关于泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金 修改基金合同和托管协议的公告 根据2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《规定》”)第四十一条之规定,“对已经成立的开放 式基金,原基金合同内容不符合本规定的,应当在本规定施行之日起6个月内, 修改基金合同并公告”。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国工商 银行股份有限公司协商一致,泰信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对 旗下泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的《泰信鑫 选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关 条款进行修订,具体修改内容见对照表。 本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合 同进行修改,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基金合同当事 人权利义务关系发生重大变化,不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》 修订已经本基金管理人与基金托管人协商一致并已报监管机构备案。本基金管理 人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的《泰信鑫选灵活配置混合型证 券投资基金托管协议》,本公司将于公告当日,将修订后的《基金合同》、《托 管协议》登载于公司网站,并将在上述基金招募说明书(更新)中对相应内容进 行修改。 同时,依据《规定》“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理, 对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少 于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产” 对本基金赎回费进行调整,调整后的赎回费收取方式如下: A类 持有时间(T) 赎回费率 T<7 天 1.50% 7 天≤T<30 天 0.75% 30 天≤T<365 天 0.50% 365 天≤T<730 天 0.25% T≥730 天 0% C类 份额持有时间(T) 赎回费率 T<7 天 1.50% 7 天≤T<30 日 0.50% T≥30 日 0.00% 上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自2018年3月 31日生效。对于2018年3月30日15:00之前的赎回申请,适用调整前的赎回费规 则;对于2018年3月30日15:00之后的赎回申请,适用调整后的赎回费规则。 投资者可访问泰信基金管理有限公司网站(http://www.ftfund.com/)或拨打 全国免长途费的客户服务电话(400-888-5988)咨询相关情况。 1 特此公告。 泰信基金管理有限公司 二〇一八年三月二十四日 2  泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同前后修改对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第一 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 部分 和原则 和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券 同法》”)、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金 投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管 办法》”)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《 证 券投 资基 金信 息披 露 管理 办 《 证 券投 资 基金 信息披 露 管理 办 法》(以下简称“《信息披露办法》”) 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 和其他有关法律法规。 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有 关法律法规。 第二 无 12、《流动性风险管理规定》:指 部分 中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 释义 同年 10 月 1 日实施的《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 56、流动性受限资产:指由于法律 法规、监管、合同或操作障碍等原 因 无 法以 合 理价 格予以 变 现的 资 产,包括但不限于到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银 行存款)、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 部分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额 基金 持有人利益构成潜在重大不利影响 份额 时,基金管理人应当采取设定单一 的申 投资者申购金额上限或基金单日净 购与 申购比例上限、拒绝大额申购、暂 赎回 停基金申购等措施,切实保护存量 基金份额持有人的合法权益, 具体 请参见招募说明书或相关公告。 3 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其 用途 用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担,在基金份额持有 份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。赎回费归 人赎回基金份额时收取。本基金对 入基金财产的比例依照相关法律法 持续持有期少于 7 日的投资者收取 规设定,具体见招募说明书,未归 不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎 入基金财产的部分用于支付登记费 回费全额计入基金财产;除此之外 和其他必要的手续费。 的赎回费率以及赎回费归入基金财 产的比例依照相关法律法规设定, 具体见招募说明书,未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 4、接受某笔或某些申购申请可能会 4、接受某笔或某些申购申请可能会 影响或损害现有基金份额持有人利 影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 益或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响时。 