景盛双息收益：更新招募说明书摘要(2017年第2号)
2017-09-09
景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金
2017 年第 2 号更新招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺
长城景盛双息收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2015年11
月4日证监许可【2015】2499号文准予募集注册。本基金基金合同于2016年1月26日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集
的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。
(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保
证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募
说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资
中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对
象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期收益和预
期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流
动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、
内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从
而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债
券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年7月26日,有关财务数据和净值表现截
止日为2017年6月30日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
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景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
一、基金管理人概况
(一)基金管理人概况
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
设立日期:2003 年 6 月 12 日
法定代表人:杨光裕
注册资本:1.3 亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
电话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
杨光裕先生,董事长,工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师,江西省审
计厅办公室主任,海南汇通国际信托投资公司总会计师,长城证券股份有限公司
副总裁,长城基金管理有限公司董事长,兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。
2016 年 7 月加入本公司,任职公司董事长。
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罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间
出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。
1997 至 2000 年间,担任香港联交所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香
港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有
限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司
副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党
委委员。
许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银
行香港、台湾及伦敦分行财资部,汇丰银行中国区财资部;也曾担任台湾景顺证
券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业
务拓展总监等职务。2009 年 3 月加入本公司,任职公司董事兼总经理。
伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员
(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大
公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业
经验及知识,1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。
现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,
在香港马士打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设
立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京
师范大学校学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教
授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。
2、基金管理人监事会成员
李翔先生,监事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理
部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历
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任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务
所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任
景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
杨光裕先生,董事长,简历同上。
许义明先生,总经理,简历同上。
周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、
中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、
高级副总裁,友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年 4 月
加入本公司,任职公司副总经理。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国
际业务部,长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
本公司,现任公司副总经理。
康乐先生,副总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司
研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限
公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部
副总经理。2011 年 7 月加入本公司,现任公司副总经理。
刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业
部高级项目经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年 1
月加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券
部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3
月加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科
长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心
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研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司
副总经理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理
审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、
总监助理。2008 年 10 月加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
陈文鹏先生,经济学硕士。曾担任鹏元资信评估公司证券评级部分析师、中
欧基金固定收益部信用研究员。2012 年 10 月加入本公司,担任固定收益部信用
研究员;自 2014 年 6 月起担任基金经理。具有 9 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理陈文鹏先生兼任景顺长城景兴信用纯债债券型证券投
资基金、景顺长城优信增利债券型证券投资基金、景顺长城稳定收益债券型证券
投资基金、景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金和景顺长城景泰汇利
定期开放债券型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
毛从容 2016 年 1 月 26 日-2017 年 3 月 20 日
陈文鹏 2016 年 1 月 2 日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
许义明先生,总经理;
周伟达先生,副总经理;
毛从容女士,副总经理;
余广先生,股票投资部投资总监;
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陈文鹏先生,固定收益部投资总监;
黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监;
刘彦春先生,研究部总监;
杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
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贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 745 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)
审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)
审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先
进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
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各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
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督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
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把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
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三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:景顺长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
法定代表人:杨光裕
电话:0755-82370388-1663
传真:0755-22381325
联系人:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销
前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(2)交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
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(3)广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
客户服务电话:400 830 8003
网址:www.cgbchina.com.cn
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、于慧
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
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(7) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
传真:010-66226045
客户服务电话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8)平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(9)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(10)嘉兴银行股份有限公司
注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
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传真:0573-82062161
客户服务电话:057396528
银行网址:www.bojx.com
(11)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
电话:010-64816038
传真:010-84596546
客服电话: 95352
网站:www.bsb.com.cn
(12)苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
传真:0512-69868389
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(13)上海农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:冀光恒
客户服务电话:021-962999、4006962999
网址:www.srcb.com
(14)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系人:牛映雪
14
景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
客户服务电话:96688
网址:www.zybank.com.cn
(15)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋姣
