景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城量化新动力股票型证 券投资基金增设C类基金份额并相应修改基金合同、托管协议 部分条款的公告 为了更好地满足不同类型的投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《景顺长城量化新动力股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)决定自2025年1月9日起对景顺长城量化新动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额,同时对《基金合同》和《景顺长城量化新动力股票型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了相应的修改。本次修改对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。具体事宜如下: 1、基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。 A类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类基金份额的基金代码保持不变,为001974。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为023188。 2、C类基金份额的费率结构 C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,销售服务费率为0.60%/年。 对于持续持有期少于7日(不含7日)的投资者,本基金将收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产;对于持续持有期大于7日(含7日)但少于30日(不含30日)的投资者,本基金将收取0.5%的赎回费并全额计入基金财产;本基金对于持有期大于30日(含30日)的投资者,不收取赎回费。 3、投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5、表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。 6、其他重要事项 本公司对《基金合同》中涉及增设 C 类基金份额的相关内容进行了修改、投资范围删除了中小板,并根据《个人信息保护法》等相关法律法规更新《基金合同》中的相关表述。这些修改对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据相关法律法规及《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》、《托管协议》的具体修改详见附件,并将在更新的招募说明书、基金产品资料概要等文件中对上述内容进行相应修改。 上述对《基金合同》、《托管协议》的修改已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》约定。上述修订自2025年1月9日起生效。 本公告仅对本基金增设 C 类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。投资者也可以通过拨打本公司客户服务热线:400-8888-606(免长话费),或登陆网站www.igwfmc.com获取相关信息。 特此公告。 景顺长城基金管理有限公司 二〇二五年一月九日 附件一: 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金基金合同 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和 国民法典》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《公开募集证券投 第一部分 前 下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 言 机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管 息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 第一部分 前 (新增) 言 七、基金管理人深知个人信息对投资者的重要性, 致力于投资者个人信息的保护。基金管理人承诺按照法 律法规和相关监管要求的规定处理投资者的个人信息, 包括通过基金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购 买景顺长城基金管理有限公司旗下基金产品的所有个人 投资者。基金管理人需处理的机构投资者信息中可能涉 及其法定代表人、受益所有人、经办人等个人信息,也 将遵守上述承诺进行处理。 (新增) 58、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本 基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 第二部分 释 59、基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售 义 服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产 中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申 购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销 售服务费的,称为C类基金份额 (新增) 第三部分 基 八、基金份额类别设置 金的基本情 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同, 况 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购 费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而 是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基 金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基 金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算 基金份额净值,计算公式为:计算日某类基金份额净值 =该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发 售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定,并在招募说明书中列明。在不违反法律 法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新 的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别 的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 第六部分 基 …… …… 金份额的申 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 购与赎回 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金 间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金 合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为 且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为 下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 第六部分 基 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 金份额的申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 购与赎回 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 收市后计算的各类别基金份额的基金份额净值为基准进 行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类 基金份额在申购时不收取申购费。 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位, 2、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数 小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益 金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并 或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天 第六部分 基 在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可 收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国 金份额的申 以适当延迟计算或公告。 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 购与赎回 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金 份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申 管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额 购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品 为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位 资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 为份,上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点 日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份, 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人 计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人 决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认 决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎 的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金 用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方 份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基 为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点 金财产承担。 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 5、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的 投资人承担,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 费用。 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 中扣除应根据法律法规规定的比例归入基金财产,对于 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 持续持有期少于7日的投资者,本基金将收取不低于1.5% 应根据法律法规规定的比例归入基金财产,未归入基金 的赎回费并全额计入基金财产。未归入基金财产的部分 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持 用于支付登记费和其他必要的手续费。 续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费, 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 并将上述赎回费全额计入基金财产。 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 7、本基金A类基金份额的申购费率、各类基金份额 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合 有关规定在规定媒介上公告。 同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期 8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对 8、当发生大额申购或赎回情形时,在履行适当程序 基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。 后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估 9、当发生大额申购或赎回情形时,在履行适当程序 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法 后,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估 规以及监管部门、自律组织的规定。 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法 规以及监管部门、自律组织的规定。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 第六部分 基 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进 金份额的申 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 购与赎回 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金 总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对 总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对 于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能 赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放 日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 期赎回处理。 