国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股份有限公司 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 9 月 8 日证监许可 [2015]2078 号文准予注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低 收益;因基金份额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其 原本投资。 本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券、期货市场波动 等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自 主判断基金的投资价值,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策,并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收 益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所 特有的风险等。本基金属于股票型证券投资基金,属于高预期风险、高预 期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业 在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债 券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从 而增加了本基金整体的债券投资风险。 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 投资有风险,投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募 说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策 后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 1 月 26 日,有关财 务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效的日期:2016 年 1 月 26 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:庹启斌 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 传真:021-50151880 联系人:茅斐 股权结构: 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系 讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券 部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金 管理有限公司董事长。 (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高 1 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高 级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财 富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3)Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进入 金融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展 主管兼创始人,忠利保险公司内部顾问,戴姆勒东北亚投资有限公司金融 及监控部成员,美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联 资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监,管理董事会成员。 (4)Eugen Loeffler先生,董事,经济与政治学博士。1990年起进入金 融行业,历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资 亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资 产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联 全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资 产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。现任安联 投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的投 资管理事务。 (5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融 行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计 划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理 助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总 经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国 泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。 (6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计 划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发 展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专 职委员。现任上海银行独立董事。 (7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡 富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国 2 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海 富汇财富投资管理有限公司负责人。 (8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银 行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁, Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅隆 资产管理中国区负责人。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公 司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 (有限合伙)担任总经理。 2、监事信息: (1)王越先生,监事会主席,大专学历。1975年3月参加工作,历任上 海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加 入原国泰证券,历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际 业务部副总经理等职务,1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证 券公司会计部副总经理;现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 (2)Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业 务部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本 全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业务部H3投资与亚洲主管。 (3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰 君安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务 部总监。 (4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司 基金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 (1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安 基金管理有限公司董事长。 3 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家, 高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及 高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及 财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 (3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 (4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公 司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内 投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总 经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选混合型 证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱 动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起,兼任国联安新精选灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司 副总经理。 (5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理 有限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公 司副总经理。 (6)刘轶先生,督察长,研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会 财政经济委员会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。 2016年6月担任国联安基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 潘明,硕士研究生,1996年6月至1998年6月在计算机科学公司担任咨询 师;1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师;2003年1 4 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 月至2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师;2004年4月至2005 年5月在短剑投资公司担任执行董事;2005年5月至2009年7月在指导资本公 司担任基金经理兼大宗商品研究总监;2009年8月至2010年3月在海通证券 股份有限公司担任投资经理;2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS 有限公司、GCS有限责任合伙公司担任独立董事;2010年3月至2012年10月 在光大证券资产管理有限公司担任投资经理助理;2012年10月至2013年12 月在光大证券资产管理有限公司担任投资经理。2013年12月起加入国联安 基金管理有限公司,担任基金经理助理。2014年2月起担任国联安优选行业 混合型证券投资基金基金经理。2015年4月起兼任国联安德盛红利混合型证 券投资基金。2015年4月起兼任国联安主题驱动混合型证券投资基金基金经 理。2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资 决策委员会成员为: 谭晓雨(总经理)投委会主席 魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席 邹新进(投资组合管理部总监) 杨子江(研究部总监) 高级基金经理1-2人(根据需要) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 5 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型 股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷 款和垫款总额10.49万亿元,增长10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增 长5.96%。净利润2,289亿元,增长0.28%;营业收入6,052亿元,增长6.09%, 其中,利息净收入增长4.65%,手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产 回报率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入比26.98%,资本充 足率15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综 合性网点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。 启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合 型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行 和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时 推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付 方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万 亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行 客户数量增长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融 资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿 6 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民 币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清 算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首 位。 