《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 原版本 修改后版本 章节 内容 内容 第一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、……《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下 部分 2 、 …… 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 前言 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 定》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内 法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施<合格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》 机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》 （以下简称“《通知》”）和其他有关法律法规。 （以下简称“《通知》”）和其他有关法律法规。 三、…… 三、…… 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出 投资风险。 投资决策，自行承担投资风险。 无 七、关于基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 第二 7、招募说明书：指《上投摩根中国生物医药混合型证券投资 7、招募说明书：指《上投摩根中国生物医药混合型证券投资 部分 基金（QDII）招募说明书》及其定期的更新 基金（QDII）招募说明书》及其更新 释义 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 法》及颁布机关对其不时做出的修订 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国 刊、互联网网站及其他媒介 性报刊、互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 无 55、基金产品资料概要：指《上投摩根中国生物医药混合型证 券投资基金（QDII）基金产品资料概要》及其更新 1  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 第六 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 部分 ……基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公 ……基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 基金 告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 份额 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 的申 与赎回。 购与 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 赎回 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申 购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照 购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 会备案。 七、申购和赎回的登记结算 七、申购和赎回的登记结算 3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述登 3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述登 记结算办理时间进行调整，并最迟于开始实施前依照《信息披 记结算办理时间进行调整，并最迟于开始实施前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体公告。 露办法》的有关规定在指定媒介公告。 十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮 寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知 寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知 基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登 基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介 公告。 上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期 向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 限内在指定媒介上刊登暂停公告。 告。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 （二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务 基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管 合同 理人的义务包括但不限于： 理人的义务包括但不限于： 2  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 当事 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回 人及 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有 和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有 权利 关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 义务 价格； 价格； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 二、基金托管人 二、基金托管人 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托 管人的义务包括但不限于： 管人的义务包括但不限于： （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 申购、赎回价格； 净值、基金份额申购、赎回价格； （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告 具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合 《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合 同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； 施； 第八 八、生效与公告 八、生效与公告 部分 …… …… 基金 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》 份额 介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有 的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决， 持有 人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证 人大 一同公告。 机构、公证员姓名等一同公告。 会 第九 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 部分 （一）基金管理人的更换程序 （一）基金管理人的更换程序 基金 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在决议生效后 2 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在决议生效后依 管理 个工作日内在指定媒介公告； 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 人、 （二）基金托管人的更换程序 （二）基金托管人的更换程序 3  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 基金 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在决议生效后 2 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在决议生效后依 托管 个工作日内在指定媒介公告； 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 人的 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 更换 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管 条件 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信 和程 日内在指定媒介上联合公告。 息披露办法》的有关规定在指定媒介上联合公告。 序 第十 三、估值方法 三、估值方法 四部 …… …… 分基 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务 金资 由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担 由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担 产的 任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等 任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等 估值 基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人 基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人 对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 对基金净值的计算结果对外予以公布。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托 人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个 管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计 工作日交易结束后计算前一估值日的基金资产净值和基金份额 算前一估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以 人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。 公布。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 五部 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律 分基 法规、中国证监会另有规定的除外； 金的 费用 与税 收 4  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 第十 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施 六部 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复 分基 核，在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 金的 收益 与分 配 第十 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 七部 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管人 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管人 分基 相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师 相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其 金的 对本基金的年度财务报表进行审计。 注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 会计 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基 与审 金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公金托管人。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关 计 告并报中国证监会备案。 规定在指定媒介公告。 第十 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 八部 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基 分基 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国 金的 规定的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 信息 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发 披露 基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予 所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易 披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人的互 得性。 联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予 者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称 披露的信息资料。 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有 5  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 下列行为： 下列行为： 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或 推荐性的文字； 推荐性的文字； 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文 文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两 文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不 种文本发生歧义的，以中文文本为准。 同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策 产品资料概要 的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策 金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内 的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基 容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募 容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变 说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人 3、…… 不再更新基金招募说明书。 基金管理人将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定 3、…… 媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向 托管协议登载在网站上。 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金 产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金 管理人不再更新基金产品资料概要。 （二）基金资产净值、基金份额净值 （二）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前， 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前， 6  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和 值。 基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在每个 在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在不晚 开放日后的 2 个工作日内，通过网站、基金份额发售网点以及 于开放日后的 2 个工作日内，通过指定网站、基金销售机构网 其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资 值。 产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的 2 个工作 易日后的 2 个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基 日内，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值 金份额累计净值登载在指定媒介上。 和基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价格 （三）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前 费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅 述信息资料。 或者复制前述信息资料。 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基 基金季度报告 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年 度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登 度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性 载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审 公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当 计。 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金 半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报 中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示 告摘要登载在指定媒介上。 性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制 完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期 报告提示性公告登载在指定报刊上。 季度报告、半年度报告或者年度报告。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会 季度报告、中期报告或者年度报告。 7  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 报备应当采用电子文本或书面报告方式。 产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 （五）临时报告 （五）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披 时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基 露办法》的有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指 金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 定网站上。 1、基金份额持有人大会的召开； 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、终止《基金合同》； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人； 4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份额登 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 记机构，基金改聘会计师事务所； 7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、 经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基 8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 金的核算、估值、复核等事项； 9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公 一年内变动超过百分之三十； 司的实际控制人； 11、基金管理人、基金托管人、境外托管人受到监管部门的调 8、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十， 查； 基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在 12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金 最近 12 个月内变动超过百分之三十； 经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门 受到严重行政处罚； 基金托管部门负责人发生变动； 13、重大关联交易事项； 11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务 15、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费 相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门 率发生变更； 基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处 17、基金改聘会计师事务所； 罚、刑事处罚； 18、变更基金销售机构； 12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及 8  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 19、更换基金登记机构； 其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行 21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易 22、本基金发生巨额赎回并延期支付； 事项，但中国证监会另有规定的除外； 23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 14、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标 24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 准、计提方式和费率发生变更； 28、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 17、本基金发生巨额赎回并延期办理； 18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项； 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申 请； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基 金合同规定的其他事项。 （六）澄清公告 （六）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起 较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进 较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息 行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关 情况立即报告中国证监会。 无 （八）清算报告 基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产 清算小组对基金财产进行清算并制作清算报告。基金财产清算 小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性 公告登载在指定报刊上。 （八）投资中小企业私募债信息披露 （九）投资中小企业私募债信息披露 …… …… 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和 本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招 招募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情 募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情 9  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 况。 况。 （九）投资证券公司短期公司债券的信息披露 （十）投资证券公司短期公司债券的信息披露 本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金管理 本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金管理 人应在中国证监会指定媒介披露所投资证券公司短期公司债券 人应在中国证监会指定媒介披露所投资证券公司短期公司债券 的名称、数量等信息，并在季度报告、半年度报告、年度报告 的名称、数量等信息，并在季度报告、中期报告、年度报告等 等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露证券公司短期 定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露证券公司短期公 公司债券的投资情况。 司债券的投资情况。 （十）投资资产支持证券的信息披露 （十一）投资资产支持证券的信息披露 基金管理人在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券 基金管理人在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有 券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所 的资产支持证券明细。基金管理人在基金季度报告中披露其持 有的资产支持证券明细。基金管理人在基金季度报告中披露其 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比 持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的 例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 产支持证券明细。 资产支持证券明细。 （十一）投资股指期货信息披露 （十二）投资股指期货信息披露 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书 在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持 （更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对 仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对 基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标 基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标 等。 等。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指 定专人负责管理信息披露事务。 定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份 金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募 10  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关 基金管理人出具书面文件或者盖章或者 XBRL 电子方式复核确 基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确 认。 认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露 刊。 本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金 …… 电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的 真实、准确、完整、及时。 …… 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可 着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投 资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自 主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及 自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该 费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按 和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查 基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管 阅、复制。 人的住所，以供公众查阅、复制。 第十 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 九部 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国 分基 证监会备案，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 证监会备案，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定 金合 在指定媒介公告。 同的 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 变 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管 更、 理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计 理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册 终止 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 与基 可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 11  《上投摩根中国生物医药混合型证券投资基金（QDII）基金合同》修改前后文对照表 金财 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 产的 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经 清算 会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事 监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中 务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 12