关于摩旗根下基部金分管基理金(增中设国)C有类限基公金司份额 及增基加金临合时同基和金托管管理协人议条的款公并告修改 称“本为公更司好”或地“满基足金广管大理投人资”)者根的据《需中求华,摩人根民基共金和管国理证(券中投国资)有基限金公法》司、(《以公下开简募 等集法证律券法投规资的基规金定运和作相管关理基办金法的》、《基公金开合募同集的证有券关投约资定基,经金与信基息金披托露管管人理中办国法银》 行C股份有限公司协商一致,决定对本公司旗下部分基金增设收取销售服务费的类基金份额,并对基金合同和托管协议作相应修改;同时因本公司的股东及实 际和托控管制人协议变(更如,根涉据及)中增国加证临券时监基督金管管理理委人员条会款要。求本,拟公对司部将分同基步金修的改基招金募合说同明 书、基一金、产本品次资涉料及概修要改相的关基内金容。现将相关事宜公告如下: 序号 基金名称 变更内容 1 摩根中国生物医药混合型证券投资基金(QDII) 增设C类份额及增加临时基金管理人条款 2 摩根全球天然资源混合型证券投资基金(QDII) 增设C类份额及增加临时基金管理人条款 上述修改C将自2023年9月22日起正式生效。二、增C设 类基金份额的具体情况增设 类基金份额后,根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别,在投A资人申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本后费选择的类,将1别CA、设类类上基置基基述金对金金资基应份份产金的额额中增基后或计设金,C提的全代类销部C码份类售自额并基服动进分金务转行别份费换申计额的为购算,的A。称基类申原为金基购有C份金费类的额份、基基赎净额金金回值份份费,投额额、销资在。售者增增服申加加务购收C费时类取的可基销详以金售细自份服务情额主况如((下C持7C3N〈201日类类))所有日7申赎≤份份日示期N购回额额限:〈费费(不的3N::0收赎)日取回赎费申0回率购.15费费按.%5%率用基金。份额持有期限递减,费率如下: (对3)CC类≤类N份基额0金%持份有额人销收售取服的务赎费回率费:全额计入基金财产。 序号 基金名称 销售服务费年费率 1 摩根中国生物医药混合型证券投资基金(QDII) 0.50% 2 摩根全球天然资源混合型证券投资基金(QDII) 0.50% 2基金C销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的相应年费率计提。C、类份额的初始基金份额净值类C份额的初始基金份额净值参考当日A类份额的基金份额净值。三、类基金份额适用的销售机构统及其上他述销基售金机C类构基。金其份他额销售的机销构售请机以构本包公括司本网公站司公直示销信柜息台为、电准子。直销交易系(UK)四因Li、本m增JPi公tM加ed司o临将rg的a时其n原基分A股金s别s东e管持t上理M有海a人的n国a条本ge际款m公信e的司nt托具5H1有体o%l限情d和in公况g4s9司%和JPMorgan Asset Management In的c.股权转让给摩根资产管理控股公司( 100% JPMorgan),C从ha而se摩&根Co资. 产管理控股公司取得本公司 股权,摩根大通公司( )为本公司实际 理控制公人司。变根更据持中有国百证分券之监五督以管上理股委权员的会股《【东行、主政要许股可东事或项者服实务际指控南】制公人募审基批金》之管 基要金求管,本理公人司条承款诺的在上基述金基合金同的中基增金加合临同时和基托金管管协议理(人如相涉关及条)进款行,故修拟订就。无临时 为五、确基保金上合述同事、托项管符协合议法的律修、法订规内的容规定,本公司就上述基金的基金合同和托管协议的相关内容进Q行了修订,具体修改内容可以附件《〈摩根中国生物医药混合型证券投资基金( DIIQ)D基II金合同〉修改前后文对照表》及《〈摩根中国生物医药混合型证券投资基金( )托管协议〉修改前后文对照表》为参考。 c概om要/c根对n)应据和内对中容上国也述证相基监应金会修基基改金金。合电具同子体、披托修露管改网协内站议(容的h请tt修p见:/改/登ei,d载.招c于s募rc本.说go公v明.司c书n/网f及un站基d)(a金的m.产更jpm品新o资后rga料的n. 基金合上同述、修托订管对协基议金、招份募额说持明有书人及无基实金质产性品不资利料影概响要,也。不涉及基金合同当事人 权关修利改义不务需关召系开发基生金变份化额。持根有据人相大关会法。律法规以及上述基金基金合同的规定,相 gan.c风投om险资/cn提者)咨示可询:拨相打关客信户息服。务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(am.jpmor? 不保本证基基金金一管定理盈人利承,诺也以不诚保实证信最用低、收勤益勉。尽基责金的的原过则往管业理绩和并运不用代基表金其财将产来,表但 证现。,基投金资管有理风人险所,敬管请理投的资其者他认基真金阅的读业上绩述并基不金构的成基对金上合述同基、招金募业说绩明表书现、的基保金 产投资品。资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行 特此公告 摩根基金管理(中国)有限公司 附1、《件〈:摩根中国生物医药混合型证券投资基金(QDII)基金2合02同3〉年修9改月前2后2文日 对照表2 》、《〈摩根中国生物医药混合型证券投资基金(QDII)托管协议〉修改前后文 对照表附》件1、《〈摩根中国生物医药混合型证券投资基金(QDII)基金合同〉修改前 后文对照表》 章节 修改前 修改后 内容 内容 第二部 无 53、基金份额的分类:本基金根据申购费、销售服务费收取 分 释 方式的不同,将基金份额分为不同的类别 义 54、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费用, 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 55、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费 用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第三部 无 六、基金份额的类别 分 基 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将 金的基 基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 本情况 用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A 类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,但从本类 别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。相 关费率的设置及费率水平在招募说明书及基金产品资料 概要中具体列示。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基 金份额将分别计算基金份额净值并分别公告,计算公式为 计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类 别基金份额总数。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实际运 作情况,在履行适当程序后,基金管理人可增加新的基金 份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及 规则、申购各类基金份额的最低金额限制及规则等进行调 整,无需召开持有人大会,但基金管理人必须在开始调整 之日前依照《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登公 告。 第六部 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 分 基 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市 金份额 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 后计算的该类基金份额净值为基准进行计算; 的申购 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代 与赎回 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 码,并分别公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T+1 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类 日计算,并在T+2日内公告。遇特殊情况,经中国 基金份额净值在T+1日计算,并在T+2日内公告。遇特 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份 申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购 额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购 费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份 有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有 额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四 效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 或损失由基金财产承担。 担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计 额的计算详见招募说明书,赎回金额单位为元。本 算详见招募说明书,赎回金额单位为元。本基金的赎回费 基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额 书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净 额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留 均按四舍五入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 损失由基金财产承担。 