华夏红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2018 年第 1 号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 华夏红利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2005年4月25日证 监基金字[2005]68号文核准募集。本基金基金合同于2005年6月30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别 证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基 金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金是混 合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金主要投资于红利股, 属于中等风险的证券投资基金品种。投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募 说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2018年6月30日,有关财务数据和净值表现数据截止日 为2018年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 1  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 设立日期:1998 年 4 月 9 日 法定代表人:杨明辉 联系人:李彬 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾 任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事, 中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,信诚基金管理有限公司董事长、证通股 份有限公司董事等。 Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高 级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事 总经理。 2  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、 财务负责人,兼任CLSA B.V.董事、CLSA Americas Holdings, Inc.董事、北京中赫国安足球 俱乐部有限责任公司董事等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、 A股上市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划 财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责 人。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。 杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务 行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资 产管理业务投资主管等。 李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港) 有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部 总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产 管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、 经济增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生:独立董事,硕士,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环 境股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,全国律师协会外事委员会及金融证券专业 委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际 经济贸易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。 张礼卿先生:独立董事,博士,现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融 研究中心主任。兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事,中国世界经济学会副 会长,中国国际金融学会副秘书长,中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事, 中国金融学会理事,鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任,北京国际金融论 坛学术委员等。 杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司 (Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中 国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏 基金管理有限公司董事等。 杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。 曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。 3  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。 曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。 汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所 助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总 监等。 李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负 责人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察 稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。 宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事 会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲 师等。 张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国 石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员 会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中 国银监会银行监管三部副主任等。 刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处 副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资 本管理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助 理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理 等。 周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理 有限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 2、本基金基金经理 赵航先生,中南财经大学投资经济专业硕士。曾任大鹏证券资产管理中心投资经理、 长城证券投资银行部项目经理、鹏华基金原普华证券投资基金基金经理(2003 年 4 月 10 日至 2005 年 5 月 21 日期间)等。2005 年 10 月加入原中信基金,曾任中信红利精选股 票型证券投资基金基金经理(2008 年 5 月 19 日至 2009 年 4 月 18 日期间)、华夏经典配 4  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 置混合型证券投资基金基金经理(2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间)等,现任股 票投资部执行总经理,华夏红利混合型证券投资基金基金经理(2011 年 1 月 18 日起任职) 、华夏复兴混合型证券投资基金基金经理(2015 年 1 月 7 日起任职)。 陈虎先生,清华大学博士。曾任南方基金研究员、基金经理助理、南方恒元保本混合 型证券投资基金基金经理(2012 年 12 月 14 日至 2014 年 7 月 18 日期间)等。2014 年 8 月 加入华夏基金管理有限公司,曾任、华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (2016 年 3 月 30 日至 2017 年 9 月 8 日期间)、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金 基金经理(2016 年 6 月 30 日至 2017 年 9 月 8 日期间)等,现任股票投资部总监,华夏红 利混合型证券投资基金基金经理(2014 年 11 月 21 日起任职)、华夏行业景气混合型证券 投资基金基金经理(2017 年 2 月 4 日起任职)。 陈伟彦先生,厦门大学统计学硕士。曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等。 2010 年 3 月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、华夏新锦福灵活配 置混合型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期间)、华夏新锦 安灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期间)、 华夏回报证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 19 日至 2017 年 8 月 29 日期间)、华夏回 报二号证券投资基金基金经理(2015 年 12 月 14 日至 2017 年 8 月 29 日期间)、华夏新锦 源灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017 年 3 月 7 日至 2018 年 3 月 5 日期间)、 华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 14 日至 2018 年 5 月 25 日期间)、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 14 日至 2018 年 7 月 30 日期间)等,现任股票投资部总监,华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资 基金基金经理(2016 年 9 月 14 日起任职)、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基 金经理(2017 年 3 月 7 日起任职)、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (2017 年 3 月 7 日起任职)、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2017 年 5 月 2 日起任 职)、华夏红利混合型证券投资基金基金经理(2017 年 8 月 29 日起任职)、华夏行业龙 头混合型证券投资基金基金经理(2018 年 7 月 24 日起任职)。 王怡欢女士,北京大学经济学硕士。2004 年 6 月加入华夏基金管理有限公司,曾任行 业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2015 年 1 月 20 日至 2017 年 7 月 17 日期间)、华夏回报证券投资基金基金经理(2015 年 1 月 20 日至 2017 年 7 月 17 日期间)等,现任股票投资部执行总经理,华夏蓝筹核心混合型证 券投资基金(LOF)基金经理(2011 年 2 月 22 日起任职)、华夏红利混合型证券投资基 5  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 金基金经理(2018 年 7 月 24 日起任职)。 历任基金经理:2009 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 16 日期间,童汀先生任基金经理; 2005 年 6 月 30 日至 2010 年 2 月 4 日期间,孙建冬先生任基金经理;2010 年 1 月 16 日至 2011 年 3 月 17 日期间,郑煜女士任基金经理;2009 年 1 月 1 日至 2014 年 5 月 13 日期间, 谭琦先生任基金经理;2011 年 11 月 7 日至 2014 年 10 月 10 日期间,严鸿宴先生任基金经 理;2013 年 8 月 2 日至 2014 年 10 月 17 日期间,贺振华先生任基金经理;2015 年 3 月 17 日至 2015 年 7 月 27 日期间,邓彬彬先生任基金经理;2014 年 1 月 17 日至 2016 年 9 月 14 日期间,彭海伟先生任基金经理;2015 年 1 月 7 日至 2017 年 1 月 6 日期间,刘金 玉先生任基金经理;2016 年 4 月 8 日至 2017 年 8 月 29 日期间,蔡向阳先生任基金经理; 2017 年 2 月 24 日至 2018 年 7 月 24 日期间,孙萌先生任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。 成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。 孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。 郑煜女士,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。 蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 9 月 17 日 6  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:010-67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较上 年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最 佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集 团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球 第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部 并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 7  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托 管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中 国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家—— QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 8  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、 存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况 核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:杨明辉 9  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:张德根 网址:www.ChinaAMC.com 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 传真:010-66107914 联系人:王佺 网址:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 网址:www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:010-66596688 传真:010-66593777 联系人:客户服务中心 网址:www.boc.cn 客户服务电话:95566 (4)中国建设银行股份有限公司 10  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 网址:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 客户服务电话:95555 (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话:010-65556689 11  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 传真:010-65550827 联系人:方爽 网址:bank.ecitic.com 客户服务电话:95558 (8)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市北京东路 689 号 法定代表人:高国富 电话:021-61618888 传真:021-63602431 联系人:高天、汤嘉惠 网址:www.spdb.com.cn 客户服务电话:95528 (9)兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话:0591-87839338 传真:0591-87841932 联系人:梁曦 网址:www.cib.com.cn 客户服务电话:95561 (10)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 电话:010-63636153 传真:010-63639709 联系人:朱红 网址:www.cebbank.com 12  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:95595 (11)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 联系人:董云巍 网址:www.cmbc.com.cn (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:刘安东 客户服务电话:95580 传真:010-68858117 联系人:陈春林 网址:www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人:谢小华 网址:www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话:95526 (14)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 13  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:010-85238670 传真:010-85238680 联系人:李慧 网址:www.hxb.com.cn 客户服务电话:95577 (15)广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 电话:020-38321207、15011838290 传真:020-87310955 联系人:韩鹏 网址:www.cgbchina.com.cn 客户服务电话:400-830-8003 (16)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话:0755-82088888 传真:0755-25841098 联系人:张莉 网址:bank.pingan.com 客户服务电话:95511-3 (17)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:胡技勋 14  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.nbcb.cn 客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区) (18)上海农村商业银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人:胡平西 电话:021-38523692 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 客户服务电话:021-962999 (19)北京农村商业银行股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人:乔瑞 电话:010-85605588 传真:010-63229478 联系人:董汇 网址:www.bjrcb.com 客户服务电话:96198 (20)青岛银行股份有限公司 住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 电话:0532-85709749 传真:0532-85709839 联系人:赵蓓蓓 网址:www.qdccb.com 客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国) (21)徽商银行股份有限公司 15  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 联系人:叶卓伟 网址:www.hsbank.com.cn 客户服务电话:400-889-6588 (22)浙商银行股份有限公司 住所:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 联系人:毛真海 网址:www.czbank.com 客户服务电话:95527 (23)东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:廖玉林 电话:13316603168 传真:0769-22117730 联系人:胡昱 网址:www.dongguanbank.cn 客户服务电话:0769-96228 (24)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 16  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 联系人:陈振峰 网址:www.hzbank.com.cn 客户服务电话:400-888-8508 (25)南京银行股份有限公司 住所:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 电话:025-84544021 传真:025-84544129 联系人:翁俊 网址:www.njcb.com.cn 客户服务电话:400-889-6400 (26)临商银行股份有限公司 住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人:王傢玉 电话:0539-7877780 传真:0539-8051127 联系人:吕芳芳 网址:www.lsbchina.com 客户服务电话:400-699-6588 (27)温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人:夏瑞洲 电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波 17  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.wzbank.cn 客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区) (28)汉口银行股份有限公司 住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 法定代表人:陈新民 电话:027-82656867 传真:027-82656236 联系人:黄慧琼 网址:www.hkbchina.com 客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国) (29)江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 电话:025-58588167 传真:025-58588164 联系人:田春慧 网址:www.jsbchina.cn 客户服务电话:95319 (30)洛阳银行股份有限公司 住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室 法定代表人:王建甫 电话:0379-65921977 传真:0379-65921869 联系人:董鹏程 网址:www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话:0379-96699 (31)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 18  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:农惠臣 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 联系人:何佳 网址:www.uccb.com.cn 客户服务电话:0991-96518 (32)烟台银行股份有限公司 住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 联系人:王淑华 网址:www.yantaibank.net 客户服务电话:400-831-1777 (33)大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 联系人:李格格 网址:www.bankofdl.com 客户服务电话:400-664-0099 (34)河北银行股份有限公司 住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 19  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 联系人:王栋 网址:www.hebbank.com 客户服务电话:400-612-9999 (35)西安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新路 60 号 办公地址:陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人:郭军 电话:029-88992881 传真:029-88992475 联系人:白智 网址:www.xacbank.com 客户服务电话:400-869-6779 (36)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋娇 网址:www.jnbank.com.cn 客户服务电话:0519-96005 (37)包商银行股份有限公司 住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:刘芳 20  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.bsb.com.cn 客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成 都) (38)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 电话:0592-5337315 传真:0592-5061952 联系人:许蓉芳 网址:www.xmccb.com 客户服务电话:400-858-8888 (39)吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号 办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号 法定代表人:唐国兴 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 联系人:孙琦 网址:www.jlbank.com.cn 客户服务电话:400-889-6666 (40)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 联系人:项喻楠 网址:www.suzhoubank.com 客户服务电话:96067 (41)泉州银行股份有限公司 21  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 联系人:董培姗 网址:www. qzccbank.com 客户服务电话:400-889-6312 (42)中原银行股份有限公司 住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 法定代表人:窦荣兴 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 联系人:牛映雪 网址:www.zybank.com.cn 客户服务电话:95186 (43)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045518 联系人:尹伶 网址:www.txsec.com 客户服务电话:010-66045678 (44)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 22  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:010-82050520 传真:010-82086110 联系人:阮志凌 网址:www.9ifund.com 客户服务电话:400-158-5050 (45)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:010-63130889-8369 传真:010-58325282 联系人:刘宝文 网址:8.jrj.com.cn 客户服务电话:400-850-7771 (46)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:021-20835787 传真:010-85657357 联系人:吴卫东 