前海开源人工智能主题灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书摘要 （20191226 更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司  招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经 2015 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2425 号 文注册募集，基金合同已于 2016 年 5 月 4 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 03 月 31 日（未经审 计）。 1  招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2 亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2  招募说明书（更新）摘要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会 员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲 师、副教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科 版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国 牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主 任。 3  招募说明书（更新）摘要 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理、前海开源基 金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 4  招募说明书（更新）摘要 曲扬先生，中国国籍，清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公 司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方 基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 投资部行政负责人。前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海 开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪 港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港 深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投 资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国 产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开 源裕瑞混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 3 月 31 日，中国银行已托管 710 只证券投资基金，其中境内基金 670 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型 的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 6  招募说明书（更新）摘要 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严 密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证 券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违 反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 7  招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人：王兆华 联系人：谢燕婷 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 3 中国中投证券有限责任 中国中投证券有限责任公司 公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532，4006-008- 008 网址：www.china-invs.cn 4 北京加和基金销售有限 北京加和基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 11 号 7 层 703 室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 8  招募说明书（更新）摘要 网址：www.bzfunds.com 5 一路财富（北京）信息 一路财富（北京）信息科技有限 科技有限公司 公司 注册地址：北京市西城区车公庄 大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 6 蚂蚁（杭州）基金销售 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 7 深圳富济基金销售有限 深圳富济基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088 号中洲 大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路 3088 号中洲 大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 8 国泰君安证券股份有限 国泰君安证券股份有限公司 公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 9 中信建投证券股份有限 中信建投证券股份有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 10 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服电话：95523，4008-895- 523 网址：www.swhysc.com 11 中国邮政储蓄银行股份 中国邮政储蓄银行股份有限公司 9  招募说明书（更新）摘要 有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门 西大街 131 号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 12 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大 街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 13 厦门市鑫鼎盛控股有限 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 14 诺亚正行基金销售有限 诺亚正行基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 15 深圳众禄基金销售股份 深圳众禄基金销售股份有限公司 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街 道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 16 大河财富基金销售有限 大河财富基金销售有限公司 公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 17 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 18 北京坤元基金销售有限 北京坤元基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市东城区建国门 10  招募说明书（更新）摘要 内大街 8 号 B 座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 19 南京苏宁基金销售有限 南京苏宁基金销售有限公司 公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大 道 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 20 深圳盈信基金销售有限 深圳盈信基金销售有限公司 公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 21 上海大智慧基金销售有 上海大智慧基金销售有限公司 限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 22 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 23 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林 市辅星路 13 号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 24 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新 技术开发区关东园路 2 号高科大 厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 25 深圳腾元基金销售有限 深圳腾元基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区彩田路 2009 号瀚森 大厦 10 层 6A 11  招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 26 北京钱景基金销售有限 北京钱景基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市海淀区中关村 东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 27 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区 中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41-43 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 28 北京肯特瑞基金销售有 北京肯特瑞基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山 路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人：江卉 客服电话：95118；400-088- 8816 网址：fund.jd.com 29 北京广源达信基金销售 北京广源达信基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区新街口 外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站： www.niuniufund.com 30 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道福华一路 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 31 中民财富基金销售（上 中民财富基金销售（上海）有限 