2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国 《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行” 及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行 家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,以一级资本总额位列全球第 二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证 券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、 清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海 设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省 分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事 信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事 零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑 经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并 在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信 贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计 7 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行 一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委 托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产 规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管 业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年 一季度末,中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高 效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管 银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监 察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真 实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部 控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门 设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、 控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺 利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制 度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资 料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 8 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化 操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的 投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”, 严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监 督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 1) 每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等 情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3) 根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对 各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证 监会。 4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基 金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 (1)直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 9 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:庹启斌 客户服务电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 联系人:茅斐 网 址: w w w . g t j a - a l l i a n z . c o m (2)其他销售机构 1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:王洪章 电话:010-67596084 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 电话: 010-66107913 联系人:李鸿岩 客服电话: 95588 网址: www.icbc.com.cn 3)交通银行股份有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话: 021-58781234 10 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:曹榕 客服电话:95559 网址: www.bankcomm.com 4)招商银行股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话: 0755-83077278 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址: www.cmbchina.com 5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市北京东路689号 法定代表人:吉晓辉 联系电话:021-61616192 联系人:吴斌 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn 6)国泰君安证券股份有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人: 杨德红 电话:(021)38676767 联系人:钟伟镇 客服电话:95521 网址: www.gtja.com 11 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7)中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 电话: 010-85130579 联系人: 张于爱 客服电话:95548 网址: www.cs.ecitic.com 8)海通证券股份有限公司 住所: 上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人: 周杰 电话: 021-23219275 联系人: 李笑鸣 客服电话: 95553 网址: www.htsec.com.cn 9)光大证券股份有限公司 住所: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 电话: 021-22169089 联系人:刘晨 客服电话:95525 网址: www.ebscn.com 10)第一创业证券股份有限公司 12 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832583 联系人:毛诗莉 王立洲 客户服务电话:400-8881-888 网址:www.fcsc.com 11)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 12)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33388211 联系人:黄莹 客户服务电话:95523或4008895523 公司网址:www.swhysc.com 13)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 13 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:黄扬录 联系电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客户服务电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com 14)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 15)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 16)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998 联系人:朱玉 14 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 17)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:翟飞飞 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 18)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 19)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客户服务电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 20)名称:和讯信息科技有限公司 15 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 电话:01085650628 联系人:刘洋 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 21)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招娣 电话:010-59497361 联系人:李艳 客户服务电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 22)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 23)名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 16 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-67000988 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn 24)名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 客户服务电话:4000-676-266 网址: www.leadfund.com.cn 25)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 26)名称:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:崔丁元 客户服务电话:400-893-6885 17 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.qianjing.com 27)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337529 联系人:邵俊 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 28)名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 电话:021-80133828 联系人:徐烨琳 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 29)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 A 区 法定代表人:张彦 电话:15810206817 联系人:张燕 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 18 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30)名称:上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客户服务电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 31)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层 法定代表人:董浩 电话:010- 85643600 联系人:葛亮 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 32)名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客户服务电话: 4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 33)名称:大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 19 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 电话:021-22267943 联系人:朱真卿 客户服务电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com 34)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ 35)名称:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:吴煜浩 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 36)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 20 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 37)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:陈姚坚 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客户服务电话:4009-500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ 38)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一 期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一 期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法人代表:陶捷 