网址:licaike.hexun.com 客户服务电话:400-920-0022、021-20835588 (47)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 传真:021-58300279 联系人:李娟 23  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.wacaijijin.com 客户服务电话:021-50810673 (48)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38509680 传真:021-38509777 联系人:张裕 网址:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (49)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 客户服务电话:4006-788-887 (50)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 联系人:潘世友 网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-181-8188 (51)上海好买基金销售有限公司 24  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613635 传真:021-68596916 联系人:胡锴隽 网址:www.ehowbuy.com 客户服务电话:400-700-9665 (52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层 法定代表人:陈柏青 电话:18205712248 联系人:韩爱彬 网址:www.antfortune.com 客户服务电话:95188 (53)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 联系人:黄辉 网址:www.erichfund.com 客户服务电话:400-820-2899 (54)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 25  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 传真:0571-88910240 联系人:胡璇 网址:www.5ifund.com 客户服务电话:400-877-3772 (55)北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088-6006 传真:010-62020355 联系人:翟飞飞 网址:www.myfund.com 客户服务电话:400-888-6661 (56)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-61101630 联系人:曹怡晨 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话:400-067-6266 (57)浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com 26  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:400-068-0058 (58)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 传真:010-85097308 联系人:余永键 网址:www.harvestwm.cn 客户服务电话:400-021-8850 (59)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 联系人:高雪超 网址:www.qiandaojr.com 客户服务电话:4000888080 (60)北京创金启富投资管理有限公司 住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828-809 传真:010-88067526 联系人:张晶晶 网址:www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 (61)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 27  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 网址:www.yixinfund.com 客户服务电话:400-609-9200 (62)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:王峰 网址:www.snjijin.com 客户服务电话:95177 (63)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:王斐 电话:010-59497361 传真:010-64788105 联系人:付少帅 网址:www.wy-fund.com 客户服务电话:400-876-9988 (64)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 电话:0755-33376853 28  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 传真:0755-33065516 联系人:鄢萌莎 网址:www.tenyuanfund.com 客户服务电话:400-687-7899 (65)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818757、13916871276 传真:021-60818280 联系人:周晶 网址:www.tonghuafund.com 客户服务电话:400-669-5156 (66)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 电话:13501068175 传真:010-56810630 联系人:马鹏程 网址:www.chtfund.com 客户服务电话:400-898-0618 (67)深圳宜投基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公 楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表人:华建强 电话:0755-23919681 传真:0755-88603185 联系人:马文静 29  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.yitfund.com 客户服务电话:400-895-5811 (68)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:010-56282140 传真:010-62680827 联系人:丁向坤 网址: www.hcjijin.com 客户服务电话:400-619-9059 (69)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170806 传真:010-58170910 联系人:蒋煜 网址:www.shengshiview.com.cn 客户服务电话:010-58170761 (70)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 联系人:魏争 网址:www.niuji.net 客户服务电话:400-893-6885 (71)北京植信基金销售有限公司 30  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 客户服务电话:400-680-2123 联系人:陶翰辰 网址:www.zhixin-inv.com (72)上海久富财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室 法定代表人:赵惠蓉 电话:021-68682279 转 604 传真:021-68682297 联系人:潘静洁 网址:www.jfcta.com 客户服务电话:400-021-9898 (73)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 客户服务电话:400-111-0889 (74)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219536 传真:021-20219923 31  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 联系人:王悦伟 网址:www.wg.com.cn 客户服务电话:021-20219931 (75)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-60619607 传真:010-62676582 联系人:付文红 网址:www.xincai.com 客户服务电话:010-62675369 (76)北京君德汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 法定代表人:李振 电话:010-65181028-810 传真:010-65174782 联系人:周雯 网址:https://www.kstreasure.com/ 客户服务电话:400-829-1218 (77)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 电话:18610508307 传真:010-65330699 联系人:赵程程 32  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.pjfortune.com 客户服务电话:400-075-6663 (78)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn 客户服务电话:400-821-0203 (79)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000) 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 客户服务电话:400-810-5919 (80)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 电话:15201924977 传真:021-52975270 联系人:兰敏 网址:www.66zichan.com 客户服务电话:400-166-6788 33  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (81)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212-327 传真:0411-84396536 联系人:姜焕洋 网址:www.haojiyoujijin.com 客户服务电话:400-6411-999 (82)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323837 联系人:陈云卉 网址:https://tty.chinapnr.com 客户服务电话:400-821-3999 (83)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 电话:021-35385521*210 传真:021-55085991 联系人:蓝杰 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:400-820-5369 (84)上海中正达广基金销售有限公司 34  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132-801 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 网址:www.zhongzhengfund.com 客户服务电话:400-6767-523 (85)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:姜颖 网址:www.hongdianfund.com 客户服务电话:400-618-0707 (86)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:18938644421 传真:0755-83999926 联系人:马力佳 网址:www.jinqianwo.cn 客户服务电话:0755-83999907 (87)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 35  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 网址:www.lufunds.com 客户服务电话:400-821-9031 (88)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:13671788303 传真:021-20324199 联系人:刘璐 网址:www.dtfunds.com 客户服务电话:400-928-2266 (89)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (90)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:王旋 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 36  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 联系人:胡静华 网址:www.hgccpb.com 客户服务电话:4000-555-671 (91)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn 客户服务电话:400-684-0500 (92)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336519 传真:010-59336500 联系人:孙雯 网址:www.jnlc.com 客户服务电话:4008-909-998 (93)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电话:010-89189289、18910325400 传真:010-89180000 联系人:万容 网址:http://fund.jd.com/ 客户服务电话:95118、400-098-8511 37  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (94)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:021-33357030 传真:021-63353736 联系人:李娜 网址:www.cmiwm.com 客户服务电话:400-876-5716 (95)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7层 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人:刘昕霞 网址:www.jfzinv.com 客户服务电话:400-930-0660 (96)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:袁永姣 网址:https://danjuanapp.com 客户服务电话:4000-618-518 (97)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 38  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:18511290872 传真:010-59013828 联系人:邵玉磊 网址:www.wanjiawealth.com 客户服务电话:010-59013842 (98)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 联系人:刘宏莹 网址:www.citicsf.com 客户服务电话:400-990-8826 (99)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 客户服务电话:95521 (100)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 39  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:95587 传真:010-65182261 联系人:权唐 网址:www.csc.com.cn (101)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (102)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 网址:www.newone.com.cn 客户服务电话:95565 (103)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人:黄岚 40  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.gf.com.cn 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 (104)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 传真:010-60836029 联系人:郑慧 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务电话:95548 (105)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服务电话:4008-888-888 或 95551 (106)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-63410456 联系人:金芸、李笑鸣 网址:www.htsec.com 客户服务电话:95553、400-888-8001 (107)申万宏源证券有限公司 41  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:王叔胤 网址:www.swhysc.com 客户服务电话:95523、400-889-5523 (108)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 传真:021-38565955 联系人:乔琳雪 网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (109)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 网址:www.95579.com 客户服务电话:95579、400-888-8999 (110)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 42  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 客户服务电话:95517 (111)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 网址:www.swsc.com.cn 客户服务电话:400-809-6096 (112)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 联系人:李欣 网址:www.xcsc.com 客户服务电话:95351 (113)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 43  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.wlzq.com.cn 客户服务电话:95322 (114)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127609 传真:010-85127641 联系人:韩秀萍 网址:www.mszq.com 客户服务电话:95376 (115)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62257012 传真:0551-62272100 联系人:祝丽萍 网址:www.gyzq.com.cn 客户服务电话:95578 (116)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 网址:www.ewww.com.cn 客户服务电话:400-651-5988 (117)华泰证券股份有限公司 44  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服务电话:95597 (118)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn 客户服务电话:95573 (119)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 网址:www.zxzqsd.com.cn 客户服务电话:95548 (120)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 45  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 网址:www.dxzq.net.cn 客户服务电话:95309 (121)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服务电话:95330 (122)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 网址:www.cindasc.com 客户服务电话:95321 (123)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 46  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 传真:021-63326729 联系人:孔亚楠 网址:www.dfzq.com.cn 客户服务电话:95503 (124)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com 客户服务电话:95571 (125)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人:李春芳 网址:www.cgws.com 客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000 (126)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 47  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:95525、400-888-8788 (127)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999-5408 传真:020-88836654 联系人:梁微 网址:www.gzs.com.cn 客户服务电话:95396 (128)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服务电话:95360 (129)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 电话:025-58519523 传真:025-83369725 联系人:王万君 网址:www.njzq.com.cn 客户服务电话:95386 (130)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336 号 48  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人:张瑾 网址:www.962518.com 客户服务电话:400-891-8918 (131)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:田芳芳 网址:www.xsdzq.cn 客户服务电话:95399 (132)大同证券有限责任公司 住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn 客户服务电话:400-712-1212 (133)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 49  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 网址:www.glsc.com.cn 客户服务电话:95570 (134)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人:谢相辉 网址:www.stocke.com.cn 客户服务电话:95345 (135)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:021-38631117 传真:021-33830395 联系人:石静武 网址:www.pingan.com 客户服务电话:95511-8 (136)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:章宏韬 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 联系人:范超 网址:www.hazq.com 50  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:95318 (137)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 客户服务电话:95563 (138)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403319 传真:0731-4403349 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com 客户服务电话:400-883-5316 (139)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712、0769-22119348 传真:0769-22119423 联系人:李荣、孙旭 网址:www.dgzq.com.cn 客户服务电话:95328 (140)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 51  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳、李盼盼、党静 网址:www.ccnew.com 客户服务电话:95377 (141)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:常喆 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 网址:www.guodu.com 客户服务电话:400-818-8118 (142)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服务电话:95531、400-888-8588 (143)中银国际证券股份有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:钱卫 电话:021-50372474 52  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 网址:www.bocichina.com.cn 客户服务电话:400-620-8888 (144)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话:021-68405273 传真:021-68405181 联系人:张同亮 网址:www.cnht.com.cn 客户服务电话:400-196-6188 (145)国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层 法定代表人:马跃进 电话:0791-86283080 传真:0791-86281305 联系人:俞驰 网址:www.gszq.com 客户服务电话:400-822-2111 (146)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 电话:010-52723273 传真:028-86150040 联系人:谢国梅 网址:www.hx168.com.cn 53  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:400-888-8818 (147)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 (830011) 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(830011) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com 客户服务电话:400-800-0562 (148)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315125 联系人:许曼华 网址:www.zts.com.cn 客户服务电话:95538 (149)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客户服务电话:400-832-3000 传真:0755-83199511 联系人:王雯 网址:www.csco.com.cn (150)第一创业证券股份有限公司 54  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服务电话:95358 (151)金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网址:www.jyzq.cn 客户服务电话:95372 (152)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 网址:www.avicsec.com 客户服务电话:95335 (153)华林证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 55  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:0755-83255199 传真:0755-82707700 联系人:胡倩 网址:www.chinalin.com 客户服务电话:400-188-3888 (154)德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 电话:021-68761616-8076 