金鹰改革红利灵活配置混合型证券 投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 重要提示 本基金经 2015 年 9 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]2155 号文注册募集,募集期间为 2015 年 11 月 9 日至 2015 年 11 月 27 日, 基金合同于 2015 年 12 月 2 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监 会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基 金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行 承担基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券 引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特 定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小 企业采用非公开方式发行的。受限于该债券公开交易和发债主体自身资质,一 般情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市 场流动性受限时,可能会使得本基金总体风险水平增加,由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险 的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基 金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意 1  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险,由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载 内容截止日为 2018 年 12 月 2 日,有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中财务数据未经审计。 2  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表人:李兆廷 设立日期:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:5.102 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:020-83936180 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州证券股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限 5000 9.8% 公司 总计 51020 100% (二)主要人员情况 1、公司董事会和监事会成员构成 (1)董事会成员 李兆廷先生,董事长,法定代表人,北京交通大学软件工程硕士。曾任石 家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭 集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。 自 2018 年 12 月 5 日起,代行总经理职责。 3  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 李佳女士,董事,清华大学工商管理硕士,历任新华都特种电器股份有限 公司副总经理、董事会秘书等职务。现任东旭集团有限公司副总裁。经公司第 六届董事会第二十三次会议决议通过,自 2018 年 11 月起,担任金鹰基金管理 有限公司董事。 苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考 核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人 力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证 券股份有限公司战略管理部总经理。 王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营 业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工 作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会 秘书、首席风险官、合规总监。 范云蛟先生,董事,华东政法大学民商法硕士,历任东旭集团有限公司总 裁助理、国联证券股份有限公司业务董事等职务。现任金鹰基金管理有限公司 风控总监。 黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司 董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、 主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主 任、证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲 师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务 处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。 王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公 司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经 大学法学院副院长、博士生导师。 (2)监事会成员 姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、 郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德 4  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有 限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、 广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负 责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医 药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务副总监。 陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广 州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限 公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2、公司高级管理人员 李兆廷先生,董事长,法定代表人,北京交通大学软件工程硕士。曾任石 家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭 集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。 自 2018 年 12 月 5 日起,代行总经理职责。 刘志刚先生,副总经理,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公 司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限 责任公司量化投资部总经理、基金经理等职务,2018 年 10 月加入金鹰基金管 理有限公司,经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过,并已按规定报中 国证券投资基金业协会及广东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司副总经 理。 曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安 信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰 基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六 届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广 东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。 3、基金经理 李博,历任交银施罗德基金管理有限公司研究员、投资经理等职务。 2018 年 7 月加入金鹰基金管理有限公司,担任权益投资二部投资副总监、基金 5  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 经理等职务。2018 年 8 月起任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金、金 鹰成份股优选证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理情况:王喆先生,管理时间为 2015 年 12 月 2 日至 2018 年 7 月 7 日;于利强先生,管理时间为 2015 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 30 日。 4、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1)公司投资决策委员会 李兆廷先生,投资决策委员会主席,总经理(代任); 刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理; 王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理; 林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理。 (2)权益投资决策委员会 李兆廷先生,权益投资决策委员会主席,总经理(代任); 周国兴先生,权益投资决策委员会委员,总经理助理; 王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。 (3)固定收益投资决策委员会 李兆廷先生,固定收益投资决策委员会主席,总经理(代任); 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会主席,固定收益部总监,基金经理; 林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金 经理; 汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 6  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 二、 基金托管人 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营 业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理 票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债 券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供 保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外 汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、 咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金 托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 7  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:李兆廷 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002] 97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:5.102 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:符薇薇 联系电话:020-83282950 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www. gefund.com.cn 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:查樱 电话:010-66105662 8  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:95588(全国) 公司网址:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 电话:010-66593657 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:李卓凡 联系电话:(0755)83198888 客服电话:95555(全国) 公司网址:www.cmbchina.com (5)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 9  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:李庆萍 联系人:赵树林 电话:010-65556960 客服电话:95558(全国) 公司网址:www.bank.ecitic.com (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:吴斌 客服电话:95528 公司网址:http://www.spdb.com.cn (7)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 联系人:穆欣欣 客服电话:95595 公司网址:www.cebbank.com (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:文彦娜 电话:010-66421200 客服电话:95580(全国) 10  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址:www. psbc.com (9)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511 公司网址:www.bank.pingan.com (10)宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (11)东莞农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:林培珊 电话:0769-22866254 客服电话:0769-961122 公司网址:www.dgrcc.com (12)四川天府银行股份有限公司 注册(办公)地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 法定代表人:黄光伟 11  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系人:樊海波 电话:0817-7118079 客服电话:400-169-6869 公司网址:www.cgnb.cn (13)湖北银行股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人:陈大林 联系人:李昕雅 客户电话:400-85-96599 公司网址:www.hubeibank.cn (14)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com (15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 12  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址:www.new-rand.cn (16)和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:021-20835785 客服电话:400-920-0022 公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) (17)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (18)河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛 中心 2405 法定代表人:石磊 联系人:付俊峰 联系电话:0371-61777528 客服电话:0371-61777552 公司网址:http://www.hexinsec.com (19)大河财富基金销售有限公司 注册(办公)地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 13  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 20 楼 1.2 号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫 联系电话:0851-88405606 客服电话:0851-88235678 公司网址:www.urainf.com (20)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (21)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网 (www.jjmmw.com) (22)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 14  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话:400-1818-188 公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn) (23)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com) (24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (25)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 15  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-089-1289 公司网址:长量基金销售网(www.erichfund.com) (26)浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com) (27)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 客服电话:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com (28)上海利得基金销售有限公司 注册地址:宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 客服电话:400-067-6266 公司网址:http://admin.leadfund.com.cn/ 16  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (29)中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-59539955 客服电话:95162 或 4008888160 公司网址:中期金融超市(www.cifcofund.com) (30)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-56028617 客服电话:400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com (31)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn (32)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 17  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 客服电话:400-088-8080 公司网址:http://www.qindaojr.com (33)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 客服电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com (34)南京苏宁基金销售有限公司 注册(办公)地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:赵耶 电话:95177 客服电话: 95177 公司网址: www.snjijin.com (35)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 18  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (36)北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:王昌庆 联系人:李皓 电话:010-67000988-6097 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (37)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 电话:010-58845312 客服电话:4008980618 公司网址:www.chtfund.com (38)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn 19  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (39)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811- 812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 联系电话:0411-66889822 客服电话:4007903688 公司网址:www.fundying.com (40)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:许骜 电话:010-58170911 客服电话:400-818-8866 公司网址:www.shengshiview.com.cn (41)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-883128877 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (42)北京钱景基金销售有限公司 20  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑伟 电话:010-57418813 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (43)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 联系人:刘美薇 联系电话:010-85870662 客服电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (44)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:杨纪峰 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 客服电话:400-680-2123 公司网址:www.zhixin-inv.com (45)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 21  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 联系电话:010-59287984 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (46)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N- 1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 电话 010-60615657 客服电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (47)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 联系人:徐娜 电话:010-68292940 客服电话:400 600 0030 公司网址:www.bzfunds.com/ (48)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 22  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系电话:0571-85267500 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com (49)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 联系人:李梦秋 电话:010-53361051 客服电话:400-066-9355 公司网址:www.ksfortune.com (50)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.wind.com.cn (51)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 23  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (52)上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 客服电话:4000-466-788 公司网址:http://www.66zichan.com (53)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 客服电话:400-6411-999 公司网址:http://www.taichengcaifu.com (54)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话:021-33323999*8318 客服电话:400-820-2819 公司网址:https://tty.chinapnr.com/ (55)北京微动利投资管理有限公司 24  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 联系电话:010-52609656 客服电话:400-819-6665 公司网址:www.buyforyou.com.cn (56)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:吴笛 联系电话:021-6537-0077 客服电话:021-6537-0077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (57)利和财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室 办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F 法定代表人:黄相文 联系人:张瑞吉 客服电话:021-31352052 公司网址:www.lihe-fund.com (58)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 25  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000 公司网址:www.lingxianfund.com (59)上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法宝代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 客服电话:400-6767-523 公司网址:http://www.zzwealth.cn (60)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176 公司网址:www.jimufund.com (61)深圳富济财富管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服电话:0755:83999907-公司网址:www.jinqianwo.cn 26  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (62)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话:027-87006003-8026 客服电话:400-027-9899 公司网址:http://www.buyfunds.cn (63)上海陆金所资产管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 公司网址:www.lufunds.com (64)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 联系电话:021-20324153 客服电话:400-928-2266 公司网址:https://www.dtfunds.com (65)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 27  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (66)和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大 厦6层 法定代表人:李淑慧 联系人:陆锋 电话:0371-85518396 客服电话:4000-555-671 公司网址:http://www.hgccpb.com/ (67)南京途牛金融信息服务有限公司 注册(办公)地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 联系电话:025 话: 客服热线:4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (68)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 28  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 联系电话:010-59336492 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (70)北京懒猫金融信息服务有限公司 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 联系人:李雪 电话:010-56050820 客服电话:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (71)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com (72)上海云湾投资管理有限公司 29  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 联系电话:021-20538888 客服电话:4008201515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (73)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 客服电话:400-9500-888 公司网址:www.jfzinv.com (74)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 联系电话:010-61840688 客服电话:400-0618-518 公司网址:www.danjuanapp.com (75)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 30  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 联系电话:0755-83655588 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (76)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客服电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (77)中投天琪期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、 04 区、13 楼 E1-E3 区、E4-1 区 法定代表人:任春伟 联系人:胡慧 联系电话:0755-8291 2947 客服电话:400-1087-888 公司网址:www.tqfutures.com (78)中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:0755-23953913 31  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-9908-826 公司网址:www.citicsf.com (79)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客服电话:95521 