国联安科技动力股票型证券投资基金 ) ( 招募说明书 更新 摘要 (2020年第 1 号) 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2015年9月8日证监许可[2015]2078号文 准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年4月25日，同时根据《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行 更新，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。 2  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效的日期：2016年 1 月 26日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 3  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历 任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司 金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事 兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副 总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理， 太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经 理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责 人、董事会秘书。 Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法 学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术 部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公 室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索普拉特纳资本有限 公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业 务部门主管。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、 党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅 厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资 公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事 长、党委书记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券 国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区 首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明 集团有限公司首席投资官。 4  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始 人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限 公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子 商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部 项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安 资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理 有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部 副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综 合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 5  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任 职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理 有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝 兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、 国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安 基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证 券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金 财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有 限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公 司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安 基金管理有限公司副总经理。 李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省 南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经 理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事 长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核 部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金 管理有限公司督察长。 4、基金经理 潘明先生,硕士研究生。1996年6月至1998年6月在计算机科学公司担任咨询 师。1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师。2003年1月至 2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师。2004年4月至2005年5月在 短剑投资公司担任执行董事。2005年5月至2009年7月在指导资本公司担任基金 经理兼大宗商品研究总监。2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限公司担 任投资经理。2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、GCS有限 6  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 责任合伙公司担任独立董事。2010年3月至2012年10月在光大证券资产管理有限 公司担任投资经理助理。2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理有限公 司担任投资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司，担任基金经理 助理，现任权益投资部副总监。2014年2月起担任国联安优选行业混合型证券投 资基金的基金经理，2015年4月至2018年7月兼任国联安德盛红利混合型证券投 资基金的基金经理，2015年4月至2017年2月兼任国联安主题驱动混合型证券投 资基金的基金经理，2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金的基 金经理，2020年3月起兼任国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人的权利包括但不限于： 1、依法募集资金； 2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产； 7  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用； 4、销售基金份额； 5、按照规定召集基金份额持有人大会； 6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得《基金合同》规定的费用； 10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则； 17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 基金管理人的义务包括但不限于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 8  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露，但因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除 外； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 9  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持 有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》 行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 10  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部控制制度包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内 部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制 制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的 有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理 高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规、行业监管规则和自律 规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 11  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制机制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监 控防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 12  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和监 察稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （2）必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机 构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或经办 人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗 位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互制 约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程序和 合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能， 健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资 料的真实与完整。 （5）必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测 办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范 系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消 除隐患。 （6）必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其 是投资交易等重要区域遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及时到 位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 5、内部风险控制的内容 基金管理人内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露 控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制 定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采 取控制措施。 （2）按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 13  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的管理制度。 （4）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《企业财务通 则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作 流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （5）按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制度， 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本基金管理人董 事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和基金管理人的发展不断完 善内部控制制度。 三、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：010-67595096 14  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集 团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净 资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充 足率17.19%，保持领先同业。 2018年，集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸 易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》 “2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。集团同时获 得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在 中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、 新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督 处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心 上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公 司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 15  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度 末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球 托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、 连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》 评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最 佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监 察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 16  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证 监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 17  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 联系人：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com 2、其他销售机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：010-66104094 联系人：王磊 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 18  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.bankcomm.com （3）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （5）名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 19  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （6）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （7）名称：中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：洪崎 电话：010-57092592 联系人：徐野 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com （9）名称：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 20  