产承担。 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。担,不列入基金财产。本基金C类基金份额不收取申购费 用。 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… …… 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金 受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项时,投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应 基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的 在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理 赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足 人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按 额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请 单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未 总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期 支付部分可延期支付,并以后续开放日的该类基金份额净 支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形,按 赎回金额。若出现上述第4项所述情形,按基金合 基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的 销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时 办理并公告。 恢复赎回业务的办理并公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一开放 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基 放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不 赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 受单笔赎回最低份额的限制。 的限制。 (3)……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 (3)……延期的赎回申请与下一开放日赎回申 处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基 请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额 础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 回为止。延期部分如选择取消赎回的,当日未获受 撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 动延期赎回处理。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 回的公告 告 2、基金发生暂停申购或赎回的时间为1日或短 2、基金发生暂停申购或赎回的时间为1日或短于1日 于1日并重新开放的,基金管理人应提前在指定媒 并重新开放的,基金管理人应提前在指定媒介上刊登基金 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重新 重新开放申购或赎回公告,并在重新开放日公布最近1个 开放日公布最近1个开放日的基金份额净值。 开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周), 周),暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提 管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放 前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份 并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束,基金重新 管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结 开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上 束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提 连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个 前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或 开放日的各类基金份额净值。 赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 分 基 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 金合同 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金 当事人 及权利 定,基金托管人的义务包括但不限于: 托管人的义务包括但不限于: 义务 值、基(金8)份复额核净、审值查、基基金金份管额理申人购计、赎算回的价基格金;资产净基金(份8)额复净核值、、审基查金基份金额管申理购人、赎计回算价的格基;金资产净值、各类 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定 除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外,同一 外,每份基金份额具有同等的合法权益。 类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部 一、召开事由 一、召开事由 分 基 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定外, 金份额 定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持 持有人 大会 开基(金5)份调额整持基有金人管大理会人:、基金托管人的报酬标准;有人(大5)会调:整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且销售服务费率; 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金 下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可 修改,不需召开基金份额持有人大会: 由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 额持有人大会: 调整收费方式、增加或调整基金份额类别设置; (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率或调整收费方式、增加或调整基金份额类别设 置; 第九部(一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 分 基 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单 1、提名:临时基金管理人应向基金托管人、单独或合 金管理 独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人征 人 、基 金托管 额持有人提名; 集新任基金管理人提名人选。新任基金管理人提名人选 人的更 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之 由临时基金管理人及基金托管人、单独或合计持有10%以 换条件 前,由中国证监会指定临时基金管理人; 上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名的人选构成; 和程序 6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,临时 应妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基金管 基金管理人由基金管理人、基金托管人、单独或合计持有 理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交 10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人提名,中国 手续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接 证监会根据《基金法》的规定,从提名人选中择优指定临时 收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资 管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10% 产总值; 以上(含10%)基金份额的基金份额持有人均不提名的,由 中国证监会指定临时基金管理人; 6、交接与责任划分:基金管理人职责终止的,基金管 理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基金管理 人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时 基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管 理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总 值。