管理人将采用过去两年归属母公司固定的净利润(ROE)、最近四个 季度归属母公司的滚动净利润增长率(净利润增长率)、最近四个季度主营业务收入增长率 和最近四个季度归属母公司销售净利率等指标衡量上市公司的成长性。 估值指标:本基金管理人将采用市盈率、市净率、PEG、EV/EBITDA 等相对估值方法评估 上市公司的估值水平,并通过业内比较、历史比较和增长性分析对上市公司的估值水平进行 横向和纵向对比。 (2)类套利投资策略 1)定向增发套利策略 对于投资者而言,定向增发将带来上市公司资源整合、优化,业绩提升的预期,并且触 发市场对股价的预期出现变化。一般而言,定向增发获得超额收益主要有两种策略:一是投 资者在一级市场直接参与定向增发项目;二是在二级市场买入拟进行增发的股票进行投资。 本基金主要采用第二种方式进行定向增发套利。本基金在分析二级市场股票买入时点、定向 增发融资目的、卖方一致预期盈利的变化率、规模因子、价值因子等因素的基础上,精选套 24 利机会的确定性较高的股票进行投资。 2)事件驱动策略 事件驱动策略的运用前提是目标公司发生了某些特定或突发事件,导致目标公司证券价 格出现大幅波动,通过对局势的分析和判断,做出投资决策。本基金通过信息收集、公司基 本面分析、政策研判以及实地调研等定向和定量的研究方法,对可获利的时间进行识别,精 选低估的上市公司进行投资。目前关注的事件包括资产重组、股权变动、股权激励、高管 /股东增持、高送转以及业绩超预期等,后期将根据资本市场的发展,寻找更适用市场环境 的事件驱动策略。 3)大宗交易策略 本基金的大宗交易策略是指通过大宗交易市场折价买入股票,较适当的时间内通过二级 市场卖出,赚取大宗交易价格与二级市场价格之间的套利空间。本基金将积极寻找大宗交易 机会,并综合考虑股票基本面因素、交易对手、折价情况、流动性和二级市场流动性等指标, 谨慎参与大宗交易。 3、普通债券投资策略 本基金在分析宏观经济走势、财政货币政策的前提下,积极主动的进行债券投资,以实 现在一定程度上规避股票市场的系统性风险、提高基金投资组合整体收益的目的。本基金将 通过分析利率变动趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同债券品种的收益率水平、流 动性、税赋特点、信用风险等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将采 取久期策略、收益率曲线策略、息差策略、骑乘策略、类别选择策略、个券选择策略等多种 策略,精选安全边际较高的个券进行投资,以获取债券市场的长期稳健收益。 4、可转换债券投资策略 本基金在综合分析可转换债券的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上,采用数 量化估值工具评定其投资价值,选择安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,以及 基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金还将密切关注转股溢价率、纯债溢价率等指标 的变化情况,积极寻找转股溢价率和纯债溢价率呈现“双低”特征的可转换债券品种,捕捉 相关套利机会。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将本着风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易 活跃的合约进行投资。本基金管理人将根据持有的股票投资组合状况,通过对现货和期货市 场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型对其估值水平合理性的评估,并通过与现货资产 进行匹配,选择合适的投资时机,采用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 25  6、权证投资策略 本基金对权证的投资以对冲下跌风险、实现保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证 投资中综合考虑股票合理价值、标的股票价格,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制 度设计等多种因素估计权证合理价值,采用杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成 本策略、获利保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等, 其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、资产池结构及其资产池所处行业的景气 变化、提前偿还率等。本基金将在宏观经济分析和债券基本面分析的基础上,通过信用研究 和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 九、业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)+1.5%。 一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基 准利率。 如果今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或者有 其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人 协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开 基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于 股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 本报告期自 2018 年 4 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日止。财务数据未经审计。 26 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 占基金总资产的比例(% 序号 项目 金额(元) ) 1 权益投资 46,937,507.84 44.58 其中:股票 46,937,507.84 44.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 448,148.30 0.43 其中:债券 448,148.30 0.43 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 26,500,000.00 25.17 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备付 7 31,124,548.97 29.56 金合计 8 其他资产 281,794.96 0.27 9 合计 105,292,000.07 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 占基金资产净值的比例(% 代码 行业类别 公允价值(元) ) A 农、林、牧、渔业 1,501,470.00 1.93 B 采矿业 - - C 制造业 30,676,244.84 39.34 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 3,716,761.00 4.77 