传真:021-68767032 联系人:刘熠 网址:www.tebon.com.cn 客户服务电话:400-888-8128 (155)西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 法定代表人:刘建武 电话:029-87417129 传真:029-87424426 联系人:刘莹 网址:www.westsecu.com 客户服务电话:95582 (156)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 56  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.hfzq.com.cn 客户服务电话:96326、400-889-6326、0593-95547 (157)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 网址:www.hlzqgs.com 客户服务电话:95368、400-468-8888(全国) (158)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服务电话:010-65051166 (159)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 网址:www.ctsec.com 客户服务电话:95336 (160)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:陈灿辉 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 客户服务电话:400-820-5999 (161)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-54967552 传真:021-54967032 联系人:杨莉娟 网址:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918 (162)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328112 传真:010-58328748 联系人:牟冲 网址:www.ubssecurities.com 客户服务电话:400-887-8827 (163)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 58  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 电话:0755-88320851 传真:0755-82026942 联系人:胡芷境 网址:www.china-invs.cn 客户服务电话:400-600-8008、95532 (164)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com 客户服务电话:95329 (165)西藏东方财富证券股份有限公司 住所:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:王伟光 网址:www.xzsec.com 客户服务电话:95357 (166)国融证券股份有限公司 住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 电话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 联系人:陈韦杉、朱晓光 59  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 网址:www.rxzq.com.cn 客户服务电话:95385 (167)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 网址:www.lxsec.com 客户服务电话:95564 (168)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 网址:www.jhzq.com.cn 客户服务电话:400-666-2288 (169)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95310 (170)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 60  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 法定代表人:赵大建 电话:010-59355941 传真:010-66553791 联系人:李微 网址:www.e5618.com 客户服务电话:400-889-5618 (171)华宝证券有限责任公司 住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼 法定代表人:陈林 电话:021-50122128 传真:021-50122398 联系人:徐方亮 网址:www.cnhbstock.com 客户服务电话:400-820-9898 (172)长城国瑞证券有限公司 住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼 法定代表人:王勇 电话:0592-2079259 传真:0592-2079602 联系人:邱震 网址:www.gwgsc.com 客户服务电话:400-0099-886 (173)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 61  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 传真:021-62878783 联系人:王薇 网址:www.ajzq.com 客户服务电话:400-196-2502 (174)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 联系人:李慧灵 网址:www.hrsec.com.cn 客户服务电话:400-898-9999 (175)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 传真:027-87618863 联系人:翟璟 网址:www.tfzq.com 客户服务电话:400-800-5000 (176)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199278 传真:028-86199382 联系人:郝俊杰 网址:www.hxzq.cn 62  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 客户服务电话:400-836-6366 (177)太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 电话:010-88321717、18500505235 传真:010-88321763 联系人:唐昌田 网址:www.tpyzq.com 客户服务电话:400-665-0999 (178)华瑞保险销售有限公司 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 电话:021-61058785 传真:021-61098515 联系人:茆勇强 网址:www.huaruisales.com 客户服务电话:400-111-5818 (179)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 电话:010-88066632 传真:010-88066214 联系人:仲秋玥 网址:www.amcfortune.com 客户服务电话:400-817-5666 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情 况增加或者减少其销售城市、网点。 63  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (二)登记结算机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:朱威 (三)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人:朱小辉 联系电话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人:李晗 经办律师:吴冠雄、李晗 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、王珊珊 四、基金的名称 本基金名称:华夏红利混合型证券投资基金。 64  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标:追求基金资产的长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的 股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 八、基金的投资策略 (一)决策依据 有关法律、法规、基金合同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 (二)投资管理方法 在资产配置层面,本基金将采取积极的资产配置策略,根据对宏观经济、政策和证券 市场走势的综合分析,确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面,基 金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市 公司进行投资。 1、资产配置策略 本基金将采取积极的资产配置策略,股票投资比例范围为 20%~95%;债券投资比例 范围为 0~80%;同时,为满足投资者的赎回要求,基金持有的现金以及到期日在 1 年以 内的国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于 5%。 本基金资产配置的主要方法是:采用定量工具,基于价值分析方法,定期估算股票市 场整体的合理市盈率,并与市场实际平均市盈率水平做比较;根据两者之间的差异,结合 对国家宏观经济、政策和证券市场走势的定性分析,判断股票市场是否被高估或低估以及 偏离的程度,并据此进行资产配置。一般情况下,当估算市盈率高于实际市盈率水平,且 判断市场存在明显低估时,基金将增加股票投资比例;当估算市盈率低于实际市盈率,且 判断市场存在明显高估时,基金将减少股票投资比例。 基金定量分析的主要指标包括 GDP 增长率、消费者价格指数(CPI)增长率、A 股全 65  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 市场主营业务收入增长率、A 股市场收益率、国债基准收益率和全市场市盈率及其变化趋 势。定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市场政策等。 2、个股选择策略 (1)建立初选股票池 本基金主要根据过去 3 年上市公司的历史分红状况建立初选股票池。初选股票池包括 具有以下一项或多项特征的股票: ①在过去 3 年进行过 2 次以上分红的个股; ②预期将会推出较优厚红利分配方案的个股; ③具有良好投资价值的新股。 未来,在政策允许的条件下,本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创新方式, 作为现金分红的替代措施,以提高股东回报的上市公司股票。 (2)建立备选股票池 在初选股票池的基础上,本基金将通过财务指标分析和业务模式分析,对初选股票池 成分股进行筛选,确定备选股票池。 ①财务指标分析 股票投资收益率的提升由现金流、盈利能力、成长性和估值等 4 类价值驱动因素决定, 这 4 类因素分别与一定的财务指标相对应(见表 1)。本基金将通过对代表价值驱动因素 的财务指标的分析,筛选出过往业绩优良的红利股。 表 1:四类因素及其对应的财务指标 现金流因素 盈利性因素 成长性因素 估值因素 经营性现金流 净资产收益率 税后利润增长率 P/B 资本支出 资产收益率 总资产增长率 P/E 资本支出/折旧 已占用资本回报率 主营业务收入增长率 P/E FY3 自由现金流/销售 边际 EBIT 每股收益增长率 P/C 边际净利润 一般情况下,本基金将主要根据经营性现金流、净资产收益率、税后利润增长率和市 净率(P/B)等 4 项代表性指标在过去 3 年的变化情况,分析各类因素对上市公司投资价值 的影响。结合不同的市场情况,除了上述 4 项指标以外,基金还将对各类因素中的其他财 务指标予以关注。 ②业务模式分析 66  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 财务指标只是代表了过往经营业绩,本基金将在财务指标分析的基础上,进一步筛选 出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点。 a)有明确的盈利增长前景 经济发展使得消费者生活质量标准不断提升,对产品和服务的要求越来越高。与其他 经济体相比,中国经济的内需市场存在着巨大的潜力。中国沿海发达地区人均 GDP 已经达 到 1000 美元以上,但其多项产品和服务的人均水平与国际平均水平相比仍存在着较大差异。 与此相关的上市公司,具备长期持续增长的潜力,是本基金关注的重点。 经济发展存在着结构性的不平衡,某些行业和企业的产品或服务尽管有大量的潜在需 求,但是未来较长时间内,其总量供给能力不足,或者生产能力增长速度落后于潜在需求 增长速度,短缺是这类上市公司未来业绩增长的基础。本基金对这类上市公司也将予以关 注。 b)有难以复制的竞争优势 难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面:具有自然垄断或国家特许经营的特性; 具有显著的品牌优势;具有产品定价能力,毛利率稳定;有较强的技术研发能力;强大的 分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势,才能把盈利前景转化为真实的盈利, 本基金将在盈利前景分析的基础上进行竞争优势分析,最终确定备选股票池。 图 1:备选股票池筛选流程示意图 初选股票池 现金流因素 红利股 成长性因素 有分红前景的 股票 盈利性因素 估值因素 新股 业务模式分析 备选股票池 (3)实地调研 67  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式,深入了解备选股票池成份股基本面 数据的真实性,确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力 与国际、国内同行业的公司作比较,调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的 情况,从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。 实地调研过程中,研究团队还将关注上市公司的红利分配计划,了解上市公司的红利 分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司,本基金将予以重 点关注。 (4)建立投资组合 研究团队在深入分析的基础上,提出个股买入名单和卖出名单。基金经理小组将根据 自己的判断、市场时机和个股流动性情况,建立投资组合。 3、债券投资策略 本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理,并分散股票投资风险。本基金可 投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。 (1)类属配置策略 在正常市场情况下,基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股 票市场收益率上升但风险较大时,基金将提高可转债投资比例,在市场流动性充足的情况 下,基金将利用税收优势,适当增加对企业债和金融债的投资。 (2)期限配置策略 基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析,确定期限配置 策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下,基金将降低组合久期、减持 长期债券、增持短期债券,以降低利率风险;在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋 于平坦的情况下,基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券,以提高基金收益。 (3)个券选择策略 具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象: ①具有较好流动性的债券; ②在信用质量和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券; ③风险水平合理、有较好下行保护的债券; ④在同等条件下信用质量较好的债券。 (三)投资管理程序 68  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。 1、研究 本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部 研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研 究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交 投资建议报告,供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研 究员,负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,为资产配 置决策提供支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。 2、资产配置决策 投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债 券等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范 围内,决定基金的具体资产配置。 3、组合构建 基金经理小组根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品 种并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股, 基金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。对于 买入的股票,基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用 和变现成本,从而提高基金的收益水平。 4、交易执行 交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产 配置、个股投资比例等。 5、风险与绩效评估 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使 得投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的 投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功 与否,基金经理小组可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。 6、组合监控与调整 基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎 回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之 69  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 不断得到优化。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上 述投资程序做出调整,并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A 股红利 150 指数,债券投资的业绩比较 基准为富时中国国债指数。基金整体业绩比较基准构成为: 基准收益率=富时中国 A 股红利 150 指数收益率×60%+富时中国国债指数收益率×40% 未来,如市场中出现更具有代表性的红利股指数、债券市场指数,基金管理人可根据 本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的基准指数或其权重构成。业绩比较基准的 变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金主 要投资于红利股,属于中等风险的证券投资基金品种。 十一、基金投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018 年第 1 季度报告: “5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 7,202,561,536.16 80.43 其中:股票 7,202,561,536.16 80.43 2 固定收益投资 513,571,325.12 5.74 其中:债券 513,571,325.12 5.74 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 70  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 5 买入返售金融资产 515,650,136.48 5.76 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 712,851,961.87 7.96 7 其他各项资产 10,083,949.53 0.11 8 合计 8,954,718,909.16 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 550,536,415.98 6.19 C 制造业 4,691,253,835.86 52.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 96,845,601.44 1.09 E 建筑业 - - F 批发和零售业 134,407,304.25 1.51 G 交通运输、仓储和邮政业 282,706,187.65 3.18 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 177,110,020.64 1.99 J 金融业 405,577,751.70 4.56 K 房地产业 43,778,424.00 0.49 L 租赁和商务服务业 407,404,987.88 4.58 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 243,147,837.88 2.74 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 139,277,943.88 1.57 S 综合 30,515,225.00 0.34 合计 7,202,561,536.16 81.02 71  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300058 蓝色光标 39,051,090 311,627,698.20 3.51 2 600690 青岛海尔 14,366,474 253,137,271.88 2.85 3 300267 尔康制药 32,058,038 242,679,347.66 2.73 4 002202 金风科技 13,341,262 241,743,667.44 2.72 5 300070 碧水源 12,452,199 225,633,845.88 2.54 6 601899 紫金矿业 44,608,670 194,047,714.50 2.18 7 002436 兴森科技 33,790,954 183,146,970.68 2.06 8 000333 美的集团 3,241,724 176,771,209.72 1.99 9 000651 格力电器 3,389,657 158,974,913.30 1.79 10 300145 中金环境 12,731,474 151,249,911.12 1.70 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 312,352,397.40 3.51 2 央行票据 - - 3 金融债券 170,265,000.00 1.92 其中:政策性金融债 170,265,000.00 1.92 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 30,186,000.00 0.34 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 767,927.72 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 513,571,325.12 5.78 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 020209 17 贴债 53 2,700,000 265,356,000.00 2.99 2 180201 18 国开 01 1,300,000 130,169,000.00 1.46 72  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 3 019563 17 国债 09 469,870 46,996,397.40 0.53 4 110236 11 国开 36 400,000 40,096,000.00 0.45 17 平安租 5 011760099 300,000 30,186,000.00 0.34 赁 SCP007 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前 十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,628,307.08 73  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,318,110.04 5 应收申购款 1,137,532.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,083,949.53 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2005 年 6 月 30 日 至 2005 年 12 月 0.50% 0.30% 3.26% 0.77% -2.76% -0.47% 31 日 2006 年 1 月 1 日至 117.83% 1.26% 51.26% 0.88% 66.57% 0.38% 2006 年 12 月 31 日 2007 年 1 月 1 日至 169.42% 1.96% 101.50% 1.61% 67.92% 0.35% 2007 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日至 -38.59% 1.82% -40.27% 1.92% 1.68% -0.10% 74  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 79.33% 1.70% 60.32% 1.38% 19.01% 0.32% 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日至 2.92% 1.32% -0.82% 0.93% 3.74% 0.39% 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 -22.33% 1.13% -11.80% 0.75% -10.53% 0.38% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 1.98% 1.05% 0.66% 0.67% 1.32% 0.38% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 12.93% 1.14% -1.17% 0.75% 14.10% 0.39% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 22.58% 1.06% 35.61% 0.73% -13.03% 0.33% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 52.46% 2.55% 12.76% 1.54% 39.70% 1.01% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -19.64% 1.68% -5.98% 0.83% -13.66% 0.85% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2.33% 0.59% 7.50% 0.36% -5.17% 0.23% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -3.35% 1.11% -1.19% 0.65% -2.16% 0.46% 2018 年 3 月 31 日 十三、费用概览 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括: (1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)证券交易费用。 (4)基金份额持有人大会费用。 (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。 (6)其他按照国家有关规定可以列入的费用。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: 75  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理 人。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。 (3)基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基 金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 (4)本条第(一)款第 1 项中第(3)至第(6)项费用由基金托管人根据有关法规及 相关合同等的规定,按费用实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 (二)基金销售费用 1、申购费与赎回费 (1)申购费 ①本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者 可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申 购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 ②投资者选择交纳前端申购费时,费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 76  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元以上(含 100 万元)-500 万元以下 1.2% 500 万元以上(含 500 万元)-1000 万元以下 0.8% 1000万元以上(含1000万元) 每笔500元 ③投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下: 持有时间 后端申购费率 1年以内 1.8% 满1年不满2年 1.5% 满2年不满3年 1.2% 满3年不满4年 1.0% 满4年不满8年 0.5% 满8年以后 0 (2)本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上(含 7 天) 0.5% 对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持 有满 7 天以上(含 7 天)收取的赎回费,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资 产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 (3)基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率和赎回费率,并按规定提 前公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行 必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (4)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 77  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 (1)申购份额的计算 ①投资者选择交纳前端申购费时申购份额的计算方法 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。 ②投资者选择交纳后端申购费时申购份额的计算方法 申购份额=申购金额/T日基金份额净值 申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金 资产。 例一:投资者选择交纳前端申购费时 假定T日的基金份额净值为1.200元,若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万 元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下: 申购1 申购2 申购3 申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前端申购费率(B) 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额 (C=A/(1+B)) 985.22 988,142.29 4,960,317.46 前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 39,682.54 申购份额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,133,597.88 若申购金额为1000万元,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下: 申购4 申购金额(元,A) 10,000,000.00 前端申购费(B) 500.00 净申购金额(C=A-B) 9,999,500.00 申购份额 (D=C/1.200) 8,332,916.67 例二:投资者选择交纳后端申购费时 78  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 假定T日的基金份额净值为1.200元,四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万 元和1000万元,如果投资者选择交纳后端申购费,各笔申购获得的基金份额计算如下: 申购1 申购2 申购3 申购4 申购金额(元,A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00 申购份额(B=A/1.200) 833.33 833,333.33 4,166,666.67 8,333,333.33 (2)赎回金额的计算 ①如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 ②如果投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/(1+后端认购费率); (后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位) 赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用 其中,基金份额面值为 1.00 元。 ③如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/(1+后端申购费 率) (后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位) 赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用 例三:假定某投资者在T日赎回10,000.00份,持有期为半年,该日基金份额净值为 1.250元,其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元 赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 79  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 例四:假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在半 年后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当日的基金份额净值分别为 1.025、 1.080 和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下: 赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额(A) 10,000.00 10,000.00 10,000.00 基金份额面值(B) 1.000 1.000 1.000 赎回日基金份额净值(C) 1.025 1.080 1.140 赎回总金额(D=A×C) 10,250.00 10,800.00 11,400.00 赎回费率(I) 0.5% 0.5% 0.5% 赎回费用(E=D×I) 51.25 54.00 57.00 适用后端认购费率(F) 1.2% 0.9% 0.7% 后端认购费 (G=A×B×F/(1+F)) 118.58 89.20 69.51 赎回金额(H=D-E-G) 10,080.17 10,656.80 11,273.49 例五:假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元,该投资者选择 交纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000.00 份,赎回当日的基 金份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和 获得的赎回金额计算如下: 赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额(A) 10,000.00 10,000.00 10,000.00 申购日基金份额净值(B) 1.200 1.200 1.200 赎回日基金份额净值(C) 1.230 1.300 1.360 赎回总金额(D=A×C) 12,300.00 13,000.00 13,600.00 赎回费率(I) 0.5% 0.5% 0.5% 赎回费用(E=D×I) 61.50 65.00 68.00 适用后端申购费率(F) 1.8% 1.5% 1.2% 后端申购费 (G=A×B×F/(1+F)) 212.18 177.34 142.29 赎回金额(H=D-E-G) 12,026.32 12,757.66 13,389.71 (3)T 日的基金份额净值在当日收市后计算,并在 T+1 日公告,计算公式为计算日基 金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公 告,并报中国证监会备案。 80  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 3、转换费 (1)基金转换费:无。 (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收 费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回 费与后端申购费(若有)后的余额。 (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端 申购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。 ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定 费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高 档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。 ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将 自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。 ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。 81  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例 费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端 申购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。 ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。 ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将 自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。 ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 不收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端 申购费率最高档,最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。 82  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高 档高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。 从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额。 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将 自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。 从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他 不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。 从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率 ×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。 从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率 ×转出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。 从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金 83  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理 的其他后端收费基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的 持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。 从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理 的其他不收取申购费用的基金基金份额。 费用收取方式:不收取申购费用。 业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。 对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) (4)上述费用另有优惠的,从其规定。 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 (5)业务举例 例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基 金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算 如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,188.06 转入基金费用(I=F-H) 5.94 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 913.89 84  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算 如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 1,194.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基 金申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最 高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,183,846.15 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 85  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收 费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.00 转换金额(F=C-E) 1,194.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,194.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 796.