电话:0519-80585939
传真:0519-89995017
客户服务电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址:www.gtja.com
(17)中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:魏明
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客户服务电话: 4008888108
网址:www.csc108.com
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(18)兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(19)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(20)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法人代表:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(21)中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
16
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客户服务电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(22)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(23)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(24)华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57
层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(25)华福证券有限责任公司
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注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(26)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(27)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(28)中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
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客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(29)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(30)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(31)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(32)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
19
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法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(33)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:孙秋月
联系电话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(34)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(35)第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
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联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
(36)川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
(37)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:021-53686262
传真:0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008
客户服务电话:4008918918、021-962518
网址:www.962518.com www.shzq.com
(38)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-130 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
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客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(39)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳
电话:029-63387256
传真:029-81887256
客户服务电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(40)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:陈媛
电话:021-63898952
传真:021-68776977 转 8952
客户服务电话:4008205999
网址:www.shhxzq.com
(41)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
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(42)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(43)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(44)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(45)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
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办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(46)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
网址:www.myfund.com
(47)和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(48)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人:潘世友
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电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(49)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-7720571-88920897
网址:www.5ifund.com
(50)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(51)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
电话:010-52855713
传真:010-85894285
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客户服务电话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
(52)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(53)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服务电话:4009180808
网址:www.xds.com.cn
(54)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(55)嘉实财富管理有限公司
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注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10
单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:马勇
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(57)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(58)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
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景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
联系人:陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服务电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(59)北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
电话:010-57418813
传真:010-57569671
客户服务电话:400-875-9885
网址:www.qianjing.com
(60)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
法定代表人:曾革
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(61)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
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客户服务电话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(62)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:13636316950
传真:021-62990063
客户服务电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(63)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
(64)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服务电话:400-921-7755
公司网址:www.leadbank.com.cn
(65)北京新浪仓石基金销售有限公司
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景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
法定代表人:张欢行
联系人:李昭琛
电话:010-82244185
客户服务电话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
(66)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(67)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(68)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
30
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传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
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(69)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客户服务电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(70)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(71) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266/021-22267995
31
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(72)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:彭运年
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(73)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(74)和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼
701
法定代表人:李淑慧
联系人:裴小龙
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客户服务电话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
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(75)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.vstonewealth.com
(76)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:陈茹、张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客户服务电话:400-9500-888
网址:http://www.jfzinv.com/
(77)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:孔繁
电话:18672739925
客户服务电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
(78) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:徐黎云
33
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联系人:孙成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(79) 北京汇成基金管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客户服务电话:4006199059