F 批发和零售业 4,250,475.00 5.45 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 27  信息传输、软件和信息技术服 I - - 务业 J 金融业 6,792,557.00 8.71 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 46,937,507.84 60.19 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 8,500 6,205,000.00 7.96 2 600036 招商银行 165,300 5,073,057.00 6.51 3 600566 济川药业 118,200 4,655,898.00 5.97 4 000963 华东医药 101,250 4,250,475.00 5.45 5 002372 伟星新材 279,955 4,148,933.10 5.32 6 600970 中材国际 590,900 3,716,761.00 4.77 7 000661 长春高新 15,300 3,626,100.00 4.65 8 603899 晨光文具 111,200 3,452,760.00 4.43 9 600104 上汽集团 88,100 2,931,968.00 3.76 10 603156 养元饮品 52,804 2,644,952.36 3.39 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例(% 序号 债券品种 公允价值(元) ) 1 国家债券 - - 28  2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 448,148.30 0.57 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 448,148.30 0.57 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 110038 济川转债 3,830 448,148.30 0.57 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 8.1.报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名 证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 8.2.报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 8.3.期末其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 66,418.51 29  2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 15,218.48 5 应收申购款 200,157.97 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 281,794.96 8.4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末未持有流通受限的股票。 8.6.投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2015 年 5 月 18 日,基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日。 1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 长安鑫利优选混合A 阶段(长安鑫利 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④ 优选混合 A) 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -5.18% 1.10% 0.77% 0.01% -5.95% 1.09% 过去六个月 -3.93% 1.06% 1.53% 0.01% -5.46% 1.05% 从产品成立至今 54.51% 0.73% 10.48% 0.01% 44.03% 0.72% 注:本基金整体业绩比较基准构成为:一年期银行定期存款利率(税后)+1.5%,一年期银 行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率。 30 长安鑫利优选混合C 阶段(长安鑫利 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④ 优选混合C) 长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -5.35% 1.10% 0.77% 0.01% -6.12% 1.09% 过去六个月 -4.20% 1.06% 1.53% 0.01% -5.73% 1.05% 从产品成立至今 41.35% 0.77% 8.72% 0.01% 32.63% 0.76% 注:本基金整体业绩比较基准构成为:一年期银行定期存款利率(税后)+1.5%,一年期银 行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率。 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 本基金基金合同生效日为2015年5月18日,按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月 为建仓期,截止到建仓期结束时,本基金的各项投资组合比例已符合基金合同的相关规定。 图示日期为2015年5月18日至2018年9月30日。 31 长安鑫利优选混合C于2015年11月17日公告新增,实际首笔C类份额申购申请于2015年11月 20日确认,图示日期为2015年11月20日至2018年9月30日。 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: 32  H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 33 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一)“重要提示”部分 更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日期信息。 (二)“第三部分 基金管理人”部分 更新了基金管理人主要人员情况。 (三)“第四部分 基金托管人”部分 更新了基金托管人相关情况。 (四)“第五部分 相关服务机构”部分 更新了代销机构信息。 (五)“第九部分 基金的投资”部分 更新了基金投资组合报告,本报告期自 2018 年 4 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日止。 (六)“第十部分 基金的业绩”部分 更新了基金的业绩,基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日。 (七)“第二十二部分 其他应披露事项”部分 更新了 2018 年 5 月 19 日至 2018 年 11 月 18 日期间涉及本基金的相关公告。 长安基金管理有限公司 2018 年 12 月 22 日 34