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 1,034.80 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额(Q=M-N-P) 1,020.64 例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 86  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额(F=C-E) 1,293.50 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基 金申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最 高档为 1.2%,赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前 端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入 基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入时收取申购费率(G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,904,287.14 转入基金费用(I=F-H) 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,157,143.95 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前 端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入 基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 87  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 转入时收取申购费率(G) 0.00% 净转入金额(H=F/(1+G)) 11,940,000.00 转入基金费用(I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=H/J) 9,184,615.38 例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日 甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),基金适用的申购费用为500 元,乙基金适用的申购 费用为1,000 元,该日乙基金基金份额净值为1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计 算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 1,000-500=500.00 净转入金额(H=F-G) 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,230.77 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金 适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入 基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.300 转入基金份额(J=H/I) 9,184,615.38 例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收 费基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基 88  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 60,000.00 转换金额(F=C-E) 11,940,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后 端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(K) 7,960,000.00 赎回日基金份额净值(L) 1.300 赎回总金额(M=K*L) 10,348,000.00 赎回费用(N) 0.00 适用后端申购费率(O) 1.2% 后端申购费(P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金额(Q=M-N-P) 10,206,418.97 例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基 金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 13,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额(F=C-E) 12,935,000.00 转入基金费用(G) 0.00 净转入金额(H=F-G) 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值(I) 1.500 转入基金份额(J=H/I) 8,623,333.33 例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模 式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲 89  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算 如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基金费用(M=J-L) 5.84 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300 转入基金份额(O=L/N) 899.01 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算 如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 19.45 转出基金费用(I=E+H) 25.45 转换金额(J=C-I) 1,174.55 转入时收取申购费率(K) 0.00% 净转入金额(L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基金费用(M=J-L) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值(N) 1.300 90  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 转入基金份额(O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收 费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 1,000.00 净转入金额(L=J-K) 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,034,231.52 ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.8% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 194,499.02 转出基金费用(I=E+H) 254,499.02 转换金额(J=C-I) 11,745,500.98 转入基金费用(K) 0.00 91  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 净转入金额(L=J-K) 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.300 转入基金份额(N=L/M) 9,035,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换 确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金 费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 17.39 转换金额(J=C-I) 1,282.61 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后 端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则 赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(O) 855.07 赎回日基金份额净值(P) 1.300 赎回总金额(Q=O*P) 1,111.59 赎回费率(R) 0.5% 赎回费(S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率(T) 1.2% 后端申购费(U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额(V=Q-S-U) 1,090.82 例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收 取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基 金基金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。 92  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金赎回费率(D) 0.5% 赎回费(E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值(F) 1.100 适用后端申购费率(G) 1.0% 后端申购费(H=A×F×G/(1+G)) 10.89 转出基金费用(I=E+H) 16.89 转换金额(J=C-I) 1,183.11 转入基金费用(K) 0.00 净转入金额(L=J-K) 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值(M) 1.500 转入基金份额(N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份, 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售 服务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费率(G) 2.0% 收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有 1.88% 时间(单位为年)) 净转入金额(I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基金费用(J=E-I) 22.14 转入基金 T 日基金份额净值(K) 1.300 转入基金份额(L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 93  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 转出份额(A) 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 12,000,000.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 12,000,000.00 销售服务费率(F) 0.3% 转入基金申购费用(G) 1,000.00 转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有 13.70 时间(单位为年)) 净转入金额(I=E-H) 11,999,986.30 转入基金 T 日基金份额净值(J) 1.300 转入基金份额(K=I/J) 9,230,758.69 例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的 不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分 别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回 费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.200 转出总金额(C=A*B) 1,200.00 转出基金费用(D) 0.00 转换金额(E=C-D) 1,200.00 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后 端申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则 赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额(J) 800.00 赎回日基金份额净值(K) 1.300 赎回总金额(L=J*K) 1,040.00 赎回费率(M) 0.5% 赎回费(N=L*M) 5.20 适用后端申购费率(O) 1.0% 后端申购费(P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额(Q=L-N-P) 1,022.92 例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费 94  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额(A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值(B) 1.300 转出总金额(C=A*B) 1,300.00 转出基金赎回费率(D) 0.1% 转出基金费用(E=C*D) 1.30 转换金额(F=C-E) 1,298.70 转入基金费用(F) 0.00 净转入金额(G=E-F) 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值(H) 1.500 转入基金份额(I=G/H) 865.80 十四、对招募说明书更新部分的说明 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 2 月 9 日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下: (一)更新了“一、绪言”中相关内容。 (二)更新了“二、释义”中相关内容。 (三)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (五)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。 (六)更新了“十、基金的投资”中相关内容。 (七)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并 经托管人复核。 (八)更新了“十三、基金资产的估值”中相关内容。 (九)更新了“十七、基金的信息披露”中相关内容。 (十)更新了“十八、风险揭示”中相关内容。 (十一)更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中相关内容。 (十二)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日 以来涉及本基金的相关公告。 95  华夏红利混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘 要 华夏基金管理有限公司 二○一八年八月十一日 96