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （10）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn （11）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （12）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 21  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话：0755-23838751 联系人：吴军 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （13）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （14）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com （15）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 22  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn （16）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （17）名称：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （18）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 23  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （19）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 联系人：高源 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596919 网址：www.ehowbuy.com （20）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：王超 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （21）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 24  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （22）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （23）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn （24）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （25）名称：浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 25  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com （26）名称：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （27）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （28）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 26  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：陈孜明 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （29）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （30）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （31）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 27  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.jincheng-fund.com （32）名称：海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133597 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （33）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （34）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 28  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （35）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （36）名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com （37）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （38）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 29  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （39）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （40）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （41）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 30  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话：400-930-2888 网址：www.jfzinv.com （42）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （43）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （44）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 31  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （45）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （46）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （47）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 32  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （48）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 客服电话：010-58170876 网址：www.shengshiview.com.cn （49）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （50）名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 33  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com （51）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （52）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （53）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 34  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （54）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com （55）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com （56）名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907979 联系人：张桂林 客服电话：021-60907978 网址：www.youyufund.com 35  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （57）名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人：吕柳霞 电话：021-50810673 联系人：曾芸 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （58）名称：西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （59）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （60）名称：上海中正达广基金销售有限公司 36  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 联系人：戴珉微 客服电话：021-33768132 网址：www.zhongzhengfund.com （61）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：13810801527 联系人：李丹 客服电话：400-088-8816 网址：kenterui.jd.com （62）名称：民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 联系人：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （63）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 37  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （64）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 电话：021-80358236 联系人：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （65）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988-35328 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （66）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031) 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 38  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：沈晨 客服电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com （67）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：马刚 电话：021-60818588 联系人：卞仪伟 客服电话：95193转5 网址：www.tonghuafund.com （68）名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-59053660 联系人：王超 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （69）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 39  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn （70）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85932884 联系人：孙书慧 客服电话：400-819-9868 网址：wwww.tdyhfund.com （71）名称：喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲一号 法定代表人：王舰正 电话：010-58349088 联系人：张萌 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （72）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596233 联系人：王未雨 客服电话：95533 40  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.ccb.com （73）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 电话：021-68761616 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （74）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 电话：0514-82099618-805 联系人：苏曦 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （75）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 联系人：叶见云 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn 41  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （76）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000) 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160084 联系人：汪莹 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （77）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com （78）名称：万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （79）名称：南京苏宁基金销售有限公司 42  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （80）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 电话：18701358525 联系人：吴鹏 客服电话：400-680-2123 网址：https://www.zhixin-ivn.com （81）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （82）名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 43  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （83）名称：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 法定代表人：樊怀东 电话：18201076782 联系人：贾文哲 客服电话：400-088-9100 网址：https://yibaijin.com/ （84）名称：东亚银行（中国）有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、 27楼2701室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、 31楼、41楼、42楼） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号东亚银行大厦29 楼 法定代表人：李国宝 电话：021-38663713 联系人：顾文君 客服电话：95382 网址：http://www.hkbea.com.cn 44  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （85）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166-810 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （86）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （87）名称：北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：葛新 联系人：宋刚 电话：010-59403009 客服电话：95055-4 网址：https://www.baiyingfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。 45  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬，陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：潘晓怡 经办会计师：张炯，潘晓怡 46  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 五、基金的名称 国联安科技动力股票型证券投资基金 六、基金的类型 股票型证券投资基金 七、基金的投资目标 精选以科学技术为动力、具有较高成长性及盈利质量的行业及个股，在严 格控制投资风险的条件下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支持证券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例不低于80%，其中投资于科技动力主题相 关的证券比例不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的0%-3%； 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在 履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金是股票型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的 47  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资 产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现 金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资 产的配置方案。 