人超过前一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过20%以上 人超过前一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情 的部分延期办理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请,形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过20%以上 应当按单个账户非延期赎回申请量占非延期赎回申请总 的部分延期办理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请, 量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 应当按单个账户非延期赎回申请量占非延期赎回申请总 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时 未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 第六部分 基 的公告 的公告 金份额的申 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 购与赎回 理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在规定媒介 理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在规定媒介 上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1 上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近1 个工作日的基金份额净值。 个工作日各类基金份额的基金份额净值。 二、基金托管人 二、基金托管人 第七部分 基 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 金合同当事 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 人及权利义 基金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于: 务 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值和基金份额申购、赎回价格; 各类基金份额净值和基金份额申购、赎回价格; 第七部分 基 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 金合同当事 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权 人及权利义 益。 务 第八部分 基 一、召开事由 一、召开事由 金份额持有 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 人大会 金份额持有人大会: 金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提 高C类基金份额的销售服务费率; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率 持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式; 或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前 提下变更收费方式; 二、投资范围 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 第十二部分 包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及 包括国内依法发行上市的股票(包含创业板及其他经中 基金的投资 其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、债券 国证监会核准上市的股票及存托凭证)、债券(含中小企 (含中小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持 业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指 证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融 期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具(但须 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 符合中国证监会的相关规定)。 四、估值程序 四、估值程序 第十四部分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该 基金资产估 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001 类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计 值 元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其 算,均精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国 规定。 家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基 额净值,并按规定公告。 金份额的基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各 除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基 第十四部分 额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时, 金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误 基金资产估 视为基金份额净值错误。 时,视为该类基金份额净值错误。 值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金 (2)错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时, 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。错误偏差达到某类基金份额净值的0.5%时,基金管理人 应当公告。 第十四部分 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产估 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额 值 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基 的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计 产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核 金管理人对基金净值予以公布。 确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售 税收 服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年 费率计提。管理费的计算方法如下: 费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H=E×1.20%÷当年天数 第十五部分 H为每日应计提的基金管理费 H为每日应计提的基金管理费 基金费用与 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 税收 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月 支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据,自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路 数据,自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路 径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的 年费率计提。托管费的计算方法如下: 年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月 支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据,自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路 数据,自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路 径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 额的销售服务费年费率为0.60%。本基金销售服务费将专 门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说 明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费 率计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金托管人根据基金管理人核对一致的财 务数据,自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指 令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日 期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类 第十六部分 收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配 基金份额每年收益分配次数最多为12次,各类基金份额 基金的收益 比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分 每次收益分配比例不得低于收益分配基准日该类每份基 与分配 配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行 金份额该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不 收益分配; 满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投 益分配方式是现金分红; 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即 金分红;基金份额持有人可对A类基金份额和C类基金 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份 份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形 额收益分配金额后不能低于面值; 式的,红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在同 4、每一基金份额享有同等分配权; 一销售机构持有的同一类别的基金份额只能选择一种分 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 红方式; 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不 能低于该类基金份额的面值,即基金收益分配基准日某 一类别的基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益 分配金额后不能低于该类基金份额的面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应 的可分配收益可能有所不同。同一类别每一基金份额享 有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 第十六部分 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 基金的收益 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 与分配 不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构 不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构 可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执 行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、销售 应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、销售 机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基 机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金 金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份 次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日各类基金 第十八部分 额净值和基金份额累计净值。 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金的信息 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 披露 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息 披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及 披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方 有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机 式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回 标准、计提方式和费率发生变更; 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 零点五; 净值百分之零点五; 23、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 第十八部分 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金 规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金 基金的信息 资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基 资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 披露 金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 额的申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 附件二: 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金托管协议 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。 的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。 三、基金托管 本基金将投资于以下金融工具: 本基金将投资于以下金融工具: 人对基金管 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包 理人的业务 括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他 括国内依法发行上市的股票(包含创业板及其他经中国证 监督和核查 经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、债券(含中小监会核准上市的股票及存托凭证)、债券(含中小企业私募 企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及 期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具(但须符 法律法规允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 合中国证监会的相关规定)。 