海）有限公司 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 12  招募说明书（更新）摘要 路 100 号 07 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 32 北京唐鼎耀华基金销售 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 33 第一创业证券股份有限 第一创业证券股份有限公司 公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn 34 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61-64 层 办公地址：深圳市福田中心区金 田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 35 申万宏源西部证券有限 申万宏源西部证券有限公司 公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 36 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路 638 号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 37 深圳市锦安基金销售有 深圳市锦安基金销售有限公司 限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深 港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 13  招募说明书（更新）摘要 网址：www.ananjj.cn 38 泰诚财富基金销售（大 泰诚财富基金销售（大连）有限 连）有限公司 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3 号 法定代表人：单琳 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 39 北京增财基金销售有限 北京增财基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市西城区南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 40 北京虹点基金销售有限 北京虹点基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单 元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 41 武汉市伯嘉基金销售有 武汉市伯嘉基金销售有限公司 限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 42 深圳前海凯恩斯基金销 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 售有限公司 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 43 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东 路 11 号 18、19 楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 44 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 14  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 45 深圳市华融金融服务有 深圳市华融金融服务有限公司 限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 46 北京格上富信基金销售 北京格上富信基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 47 北京电盈基金销售有限 北京电盈基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥 路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 办公地址：北京市东城区朝阳门 北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 48 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区 天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 49 和耕传承基金销售有限 和耕传承基金销售有限公司 公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 50 大连网金基金销售有限 大连网金基金销售有限公司 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 51 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 15  招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 52 中信证券（山东）有限 中信证券（山东）有限责任公司 责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西 路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 53 中国国际金融股份有限 中国国际金融股份有限公司 公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 54 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 （b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918， (021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 55 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街 95 号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 56 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 57 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 58 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门 内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 59 上海联泰基金销售有限 上海联泰基金销售有限公司 16  招募说明书（更新）摘要 公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 60 深圳前海京西票号基金 深圳前海京西票号基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路 鸿隆世纪广场 B 座 211 法定代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 61 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中 路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 62 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 63 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 64 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道 8 号上海国金中心办公楼二 期 53 层 5312-15 单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 65 阳光人寿保险股份有限 阳光人寿保险股份有限公司 公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 17  招募说明书（更新）摘要 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际 大厦 12 层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 66 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 67 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 68 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 69 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 70 财达证券股份有限公司 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市自强 路 35 号 法定代表人：翟建强 客服电话：400-612-8888 网址：www.s10000.com 71 北京恒天明泽基金销售 北京恒天明泽基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市朝阳区东三环 中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 18  招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 72 北京展恒基金销售股份 北京展恒基金销售股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 73 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 74 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号 长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 75 宜信普泽（北京）基金 宜信普泽（北京）基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 76 上海基煜基金销售有限 上海基煜基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 77 凤凰金信（银川）基金 凤凰金信（银川）基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号 楼 法定代表人：张旭 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 78 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 19  招募说明书（更新）摘要 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 79 上海挖财基金销售有限 上海挖财基金销售有限公司 公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、 02、03 室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 