电话: 027-87006003(8026) 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 39)名称: 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 21 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表:王廷富 电话: 021-51327185 联系人:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:-- 40)名称:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法人代表:刘鹏宇 电话: 0755-83999907-819 联系人:马力佳 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 41)名称:北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利) 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法人代表:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn 42)名称: 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 22 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法人代表:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 43)名称: 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法人代表:王伟刚 电话:010-62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 44)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法人代表:蒋煜 电话:010-58170876 联系人:徐晓荣/刘聪慧 客户服务电话:400-818-8866 网址:http://www.shengshiview.com/ 45)名称:深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法人代表:顾敏 电话: 0755-89462447 23 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 网址:www.webank.com 46)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法人代表:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:胡璇 客户服务电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 47)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表:陈继武 电话: 021-63333389 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 网址:https://www.lingxianfund.com 48)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法人代表:高锋 电话: 0755-83655588 联系人:廖苑兰 客户服务电话:400-804-8688 24 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.keynesasset.com 49)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋 标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法人代表:李陆军 电话: 0851-86909950 联系人:陈敏 客户服务电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整或选择其他符合要求的 机构销售本基金,并及时公告。 (二)登记机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 法定代表人:庹启斌 联系人:茅斐 电话:021-38992863 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬、陆奇 25 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 负责人:蔡廷基 联系人:王国蓓 联系电话:021-22122888 传真:021-62881889 经办注册会计师:王国蓓、张楠 26 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 五、基金的名称 国联安科技动力股票型证券投资基金。 六、基金的类型 契约型开放式(股票型)。 七、基金的投资目标 精选以科学技术为动力、具有较高成长性及盈利质量的行业及个股, 在严格控制投资风险的条件下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债 券、资产支持证券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%,其中投资于科技动力 主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金资产 净值的 0%-3%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理 人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 九、基金的投资策略及投资程序 27 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 1、资产配置策略 本基金是股票型基金,根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市 场的利率变动和市场情绪,综合运用定性和定量的方法,对股票、债券和 现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股 票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前 提下,形成大类资产的配置方案。 2、科技动力主题的界定 本基金所指的科技动力主题是指科学技术在产业链中占据优势地位的 行业或上市企业。这类企业掌握先进的科学技术,通过科学技术驱动研发 成果并衍生新技术、新产品,在市场竞争中掌握主动权,并且对上下游产 业拥有较大影响力。这类企业一般具有如下特征: (1)提高生产技术、强化工艺流程,改进产品和服务体验,增强产品 和服务的竞争力; (2)提供全新的产品或服务、开创新的产业领域,创新服务或产品; (3)大量应用新知识、新技术、新工艺、新思维,大幅降低生产成本、 提高生产效率; (4)在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等诸多方面进行创 新,通过创新降低生产成本、增强盈利能力。 本基金重点考察企业的核心科技的市场需求的成长性以及企业在产业 链纵向和横向上的扩展潜力。具体的,本基金所指的“科技动力”主题主 要包括新能源、新材料、高端制造、生物技术、海洋工程、节能环保、信 息产业等领域的上市企业。 3、股票投资策略 本基金将结合定性与定量分析,选择科技动力主题概念的、具有长期 持续增长能力的公司。具体来说,本基金在科技动力主题类备选股票中通 过以下步骤进行股票选择: 首先,通过 ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利 能力,通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的 资本成本,将公司的获利能力和资本成本指标相结合,选择出创造价值的 公司。 28 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 其次,根据公司的成长指标、估值指标和财务指标,选择股票,构建 股票组合。 成长指标主要包括:营业收入增长率、净利润增长率。 估值指标主要包括:市盈率、市盈率/净利增长率。 财务指标主要包括:净资产收益率、资产负债率。 最后,本基金主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞 争优势、公司治理结构,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较 优势的公司,并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以降 低投资风险。 4、普通债券投资策略 (1)久期配置:基于宏观经济趋势性变化,自上而下的资产配置。 通过对宏观经济分析,确定宏观经济的周期变化,主要是中长期的变 化趋势,由此确定利率变动的方向和趋势,再结合货币政策、财政政策以 及债券市场资金供求分析,为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最 终确定投资组合的久期配置。 (2)期限结构配置:基于收益率曲线,自上而下的资产配置。 在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析 对各期限段的风险收益情况进行评估,选择预期收益率最高的期限段进行 配比组合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳 的配置方案。 子弹组合,即使组合的现金流尽量集中分布; 杠铃组合,即使组合的现金流尽量呈两极分布; 梯形组合,即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 (3)债券类别配置/个券选择:主要依据信用利差分析,自上而下的 资产配置。 本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值,以其历史价格关系 的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分析 各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、 短期融资券、可分离可转债等信用债券,在信用利差水平较低时持有国债 等利率债券,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 29 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。 个券选择应遵循如下原则: 相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低 的品种。 流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。 5、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券本质上为公司债,本基金对中小企业私募债券的投 资将重点关注信用风险和流动性风险。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财 务指标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以 深入的企业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿 债能力的分析评估,对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小 企业私募债券的信用风险程度,并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行 筛选过滤,重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能 力、偿债能力、现金流水平等诸多因素,给予不同因素不同权重,采用数 量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估,选择发行主体资质 优良,估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。 6、股指期货投资策略 在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风 险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资 中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模 型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及 时调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。 7、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证的投资。 (1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因 素在内的定价因素,根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断,对 价值被低估的权证进行投资; 30 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2)基于对权证标的股票未来走势的预期,充分利用权证的杆杆比率 高的特点,对权证进行单边投资; (3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等 因素的判断,将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资, 或利用权证进行风险对冲。 8、资产支持证券投资策略 资产支持证券定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持 资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的 基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性 风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价 值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 对于监管机构允许基金投资的其他金融工具,本基金将在谨慎分析收 益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资,以 降低组合风险,实现基金资产的保值增值。 9、投资决策依据 1)依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合 分析研究进行决策; 2)依据对国内证券市场的阶段表现、市场情绪和发展趋势的判断进行 决策; 3)依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策; 4)风险控制贯穿投资过程各环节。 10、投资决策程序 本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则;审定基金资产 配置和调整计划;决定基金禁止的投资事项等。基金经理负责资产配置、 行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常管理。 