基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人应对 各自履职行为依法承担责任; 第十四 四、估值程序 四、估值程序 部 分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类 基金资 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均 产估值 确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产 精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的 生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定 收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其规 的,从其规定。 定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值, 值,并按规定公告。 并按规定公告。 2、基金管理人应在每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。但 值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对 时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各 基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托 类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对 无误后,由基金管理人对外公布。 外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 估值错误时,视为基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当 理人应当公告。 公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负 负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个 应于每个工作日交易结束后计算前一估值日的基 工作日交易结束后计算前一估值日的基金资产净值和各 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管 类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净 人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送 值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予 按规定对基金净值予以公布。 以公布。 第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 部 分 3、销售服务费; 基金费 用与税 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 收 上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用, 3、销售服务费 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 额的销售服务费年费率为0.50%。 付。 H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月 支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托 管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期 顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管 理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服 务费等。 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 部 分 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 基金的 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按 资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日除权后 收益与 分配 除额进权行日再除投权资后;的若该投基资金者份不额选净择值,自本动基转金为默基认金的份收再的投该资类基;若金投份资额者净不值选自择动,转本为基相金应默类认别的的收基益金分份配额方进式行是 益分配方式是现金分红; 现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值; 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享 有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费 不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金 利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依 份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 照《业务规则》执行。 部 分 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 基金的 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 信息披 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎 露 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站 回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管 在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应 理人应当在不晚于开放日后的2个工作日内,通过 当在不晚于开放日后的2个工作日内,通过指定网站、基 指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放 金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后 一日后的2个工作日内,在指定网站披露半年度和 的2个工作日内,在指定网站披露半年度和年度最后一日 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 值。 (五)临时报告 (五)临时报告 14、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费 14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值估值错误达基金份额净值百 15、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净 分之零点五; 值百分之零点五; 23、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报 品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金 告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或 管理人进行书面或电子确认。 电子确认。 第十九 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 部 分 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之 基金合 事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理 日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人或临时基 同的变 人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督 更 、终 下进行基金清算。 下进行基金清算。 止与基 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由 金财产 成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有从事证 的清算 货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监 券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 必要的工作人员。 工作人员。 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳 全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清 所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持 偿基金债务后,按基金份额持有人持有的各类基金份额比 有的基金份额比例进行分配。 例进行分配。 后文附对照件表2、《》〈摩根中国生物医药混合型证券投资基金(QDII)托管协议〉修改前 章节 修改前 修改后 内容 内容 三、基(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金 金 托 合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净 管 人 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 对 基 益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进 金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据 金 管 行复核。 