80 济安财富（北京）基金 济安财富（北京）基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 81 扬州国信嘉利基金销售 扬州国信嘉利基金销售有限公司 有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基 地 3 期 20B 栋 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 82 北京植信基金销售有限 北京植信基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市密云区兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 83 万家财富基金销售（天 万家财富基金销售（天津）有限 津）有限公司 公司 注册地址：天津自贸区(中心商 务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商 大厦公寓 2-2413 室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 84 西藏东方财富证券股份 西藏东方财富证券股份有限公司 有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳 梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 85 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西 路 5 号广州国际金融中心主塔 19 20  招募说明书（更新）摘要 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西 路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 86 中国工商银行股份有限 中国工商银行股份有限公司 公司 注册地址：北京市西城区复兴门 内大街 55 号 法定代表人：易会满 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 87 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城 中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 88 浙江同花顺基金销售有 浙江同花顺基金销售有限公司 限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路 1 号 903 室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 89 众升财富（北京）基金 众升财富（北京）基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦 项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 90 上海陆金所基金销售有 上海陆金所基金销售有限公司 限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 91 深圳市金斧子基金销售 深圳市金斧子基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 21  招募说明书（更新）摘要 道科技园中区科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 92 中国银河证券股份有限 中国银河证券股份有限公司 公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 93 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、 95573 网址：www.i618.com.cn 94 北京创金启富投资管理 北京创金启富投资管理有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊 东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 95 乾道盈泰基金销售（北 乾道盈泰基金销售（北京）有限 京）有限公司 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 96 北京蛋卷基金销售有限 北京蛋卷基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 97 上海天天基金销售有限 上海天天基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 98 上海有鱼基金销售有限 上海有鱼基金销售有限公司 公司 注册地址：上海自由贸易试验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人：林琼 22  招募说明书（更新）摘要 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 99 深圳市前海排排网基金 深圳市前海排排网基金销售有限 销售有限责任公司 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市 场 313 栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 100 上海万得基金销售有限 上海万得基金销售有限公司 公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明 路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 101 北京恒宇天泽基金销售 北京恒宇天泽基金销售有限公司 有限公司 办公地址：北京市东城区东滨河 路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.1314fund.com 102 喜鹊财富基金销售有限 喜鹊财富基金销售有限公司 公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区 柳梧大厦 1513 室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 103 北京富国大通基金销售 北京富国大通基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 25 层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 104 江苏汇林保大基金销售 江苏汇林保大基金销售有限公司 有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开 发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 23  招募说明书（更新）摘要 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 105 上海凯石财富基金销售 上海凯石财富基金销售有限公司 有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 106 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区 可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 107 北京新浪仓石基金销售 北京新浪仓石基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺 西路中关村软件园二期(西扩)N- 1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 108 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 109 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发 区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 110 北京晟视天下基金销售 北京晟视天下基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河 镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 111 上海好买基金销售有限 上海好买基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 24  招募说明书（更新）摘要 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 112 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区深南大道南侧金地中 心大厦 9 楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 113 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888- 588 网址：www.longone.com.cn 114 北京懒猫金融信息服务 北京懒猫金融信息服务有限公司 有限公司 注册地址：北京市石景山区石景 山路 31 号院盛景国际广场 3 号 楼 1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 115 民商基金销售（上海） 民商基金销售（上海）有限公司 有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东 路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 116 北京百度百盈基金销售 北京百度百盈基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信 息路甲 9 号奎科科技大厦 联系人：张旭阳 传真：9,01061951009 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 117 深圳信诚基金销售有限 深圳信诚基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：周文 传真：9,82786863 客服电话：0755-23946579 25  招募说明书（更新）摘要 网址：www.ecpefund.com 118 新时代证券股份有限公 新时代证券股份有限公司 司 注册地址：北京市海淀区北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.com.cn 119 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区 天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环 路 959 号财智中心华安证券 B1 座 0327 室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 120 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛 罕区敕勒川大街东方君座 D 座光 大银行办公楼 14-18 楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕 区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 