监会的相关规定)。 三、基金托管 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基 人对基金管 金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计 金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的 理人的业务 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 监督和核查 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 表现数据等进行监督和核查。 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 四、基金管理 查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、 人对基金托 开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所 开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所 管人的业务 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金 核查 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 和监督基金投资运作等行为。 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人按日 对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人按日 七、交易及清 进行核对。每日对外披露基金份额净值之前,必须保证当 进行核对。每日对外披露各类基金份额的基金份额净值之 算交收安排 天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一 前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的 致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金 交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不 会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计 一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损 责任方承担。 失由基金的会计责任方承担。 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 八、基金资产 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 净值计算和 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金 各类基金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以该计 会计核算 份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点 算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的 后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入 计算均保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入, 基金财产。 由此产生的误差计入基金财产。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应 符合《基金合同》及其他法律、法规的规定。用于基金信 符合《基金合同》及其他法律、法规的规定。用于基金信 息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由 计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易 基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于 结束后计算当日的基金资产净值、基金份额净值并以双方 每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基 认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 金份额的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托 果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管 管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方 理人对基金净值予以公布。 式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (三)估值差错处理 (三)估值差错处理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理 因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理 人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向责任 人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向责任 八、基金资产 人追偿。 人追偿。 净值计算和 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已 当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的 会计核算 由基金托管人复核确认后公告的,由此造成的投资者或基 基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,由此造 金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔 成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资 偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管 者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿 理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承 金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费 担相应的责任。 率的比例各自承担相应的责任。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 九、基金收益 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基 分配 益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配比例 金份额每年收益分配次数最多为12次,各类基金份额每次 不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润 收益分配比例不得低于收益分配基准日该类每份基金份额 的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分 该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个 配; 月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份 资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金 额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配 份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投 方式是现金分红; 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基 金份额持有人可对A类基金份额和C类基金份额分别选择 金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收 不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,红利再投 益分配金额后不能低于面值; 资的份额免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的 4、每一基金份额享有同等分配权; 同一类别的基金份额只能选择一种分红方式; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能 低于该类基金份额的面值,即基金收益分配基准日某一类 别的基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金 额后不能低于该类基金份额的面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的 可分配收益可能有所不同。同一类别每一基金份额享有同 等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责 十、信息披露 和信息披露程序 和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金 合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人 合同》的规定各自承担相应的信息披露职责。基金管理人 和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证 和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证 其履行按照法定方式和时限披露的义务。 其履行按照法定方式和时限披露的义务。 根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文 根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文 件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基件包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公 告、定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 告、定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季 度报告)、临时报告、基金净值信息、基金清算报告等其他 度报告)、临时报告、各类基金份额的基金净值信息、基金 必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公布。 清算报告等其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监 责公布。 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监 金份额累计净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的各 金定期报告和更新的招募说明书等公开披露的相关基金信 类基金份额累计净值、各类基金份额净值、基金业绩表现 息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖 数据、基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露的相 章确认。 关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认。 新增: 十一、基金费 (三)基金销售服务费 用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份 额的销售服务费年费率为0.60%。本基金销售服务费将专 门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费 率计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (六)基金管理费、基金托管费的调整 (七)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商 调整 一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商 基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人 一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售 大会决议通过。 服务费,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需 (七)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方 经基金份额持有人大会决议通过。 十一、基金费 式和时间 (八)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的 用 基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关复核程序、支付方式和时间 规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。 基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托 规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。 管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托 复核。 管费、基金销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 的有关规定进行复核。 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动 自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动 联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 自动在次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资 付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动 自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动 联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按 月支付,由基金托管人根据基金管理人核对一致的财务数 据,自动在次月初5个工作日内、按照指定的账户路径进 行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用 自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。