网址:www.hcjijin.com
(80)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(81)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服务电话:021-20219931
34
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网址:https://8.gw.com.cn/
(82)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
客服电话:4006236060
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
(83)上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
(84)海银基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(85) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
35
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法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
(86)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(87)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客户服务电话:4008323291
网址:www.cmiwm.com
(88) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
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联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服务电话:4001110889
网址:www.gomefund.com
(89)北京蛋卷基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:4000618518
网址:http://danjuanapp.com/
(90)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
(91)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
电话:025—86853969
37
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传真:025—86853960
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(92)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服务电话:400-810-5919
网址:www.fengfd.com
(93)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609551
传真:010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(94)河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
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电话:0371-61777528
传真:0371-61777560
客户服务电话:0371-61777552
网址:http://www.hexinsec.com/
(95)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
电话:010-65983311
传真:010-65983333
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(96)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客户服务电话:95118
网址:www.fund.jd.com
(97)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
电话:15902135304
客户服务电话:4009987172
网址:www.998fund.com
39
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(98)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人:于海锋
联系人:王峰
电话:028-84252474
传真:028-84252474
客户服务电话:4008-588-588
网址:https://www.puyifund.com/
(99)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(100)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
联系人:朱学勇
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
(101)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03
40
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室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03
室
法定代表人:胡燕亮
联系人:义雪辉
电话:021 - 50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com/
(102)深圳秋实惠智财富投资管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2309
法定代表人:张秋林
联系人:张秋林
电话:010-64108876
传真:010-64108875
客户服务电话:
网址:http://fund.qiushicaifu.com
(103) 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
传真:0851-88405599
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
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基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)登记机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:杨光裕
电 话:0755-82370388-1902
传 真:0755-22381325
联系人:曹竞
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
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传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、朱宏宇
四、基金的名称
景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要通过投资于固定收益类资产获得稳健收益,同时适当投资于具备
良好盈利能力的上市公司所发行的股票,在严格控制风险的前提下力争获取高于
业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行上
市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募
债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知
存款、定期存款、资产支持证券、可转换债券(含分离型可转换债券)、银行存
款等。本基金同时投资于股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基
金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以
内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
43
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八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现
大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、
基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合
各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。
2、固定收益类资产投资策略
(1)债券类属资产配置
基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部分
等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预
期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种
的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
(2)债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
①利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收
益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场
利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
②信用策略
基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差
水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评
定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种
进行详细的财务分析和非财务分析后,进行各券选择。财务分析方面,以企业财
务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评
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分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取
实地调研和电话会议等形式实施。
③时机策略
ⅰ骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随
着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
ⅱ息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资
金投资于债券以获取超额收益。
ⅲ利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;
当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通
过两债券利差的扩大获得投资收益。
(3)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发
行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管
理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲
线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结
合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长
期稳定收益。
(4)中小企业私募债券投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究
方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过
发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其
在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。
(5)杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,
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并购买具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利
率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在利差套利空间,从而确定
是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时,基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
(6)可转换债券投资策略
①相对价值分析
基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市
场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转换债券股性和债性的相
对价值。通过对可转换债券转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性
较强的品种作为下一阶段的投资重点。
②基本面研究
基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)
对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、
公司基本面素质优良的标的公司。
③估值分析
在基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估
值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根
据标的股票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转换债券当前
的理论价格和未来目标价格,进行投资决策。
3、权益资产投资策略
(1)股票投资策略
本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略,本基金将从定性及定量
两个方面加以考察分析投资标的,在定性分析方面重点关注:
①成长性(growth)。重点关注企业生存和发展的外部环境,企业享有国家
相关的优惠政策的变化,企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。
②业务价值(Franchise Value)
重点关注拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产
品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规
模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,