7、基金管理人接受某笔或者某些申 购申请有可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂 金托管人协商确认后,基金管理人 停申购情形之一且基金管理人决定 应当暂停接受基金申购申请。 拒绝或暂停接受申购申请时,基金 管理人应当根据有关规定在指定媒 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 介上刊登暂停申购公告…… 项暂停申购情形之一且基金管理人 决定拒绝或暂停接受申购申请时, 基金管理人应当根据有关规定在指 定媒介上刊登暂停申购公告…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 无 6、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金管理人 应当延缓支付赎回款项或暂停接受 基金赎回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 4  2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 无 (3)当发生巨额赎回且存在单个基 金份额持有人当日赎回申请超过上 一开放日基金总份额 20%以上的情 形时,基金管理人可以对该基金份 额持有人超过前述约定比例的赎回 申请进行延期办理,对于当日未延 期办理的赎回申请,基金管理人根 据上述(1)或(2)处理。当日未 获受理的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额,以此类推;如该持有 人 在 提交 赎 回申 请时选 择 取消 赎 回,则其当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。部分顺延赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。 第 七 一、基金管理人 一、基金管理人 部 分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基 金 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 住所:中国(上海)自由贸易试验 合 同 号华夏银行大厦 37 层 区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 当 事 法定代表人:王小林 层 人 及 法定代表人:万众 权 利 二、基金托管人 二、基金托管人 义务 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 成立时间:1984 年 1 月 1 日 成立时间:1985 年 11 月 22 日 注册资本:人民币 349,018,545,827 注册资本:人民币 34932123.460000 元 万元 第 十 二、投资范围 二、投资范围 二 部 本基金的投资组合比例为:股票资 本基金的投资组合比例为:股票资 分 基 产占基金资产的 0%-95%;每个交易 产占基金资产的 0%-95%;每个交易 金 的 日日终在扣除股指期货合约需缴纳 日日终,保持现金或到期日在一年 投资 的交易保证金后,保持现金或到期 期以内的政府债券不低于基金资产 日在一年期以内的政府债券不低于 净值的 5%,其中,现金类资产不包 基金资产净值的 5%。 括结算备付金、存出保证金(含股 指 期 货合 约 需缴 纳的交 易 保证 金 等)、应收申购款等。 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (2)每个交易日日终在扣除股指期 (2)每个交易日日终,保持不低于 货合约需缴纳的交易保证金以后, 基金资产净值 5%的现金或者到期 保持不低于基金资产净值 5%的现 日在一年以内的政府债券,其中, 金或者到期日在一年以内的政府债 现金类资产不包括结算备付金、存 5  券; 出保证金(含股指期货合约需缴纳 的交易保证金等)、应收申购款等; (21)本基金管理人管理的全部开 放式基金持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金管理人管 理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票,不得超过该 上市公司可流通股票的 30%; (22)本基金主动投资于流动性受 限资产的市值合计不得超过基金资 产净值的 15%;因证券市场波动、上 市公司股票停牌、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金不 符合本款所规定比例限制的,本基 金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; (23)本基金与私募类证券资管产 因证券、期货市场波动、证券发行 品及中国证监会认定的其他主体为 人合并、基金规模变动等基金管理 交易对手开展逆回购交易的,可接 人之外的因素致使基金投资比例不 受质押品的资质要求应当与基金合 符合上述规定投资比例的,基金管 同约定的投资范围保持一致; 理人应当在 10 个交易日内进行调 整。法律法规另有规定的,从其规 因证券、期货市场波动、证券发行 定。 人合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的,除上述 第(2)、(12)、(22)、(23) 项外,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。法律法规另有规定 的,从其规定。 第 十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 四 部 4、中国证监会和基金合同认定的其 4、当前一估值日基金资产净值 50% 分 基 它情形。 以上的资产出现无可参考的活跃市 金 资 场价格且采用估值技术仍导致公允 产 估 价值存在重大不确定性时,经与基 值 金托管人协商一致的,基金管理人 应当暂停基金估值; 5、法律法规、中国证监会和基金合 同认定的其它情形。 