客服电话：4001-966-188 网址：www.cnht.com.cn 121 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7 层、 8层 办公地址：深圳市南山区科技中 一路西华强高新发展大楼 7 层、 8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 122 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中 路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 123 上海汇付基金销售有限 上海汇付基金销售有限公司 公司 注册地址：办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 26  招募说明书（更新）摘要 网址：www.chinapnr.com 124 北京微动利基金销售有 北京微动利基金销售有限公司 限公司 注册地址：北京市石景山区古城 西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城 西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 125 北京汇成基金销售有限 北京汇成基金销售有限公司 公司 注册地址：北京市海淀区中关村 大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村 大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 126 上海长量基金销售有限 上海长量基金销售有限公司 公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 127 上海利得基金销售有限 上海利得基金销售有限公司 公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 128 大泰金石基金销售有限 大泰金石基金销售有限公司 公司 注册地址：南京市建邺区江东中 路 102 号 708 室 办公地址：上海市浦东新区峨山 路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 129 珠海盈米基金销售有限 珠海盈米基金销售有限公司 公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 130 深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限 咨询有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 27  招募说明书（更新）摘要 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 131 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中 路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 132 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环 中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 133 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 28  招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 29  招募说明书（更新）摘要 四、基金名称 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 开放式 30  招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要通过精选投资于人工智能主题相关证券，在合理控制风险并保持基金资产 良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政 府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券等）、资产支持证券、债券回 购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于人工智 能主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金所指的人工智能主题是指模拟、延伸和扩展人类智能，使客观事物智能化的理 论、方法、技术和应用,包括但不限于大数据、云计算、模式识别、机器学习、智能芯片等 为人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的细分领域。具体的投资方向为信息采集技 术及设备、人工智能认知技术、人工智能基础设施以及人工智能应用支持等领域相关的公 司。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行 充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证 券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基 金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 31  招募说明书（更新）摘要 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、股票投资策略 （1）人工智能主题的界定 智能是感知客观世界、分析客观世界、适应客观世界的智慧和能力，包括逻辑、语 言、空间、运动、内省等方面。人工智能是模拟、延伸和扩展人类智能，使客观事物智能 化的理论、方法、技术和应用。智能化的技术和产品在人类生产和生活中的应用将越来越 广泛，并对企业的生产模式和运营效率，以及人们的生活行为和消费习惯带来深刻影响和 巨大变化。 具体的，本基金所指的人工智能主题包括但不限于大数据、云计算、模式识别、机器 学习、智能芯片等为人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的细分领域。基于前述概 念的界定，本基金将主要投资于以下几类公司： 1）信息采集技术及设备提供公司 在人工智能时代，首先需要让机器能够采集到和人类的感觉器官能够采集到的一致的 外界信息，计算机才能够进而对这些信息进行“拟人化”的处理并作出“拟人化”的决 策。因此，首先需要突破的是以传感器为代表的信息搜集环节的技术，而掌握这类技术的 公司将成为本基金的一个重要投资方向。 2）人工智能认知技术提供公司 在人工智能时代，机器必须具备和人类接近或类似的认知能力，才能够对采集到的外 界信息进行合理的分析和决策。因此，信息处理环节人工智能需要突破的是以语音和图像 识别为代表的智能认知技术。因此，以机器学习、机器视觉、人脸识别、语音语义识别为 代表的认知技术将大放异彩。本基金将从以上方向中，精选为人工智能提供前沿技术的公 司进行投资。 3）人工智能基础设施提供公司 人工智能的实现不仅需要认知技术等软件支持，也需要云计算中心、IDC、交换机、 服务器等提供硬件支持。为了支撑对计算资源消耗极大的人工智能应用，必须要加大对 IT 基础设施的投资。因此，以大数据、云计算、云存储等为代表的 IT 基础设施投资将焕发第 二春。本基金将从以上方向中，精选为人工智能提供基础设施的公司进行投资。 4）人工智能应用支持公司 随着机器智能化水平的提高，人工智能技术将逐渐应用于人类生产、生活当中，使人 类社会更加高效、智能的同时将产生溢出效应，例如无人驾驶汽车、无人飞机、服务机器 32  招募说明书（更新）摘要 人、智能家居等，具有广阔市场空间。智能水平的领先将为该类公司获得相对竞争优势并 占领市场，为人工智能提供应用支持的公司也将成为本基金的重要投资方向之一。 （2）个股投资策略 本基金将精选具有巨大增长潜力、与人工智能主题相关的上市公司股票构建股票投资 组合，投资于人工智能主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，对前述人工智能主题的上市公司进 行研究，形成本基金的股票库。在此基础上，本基金将通过定量与定性相结合的分析方 法，筛选出估值合理、基本面良好且具有良好成长性的股票进行投资。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面， 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属 资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发 现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投 资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风 险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 33  招募说明书（更新）摘要 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆 作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理遵从其最新规定，以符合上述 法律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对 拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议 等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执 行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其 重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 业绩比较基准选择理由： 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 34  招募说明书（更新）摘要 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部 分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率 ×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基 金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变 更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于人工智能主题相关证券的比 例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5 ％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产 净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 35  招募说明书（更新）摘要 （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基 金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基 金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作 风险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过 基金净值的 10%； （20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10%； （21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 36  招募说明书（更新）摘要 （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； （25）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （26）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割 等事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序 后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 37  招募说明书（更新）摘要 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人 的利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有 人的利益。 