等进行复核。 理 人 的 业 务 监 督 和 核查 四、基(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以 金 管 及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管 及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管 理 人 要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本 要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本 对 基 协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于 协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于 金 托 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金 管 人 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计 的 业 算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人 算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 务 核 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投 查 作等行为。 资运作等行为。 七、交(四)申购、赎回和基金转换的资金清算 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 易 及 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转换申请,基 清 算 金管理人和基金托管人于T+1日分别计算T日基金资 金管理人和基金托管人于T+1日分别计算T日基金资 交 收 产净值,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或产净值,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或 安排 基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值 基金管理人决定采用的各类基金份额净值以基金份额 公告的形式传真至相关信息披露媒介。 净值公告的形式传真至相关信息披露媒介。 2、T+2日,登记机构根据T日基金份额净值计算申 2、T+2日,登记机构根据T日各类基金份额净值计 购份额、赎回金额及转换份额,更新基金份额持有人数算申购份额、赎回金额及转换份额,更新基金份额持有 据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管 人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托 人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据 认数据进行账务处理。 确认数据进行账务处理。 八、基(一)基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算和复核 金 资 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 产 净 价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计 价值。各类基金份额净值是指计算日该类基金资产净 值 计 算日该基金份额总数后的价值。 值除以计算日该类基金份额总数后的价值。 算 和 2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估 2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估 会 计 值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业 核算 务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露 务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露 的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人 的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人 复核。基金管理人应于每个估值日的下一工作日内计 复核。基金管理人应于每个估值日的下一工作日内计 算估值日基金份额净值,并发送给基金托管人。基金 算估值日各类基金份额净值,并发送给基金托管人。 托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的 基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约 方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对 定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理 外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目 人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计 的核对同时进行。 账目的核对同时进行。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小 4位内发生差错时,视为基金份额净值估值错误。当基 数点后4位内发生差错时,视为该类基金份额净值估值 金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠 错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当 正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩 误达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报 大;当计价错误达到该类基金份额净值的0.25%时,基 基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到基 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国 当计价错误达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管 证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有 理人应当公告并报中国证监会备案。如法律法规或监 规定的,按其规定处理。 管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 九、基(二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 金 收 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将 益 分 现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为 现金红利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转 配 基金份额进行再投资的方式(下称“再投资方式”),投为相应类别的基金份额进行再投资的方式(下称“再投 资者可以选择两种方式中的一种;如果投资者没有明 资方式”),投资者可以选择两种方式中的一种;如果投 示选择,则视为选择现金红利的方式处理。 资者没有明示选择,则视为选择现金红利的方式处理。 十一、无 (三)销售服务费 基 金 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 费用 份额的销售服务费年费率为0.50%。 H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由 基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基 金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持 有人服务费等。 (三)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托(四)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托 管人的托管费之外的其他基金费用,应当依据有关法 管人的托管费、销售服务费之外的其他基金费用,应当 律法规、《基金合同》的规定执行。 依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 十六、(七)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普(七)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普 托 管 遍适用性的前提下,基金管理人和基金托管人对由于 遍适用性的前提下,基金管理人和基金托管人对由于 协 议 如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下: 如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下: 的 变 7、基金管理人应承担对应收取的销售服务费数额 更、终 计算错误的责任。如果基金托管人复核后同意基金管 止 与 理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行 基 金 复核义务的相应责任。 财 产 的 清 算