2、科技动力主题的界定 本基金所指的科技动力主题是指科学技术在产业链中占据优势地位的行业 或上市企业。这类企业掌握先进的科学技术，通过科学技术驱动研发成果并衍 生新技术、新产品，在市场竞争中掌握主动权，并且对上下游产业拥有较大影 响力。这类企业一般具有如下特征： （1）提高生产技术、强化工艺流程，改进产品和服务体验，增强产品和服 务的竞争力； （2）提供全新的产品或服务、开创新的产业领域，创新服务或产品； （3）大量应用新知识、新技术、新工艺、新思维，大幅降低生产成本、提 高生产效率； （4）在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等诸多方面进行创新， 通过创新降低生产成本、增强盈利能力。 本基金重点考察企业的核心科技的市场需求的成长性以及企业在产业链纵 向和横向上的扩展潜力。具体的，本基金所指的“科技动力”主题主要包括新 能源、新材料、高端制造、生物技术、海洋工程、节能环保、信息产业等领域 的上市企业。 3、股票投资策略 本基金将结合定性与定量分析，选择科技动力主题概念的、具有长期持续 增长能力的公司。具体来说，本基金在科技动力主题类备选股票中通过以下步 骤进行股票选择： 首先，通过ROIC（Return On Invested Capital）指标来衡量公司的获利 能力，通过WACC（Weighted Average Cost of Capital）指标来衡量公司的资 本成本，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司。 其次，根据公司的成长指标、估值指标和财务指标，选择股票，构建股票 组合。 48  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 成长指标主要包括：营业收入增长率、净利润增长率。 估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率。 财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。 最后，本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优 势、公司治理结构，重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公 司，并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以降低投资风险。 4、普通债券投资策略 （1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。 通过对宏观经济分析，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变化趋 势，由此确定利率变动的方向和趋势，再结合货币政策、财政政策以及债券市 场资金供求分析，为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组 合的久期配置。 （2）期限结构配置：基于收益率曲线，自上而下的资产配置。 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析对各 期限段的风险收益情况进行评估，选择预期收益率最高的期限段进行配比组合， 从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布； 梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 （3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析，自上而下的资产 配置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数 量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，综合分析各个品种 的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、 可分离可转债等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债等利率债券，从而 确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。 个券选择应遵循如下原则： 相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品 49  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 种。 流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 5、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债，本基金对中小企业私募债券的投资将 重点关注信用风险和流动性风险。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企 业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析 评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信 用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选 过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债 能力、现金流水平等诸多因素，给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主 体所发行债券进行打分和投资价值评估，选择发行主体资质优良，估值合理且 流通相对充分的品种进行适度投资。 6、股指期货投资策略 在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的 前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分 析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期 货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估 值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位， 以降低组合风险、提高组合的运作效率。 7、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。 （1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在 内的定价因素，根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低 估的权证进行投资； （2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的 特点，对权证进行单边投资； 50  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 （3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素 的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用 权证进行风险对冲。 8、资产支持证券投资策略 资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产 的构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿 付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投 资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益性、 风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以降低组合风 险，实现基金资产的保值增值。 十、基金的业绩比较基准 沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。 沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上 海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的 可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良 好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所 上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴 了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场 发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数 可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围，基金管理人以80%的沪深300指数和20%的上证 国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投资风格基 本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布， 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出 51  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人可以在与基金托 管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召 开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投 资基金，通常预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据本基金合同规定，复核了本招募说明书中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告财务资料未经审计师 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 1,561,310,904.05 90.07 其中：股票 1,561,310,904.05 90.07 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 120,987,343.62 6.98 合计 52  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8 其他各项资产 51,232,229.66 2.96 9 合计 1,733,530,477.33 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 965,025,092.13 57.85 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 562,096,300.55 33.70 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 34,189,511.37 2.05 S 综合 - - 合计 1,561,310,904.05 93.60 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 53  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(％) 1 603160 汇顶科技 383,268 99,948,629.04 5.99 2 002371 北方华创 843,268 98,072,068.40 5.88 3 300661 圣邦股份 351,334 94,283,992.24 5.65 4 002916 深南电路 465,703 91,939,086.26 5.51 5 603444 吉比特 200,000 82,078,000.00 4.92 6 000063 中兴通讯 1,909,100 81,709,480.00 4.90 7 300014 亿纬锂能 1,393,697 80,987,732.67 4.86 8 300782 卓胜微 174,080 74,158,080.00 4.45 9 300253 卫宁健康 3,485,964 73,100,665.08 4.38 10 300598 诚迈科技 274,100 68,823,769.00 4.13 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 54  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，在股指期货投 资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益 性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究 现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指 期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、 提高组合的运作效率。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调 查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 559,026.14 2 应收证券清算款 42,739,333.23 55  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 应收股利 - 4 应收利息 33,593.59 5 应收申购款 7,900,276.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 51,232,229.66 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额 同期业绩 净值增长 业绩比较基 净值增长 比较基准 ①-③ 率标准差 准收益率标 ②-④ 率① 收益率③ ② 准差④ 2016-01-26 至 -6.10% 5.47% -11.57% 1.17% 0.93% 0.24% 2016-12-31 2017-01-01 至 21.24% 17.32% 3.92% 1.24% 0.51% 0.73% 2017-12-31 2018-01-01 至 -38.86% -19.66% -19.20% 1.89% 1.07% 0.82% 2018-12-31 2019-01-01 至 77.24% 29.43% 47.81% 2.00% 1.00% 1.00% 2019-12-31 2020-01-01 至 16.63% -7.51% 24.14% 2.95% 1.56% 1.39% 2020-03-31 2016-01-26 至 43.88% 19.01% 24.87% 1.73% 0.95% 0.78% 2020-03-31 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 56  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（但法律法规、中国证 监会另有规定的除外）； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、账户开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初前5个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用自动扣划 后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根 57  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初前5个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。费用自动扣划 后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“(一)基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书对本基金管理人披露的2019年第2号招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”部分的内容。 2、更新了“一、绪言”部分的内容。 3、更新了“二、释义”部分的内容。 4、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 5、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 6、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 8、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 58  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 10、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。 11、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容。 12、更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容。 13、更新了“十五、基金的会计与审计”部分的内容。 14、更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容。 15、更新了“十八、基金的终止与清算”部分的内容。 16、更新了“十九、基金合同的内容摘要”部分的内容。 17、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。 18、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 19、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。 20、更新了“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇二〇年五月二十九日 59