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 03 月 31 日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 号 （%） 1 权益投资 993,326,030.96 91.75 - 其中：股票 993,326,030.96 91.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - - 其中：债券 - - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 79,356,540.09 7.33 38  招募说明书（更新）摘要 8 其他资产 10,018,333.52 0.93 9 合计 1,082,700,904.57 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 601,920.00 0.06 C 制造业 834,724,384.58 79.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 157,865,383.38 15.05 J 金融业 134,343.00 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 993,326,030.96 94.69 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 39  招募说明书（更新）摘要 1 002463 沪电股份 8,504,989 98,062,523.17 9.35 2 002415 海康威视 2,730,903 95,772,768.21 9.13 3 600271 航天信息 2,997,448 83,718,722.64 7.98 4 002273 水晶光电 5,746,944 82,181,299.20 7.83 5 002812 恩捷股份 1,263,262 76,806,329.60 7.32 6 002410 广联达 2,064,455 61,541,403.55 5.87 7 300014 亿纬锂能 2,517,216 61,369,726.08 5.85 8 002690 美亚光电 2,154,912 59,863,455.36 5.71 9 300054 鼎龙股份 5,964,576 59,645,760.00 5.69 10 000063 中兴通讯 1,809,260 52,830,392.00 5.04 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 40  招募说明书（更新）摘要 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 246,836.65 2 应收证券清算款 7,871,643.04 3 应收股利 - 4 应收利息 21,249.82 5 应收申购款 1,878,604.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,018,333.52 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 41  招募说明书（更新）摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2016.5.04-2016.12.31 0.10% 0.76% 2.63% 0.59% -2.53% 0.17% 2017.1.1-2017.12.31 31.97% 1.16% 14.79% 0.45% 17.18% 0.71% 2018.1.1-2018.12.31 -34.67% 1.81% -15.97% 0.93% -18.70% 0.88% 2019.1.1-2019.3.31 33.60% 2.00% 19.96% 1.08% 13.64% 0.92% 2016.5.04-2019.3.31 15.30% 1.44% 18.76% 0.74% -3.46% 0.70% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 42  招募说明书（更新）摘要 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 43  招募说明书（更新）摘要 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金 管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 （五）基金税收 本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管 机关的规定。本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 44  招募说明书（更新）摘要 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资 产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪 情况如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 （二）2018 年 11 月 04 日至 2019 年 05 月 04 日披露的公告： 2019-04-29 关于增加邮储银行为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活 动的公告 2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业 务起点金额的公告 2019-04-19 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销 售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优 惠活动的公告 2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电 子直销平台实施费率优惠的公告 2019-03-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券 申购及定投费率优惠的公告 2019-03-27 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报 告摘要 2019-03-27 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报 告 2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信 转换业务申购补差费率优惠活动的公告 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安 认购、申购及定投费率优惠的公告 45  招募说明书（更新）摘要 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销 售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-03-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券 申购及定投费率优惠的公告 2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券 认购、申购及定投费率优惠的公告 2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金 的销售机构并开通相关业务的公告 2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源 证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告 2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办 理旗下基金相关销售业务的公告 2019-01-22 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季 度报告 2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业 务起点金额的公告 2019-01-08 前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金 的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 2019-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月 31 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一） 2018-12-18 前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要（2018 年第 2 号） 2018-12-10 前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销 售机构并参与其费率优惠活动的公告 2018-11-05 前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金 的销售机构并参与其费率优惠活动的公告 46  招募说明书（更新）摘要 十一、备查文件 （一）备查文件包括： 1、中国证监会准予注册前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金募集的 文件 2、《前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印 件。 47  招募说明书（更新）摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理 人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容 如下： 根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修 订，更新《招募说明书》重要提示、绪言、释义、基金管理人、基金托管人、基金份额的 申购与赎回、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审 计、基金的信息披露、基金的终止与清算、法律文件摘要等章节内容。 前海开源基金管理有限公司 二〇一九年十二月二十六日 48