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享有高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本增值。
③竞争优势(competitive advantage)。重点关注企业的市占率概况、技术优
势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和渠道关系等
④管理能力(Management)
重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以
及管理班子的构成、学历、经验等,通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。
以及企业的战略实施等。
⑤自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)
重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业
绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬,企业除了需要拥有良好的利润增长
以外,也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大,
盈利容易被操纵的时候,此标准尤显重要,因为创造现金与分红能力永远是一家
企业素质的最好体现。
在定量分析方面重点关注:
①盈利能力。主要指标有资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)等。
②成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。
③偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况,重点分析
的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。
④估值。主要指标有市盈率(PE)、市盈增长比率(PEG)、市净率(PB)、
市现率(PCF)、市销率(PS)、企业价值倍数(EV/EBITDA)等。
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG,
即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股时
将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其
资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资
本成本的相对水平判断公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣
的股票。
收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票,
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要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。
⑤流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。
以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公
司前景做出预测时,都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。
其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对
手,如供应商、客户、竞争对手等的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力
等,务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。
(2)权证投资策略
本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权证
或因投资分离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础,
在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率
等指标选择权证的卖出时机。
九、风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十、基金投资组合报告(未经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复核
了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未
经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 14,376,340.26 9.39
其中:股票 14,376,340.26 9.39
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 134,847,866.50 88.06
其中:债券 134,847,866.50 88.06
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 1,090,494.23 0.71
计
8 其他资产 2,822,270.77 1.84
9 合计 153,136,971.76 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,376,043.26 6.69
电力、热力、燃气及水生产和
D 587,200.00 0.53
供应业
E 建筑业 505,800.00 0.46
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I - -
务业
J 金融业 2,690,347.00 2.44
K 房地产业 2,613,350.00 2.37
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 603,600.00 0.55
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 14,376,340.26 13.04
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2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 601318 中国平安 31,700 1,572,637.00 1.43
2 600048 保利地产 155,000 1,545,350.00 1.40
3 000651 格力电器 30,000 1,235,100.00 1.12
4 601601 中国太保 33,000 1,117,710.00 1.01
5 001979 招商蛇口 50,000 1,068,000.00 0.97
6 000568 泸州老窖 19,200 971,136.00 0.88
7 600332 白云山 29,500 856,680.00 0.78
8 600519 贵州茅台 1,800 849,330.00 0.77
9 000858 五 粮 液 13,500 751,410.00 0.68
10 002242 九阳股份 36,000 708,120.00 0.64
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 6,474,650.00 5.87
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 74,146,716.50 67.24
5 企业短期融资券 20,026,500.00 18.16
6 中期票据 9,646,000.00 8.75
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 24,554,000.00 22.27
9 其他 - -
10 合计 134,847,866.50 122.28
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5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
比例(%)
1 112118 12 金螳 01 103,430 10,344,034.30 9.38
2 122285 13 杉杉债 97,070 9,965,206.20 9.04
17 平安银行
3 111711245 100,000 9,890,000.00 8.97
CD245
17 浦发银行
4 111709226 100,000 9,889,000.00 8.97
CD226
5 136107 15 穗工债 100,000 9,882,000.00 8.96
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
10 投资组合报告附注
10.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 19,385.51
2 应收证券清算款 700,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 2,092,764.63
5 应收申购款 10,120.63
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,822,270.77
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十一、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 6
月 30 日。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
景顺长城景盛双息收益债券 A
净值增长 业绩比较基准
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④
率① 准收益率③
② ④
2016 年 1 月 26 日至
1.90% 0.15% 1.78% 0.08% 0.12% 0.07%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
2.16% 0.11% 0.12% 0.06% 2.04% 0.05%
2017 年 6 月 30 日
2016 年 1 月 26 日至
4.10% 0.14% 1.90% 0.07% 2.20% 0.07%
2017 年 6 月 30 日
景顺长城景盛双息收益债券 C
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净值增长 业绩比较基准
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④
率① 准收益率③
② ④
2016 年 1 月 26 日至
1.50% 0.15% 1.78% 0.08% -0.28% 0.07%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
1.97% 0.11% 0.12% 0.06% 1.85% 0.05%
2017 年 6 月 30 日
2016 年 1 月 26 日至
3.50% 0.13% 1.90% 0.07% 1.60% 0.06%
2017 年 6 月 30 日
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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注:本基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的
80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基
金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以
内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金的建仓期为自 2016
年 1 月 26 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上
述投资组合比例的要求。
十二、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用和银行账户维护费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金
托管人核对后,由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支
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景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺
延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2
个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金
托管人核对后,由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假
日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
付。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.4 %。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金
托管人核对后,由基金托管人于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支
付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假
日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支
付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
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(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调低基金管理费
率和基金托管费率等相关费率或调低 C 类基金份额销售服务费等相关费率,此
项调整无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前 2
日在指定媒介上公告。
十三、对招募说明书更新部分的说明
1、在“第三部分、基金管理人”部分,更新了基金管理人基金经理、监事
会成员的相关信息;
2、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了基金托管人相关情况信息;
3、在“第五部分、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构的相关
信息;
4、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分,
更新了申购限额信息,以及基金定期定额投资计划的相关信息;
5、在“第九部分、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,数据截
至 2017 年 6 月 30 日;
6、更新了“第十部分、基金的业绩”部分,数据截至 2017 年 6 月 30 日;
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7、在“第二十二部分、其它应披露事项”新增了近期发布与本基金有关的
公告目录,目录更新至 2017 年 7 月 26 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○一七年九月九日
59
京公网安备 11010502031572号