1)由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察,进行经济与政策研究; 2)数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期 风险和投资组合风险进行风险测算;研究员对信用债的信用评级提供研究 31 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 支持;每日提供基金申购赎回的数据分析报告,供基金经理决策参考; 3)投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召 开会议,依据上述报告对资产配置提出指导性意见;如遇重大事项,投资 决策委员会及时召开临时会议做出决策; 4)结合投资委员会和风险管理部的建议,基金经理根据市场状况进行 投资组合方案设计;基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告, 制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划,进行投资组合的构建和 日常管理; 5)进行投资组合的敏感性分析; 6)对投资方案进行合规性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各 项法律法规的规定; 7)基金经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个 券种投资比例,交易指令传达到交易部;交易部依据基金经理的指令,制 定交易策略,通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基 金经理; 8)投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和 调整提出风险防范建议;对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警; 对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎 回的情况控制投资组合的流动性风险。 11 投资限制 1)组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%,其中投资于科技 动力主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产 净值的 5%; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过 32 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证 的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基 金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得 超过基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值 的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得 超过该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资 标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基 金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股 票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得 超过基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不 得展期; (15)本基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求: a.本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%; b.本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金 融资产(不含质押式回购)等; 33 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 c.本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基 金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的 有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资 产净值的 10%; (17)本基金基金资产总值不超过基金资产净值的 140%; (18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会 相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券 的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风 险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资 限制。 因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当 在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规 另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策 略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基 金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管 理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执 行。 11、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者 活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 34 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,则基金管理人在 履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。 12、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承 销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益 优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市 场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 九、业绩比较基准 沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%。 沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布, 由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指 数以成份股的可自由流通股数进行加权,指数样本覆盖了沪深市场六成左 右的市值,具有良好的市场代表性和市场影响力。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交易 所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。其编制方 法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充分考虑了国 内债券市场发展的现状,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。 根据本基金设定的投资范围,基金管理人以 80%的沪深 300 指数和 20%的上证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准,与本基 35  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 金的投资风格基本一致,可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益 水平。 如果今后法律法规发生变化,或指数编制机构调整或停止该等指数的 发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者 是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,基金管理人 可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并 及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金,属于高预期风险、高预期收益的证 券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 本基金的托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日,本报告财务资 料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 44,913,808.85 81.46 其中:股票 44,913,808.85 81.46 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 36  国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 10,182,998.42 18.47 7 其他各项资产 42,447.71 0.08 8 合计 55,139,254.98 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 31,997,316.13 59.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,409,842.80 2.64 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,506,649.92 21.53 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 37 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 44,913,808.85 84.04 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002530 丰东股份 137,503 4,431,721.69 8.29 2 002537 海立美达 120,900 3,914,742.00 7.32 3 002766 索菱股份 101,300 3,797,737.00 7.11 4 300319 麦捷科技 72,300 2,840,667.00 5.32 5 300365 恒华科技 67,824 2,814,696.00 5.27 6 300496 中科创达 55,656 2,620,284.48 4.90 7 600870 厦华电子 281,700 2,594,457.00 4.85 8 300308 中际装备 98,000 2,332,400.00 4.36 9 300202 聚龙股份 93,499 2,300,075.40 4.30 10 300282 汇冠股份 69,200 2,037,940.00 3.81 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 38 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,在股指期货投资上,本基 金以避险保值和有效管理为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投 资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征, 主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运 用定价模型对其进行合理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时 调整投资组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台,以及经核实托管人提供的信息,本基金投资的前十名证券的 发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 39 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 39,969.22 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,182.92 5 应收申购款 295.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 42,447.71 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 重大资产重 1 300496 中科创达 2,620,284.48 4.90 组 40 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不 代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 业绩比较基准 基金份额净值 同期业绩比较 净值增长率标准差 收益率标准差 增长率① 基准收益率③ ①-③ ② ④ ②-④ 2016-01-26 至 2016-12-31 -6.10% 5.47% -11.57% 1.17% 0.93% 0.24% 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的 其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费 的计算方法如下: 41 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初前 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基 金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初前 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基 金托管人协商解决。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 42 国联安科技动力股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2016 年 9 月 8 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 2、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。 3、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。 4、更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。 5、更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇一七年三月十一日 43