第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八 部 (六)基金定期报告,包括基金年 (六)基金定期报告,包括基金年 分 基 度报告、基金半年度报告和基金季 度报告、基金半年度报告和基金季 金 的 度报告 度报告 6 信 息 …… …… 披露 无 本基金持续运作过程中,应当在基 金年度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风险分 析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 (七)临时报告 息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 (七)临时报告 28、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时; 八、暂停或延迟信息披露的情形 八、暂停或延迟信息披露的情形 无 4、《基金合同》约定的暂停估值的 情形; 泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金托管协议前后修改对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 一、 (一)基金管理人 (一)基金管理人 基金 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 住所:中国(上海)自由贸易试验 托管 号华夏银行大厦 37 层 区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 协议 法定代表人:王小林 层 当事 传真:021-20899060 法定代表人:万众 人 联系人:李其东 传真:021-20899008 联系人:姚慧 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 注册资本:人民币 34932123.460000 元 万元 经营范围:办理人民币存款、贷款、 经营范围:办理人民币存款、贷款、 同业拆借业务;国内外结算;办理 同业拆借业务;国内外结算;办理 7  票据承兑、贴现、转贴现、各类汇 票据承兑、贴现、转贴现;各类汇 兑业务;代理资金清算;提供信用 兑业务;代理资金清算;提供信用 证服务及担保;代理销售业务;代 证服务及担保;代理销售业务;代 理发行、代理承销、代理兑付政府 理发行、代理承销、代理兑付政府 债券;代收代付业务;代理证券投 债券;代收代付业务;代理证券资 资基金清算业务(银证转账);保 金清算业务(银证转账);保险兼 险代理业务;代理政策性银行、外 业代理业务;代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务; 国政府和国际金融机构贷款业务; 保管箱服务;发行金融债券;买卖 保管箱服务;发行金融债券;买卖 政府债券、金融债券;证券投资基 政府债券、金融债券;证券投资基 金、企业年金托管业务;企业年金 金、企业年金托管业务;企业年金 受 托 管理 服 务; 年金账 户 管理 服 受 托 管理 服 务、 年金账 户 管理 服 务…… 务…… 二、 订立本协议的依据是《中华人民共 订立本协议的依据是《中华人民共 基金 和国证券投资基金法》(以下简称 和国证券投资基金法》(以下简称 托管 《基金法》)、《公开募集证券投 《基金法》)、《公开募集证券投 协议 资基金运作管理办法》(以下简称 资基金运作管理办法》(以下简称 的依 《运作办法》)、《证券投资基金 《运作办法》)、《证券投资基金 据、 销售管理办法》(以下简称《销售 销售管理办法》(以下简称《销售 目的 办法》)、《证券投资基金信息披 办法》)、《证券投资基金信息披 和原 露管理办法》(以下简称《信息披 露管理办法》(以下简称《信息披 则 露办法》)、《证券投资基金信息 露办法》)、《公开募集开放式证 披露内容与格式准则第 7 号〈托管 券投资基金流动性风险管理规定》、 协议的内容与格式〉》、《泰信鑫 《证券投资基金信息披露内容与格 选灵活配置混合型证券投资基金基 式准则第 7 号〈托管协议的内容与 金合同》(以下简称《基金合同》) 格式〉》、《泰信鑫选灵活配置混 及其他有关规定。 合型证券投资基金基金合同》(以 下简称《基金合同》)及其他有关 规定。 三、 (一)基金托管人对基金管理人的 (一)基金托管人对基金管理人的 基金 投资行为行使监督权 投资行为行使监督权 托管 2、基金托管人根据有关法律法规的 2、基金托管人根据有关法律法规的 人对 规定及《基金合同》的约定对下述 规定及《基金合同》的约定对下述 基金 基金投融资比例进行监督: 基金投融资比例进行监督: 管理 (1)按法律法规的规定及《基金合 (1)按法律法规的规定及《基金合 人的 同》的约定,本基金的投资资产配 同》的约定,本基金的投资资产配 业务 置比例为: 置比例为: 监督 本基金的投资组合比例为:股票资 本基金的投资组合比例为:股票资 和核 产占基金资产的 0%-95%;每个交易 产占基金资产的 0%-95%;每个交易 查 日日终在扣除股指期货合约需缴纳 日日终,保持现金或到期日在一年 的交易保证金后,保持现金或到期 期以内的政府债券不低于基金资产 日在一年期以内的政府债券不低于 净值的 5%,其中,现金类资产不包 基金资产净值的 5%。 括结算备付金、存出保证金(含股 指 期 货合 约 需缴 纳的交 易 保证 金 8  等)、应收申购款等。 (2)根据法律法规的规定及《基金 (2)根据法律法规的规定及《基 合同》的约定,本基金投资组合遵 金合同》的约定,本基金投资组合 循以下投资限制: 遵循以下投资限制: b、每个交易日日终在扣除股指期货 b、每个交易日日终,保持不低于基 合约需缴纳的交易保证金以后,保 金资产净值 5%的现金或者到期日 持不低于基金资产净值 5%的现金 在一年以内的政府债券,其中,现 或 者 到期 日 在一 年以内 的 政府 债 金类资产不包括结算备付金、存出 券; 保证金(含股指期货合约需缴纳的 交易保证金等)、应收申购款等; u、本基金管理人管理的全部开放式 基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;本基金管理人管理的 全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; v、本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%;因证券市场波动、上市公 司股票停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金不符合 本款所规定比例限制的,本基金管 理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; w、本基金与私募类证券资管产品及 由于证券、期货市场波动、证券发 中国证监会认定的其他主体为交易 行人合并或基金规模变动等基金管 对手开展逆回购交易的,可接受质 理人之外的原因导致的投资组合不 押品的资质要求应当与基金合同约 符合上述约定的比例的,基金管理 定的投资范围保持一致; 人应在 10 个交易日内进行调整,以 达到规定的投资比例限制要求。法 由于证券、期货市场波动、证券发 律法规另有规定的从其规定。 行人合并或基金规模变动等基金管 理人之外的原因导致的投资组合不 符合上述约定的比例的,除上述第 b、l、v、w 项外,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到规 定的投资比例限制要求。法律法规 另有规定的从其规定。 八、 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 基金 4、中国证监会和基金合同认定的其 4、当前一估值日基金资产净值 50% 资产 它情形。 以上的资产出现无可参考的活跃市 净值 场价格且采用估值技术仍导致公允 计算 价值存在重大不确定性时,经与基 9 和会 金托管人协商一致的,基金管理人 计核 应当暂停基金估值; 算 5、法律法规、中国证监会和基金合 同认定的其它情形。 十、 (三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形 信息 无 4、《基金合同》约定的暂停估值的 披露 情形; 10