公司网址:http://www.gtja.com (80)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦圆 电话:010-85156398 客服电话:4008888108 公司网址:www.csc108.com (81)国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82133066 客服电话:95536 公司网址:http://www.guosen.com.cn 32  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (82)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 客服电话:0755-23835888 公司网址:http://www.cs.ecitic.com (83)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 电话:010-66568292 客服电话:4008888888 公司网址:www.chinastock.com.cn (84)海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553、4008888001 公司网址:www.htsec.com (85)申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 33  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系人:李玉婷 电话:021-33388229 客服电话:021-96250500 公司网址:http://www.swhysc.com (86)长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:4008888999 公司网址:www.cjsc.com.cn (87)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 客服电话:4008-001-001 公司网址:www.essence.com.cn (88)西南证券股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话: 023-63786141 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn 34  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (89)湘财证券股份有限公司 注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 电话:021-38784580 客服电话:4008881551 公司网址:http://www.xcsc.com (90)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:张彤 电话:022-28451955 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn (91)华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (92)中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 35  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人: 杨宝林 联系人:孙秋月 电话:0532-85022026 客服电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (93)东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 客服电话:010-66555835 公司网址:www.dxzq.net (94)东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 客服电话:0512-96288 公司网址:www.dwzq.com.cn (95)东方证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503(全国) 公司网址:www.dfzq.com.cn 36  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (96)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话:95525(全国)、4008888788 公司网址:www.ebscn.com (97)广州证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中 心 19-20 楼 法定代表人:胡伏云 联系人:梁薇 电话:020-88836999-5408 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (98)上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686262 客服电话:400-891-8918 公司网址:www.962518.com (99)新时代证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 37  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 电话:010-83561149 客服电话:4006-989898 公司网址:www.xsdzq.cn (100)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 客服电话:400-7121-212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (101)国联证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7- 9楼 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 客服电话:0510-82588168 公司网址:http://www.glsc.com.cn (102)浙商证券股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈韵 电话:021-64718888-2024 客服电话:95345 38  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址:http://www.stocke.com.cn (103)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 电话:021-38637436 客服电话:95511 转 8 公司网址:www.stock.pingan.com (104)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市长江中路 357 号 办公地址:合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 公司网址:www.hazq.com (105)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:郑杜鹃 电话:021-20281096 客服电话:0771-5539032 公司网址:www.ghzq.com.cn (106)东莞证券股份有限公司 39  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:陈照星 联系人:萧浩然 电话:0769-22112151 客服电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn (107)国都证券有限责任公司 注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (108)国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:马跃进 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 客服电话:400-822-2111 公司网址:www.gsstock.com (109)中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:陈曦 电话:021-20315086 40  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:95538(全国) 公司网址:www.zts.com.cn (110)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn (111)中航证券有限公司 注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (112)华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 联系人:胡倩 电话:0755-83255199 客服电话:4001883888 41  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址:http://www.chinalions.com (113)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘 熠 客服电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (114)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 公司网址:http://www.westsecu.com (115)华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 客服电话:96326 公司网址:http://www.hfzq.com.cn (116)华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 42  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 客服电话:0931-4890619 公司网址:www.hlzqgs.com (117)财通证券股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 客服电话:95336,40086-96336 公司网址:http://www.ctsec.com (118)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 联系人:李颖 电话:86-021-6389-8951 客服电话:(021) 38784818 公司网址:http://www.shhxzq.com (119)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 43  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 电话:0755-83219194 客服电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (120)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话:4008-888-999 公司网址:www.cfsc.com.cn (121)中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客服电话:95532;400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn (122)联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻 中心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 44  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:95564 公司网址:www.lxzq.com.cn (123)国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (124)爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:021-32229888-25125 客服电话:4001962502 公司网址:http://www.ajzq.com (125)华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 客服电话:95390;400-898-9999 公司网址:www.hrsec.com.cn (126)首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 45  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 公司网址:http://www.sczq.com.cn/ (127)宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366 公司网址:http://www.hxzq.cn (128)太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 客服电话:0871-68898130 公司网址:www.tpyzq.com (129)开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn 46  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (130)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 公司网址:www.yixinfund.com (131)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:95156 公司网址:www.tonghuafund.com (132)深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元 法定代表人:薛峰 联系人:周强 联系电话:18767126283 客服电话:400-9928-211 公司网址:www.xiniujijin.com (133)海银基金销售有限公司 47  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (134)中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座 一层 108 单元 办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人:马宏波 联系人:李卉 电话:010-57414268 客服电话:4006881117 公司网址:www.cdfco.com.cn (135)北京电盈基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:李丹 电话:010-56176115 客服电话:400-100-3391 公司网址:www.bjdyfund.com (136)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 48  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系电话:010-59013707 客服电话:010-59013825 公司网址:www.wanjiawealth.com (137)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财 联系电话:010-58349088 客服电话:0891-6177483 公司网址:www.xiquefund.com (138)世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 电话:0755-83199511 客服电话:400-8323-000 公司网址:www.csco.com.cn (139)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 49  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (140)北京坤元基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:崔炜 联系方式:010-85264512 客服电话: 400-818-5585 公司网址: www.kunyuanfund.com (141)联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 联系方式:010-56177851 客服电话: 400-620-6868 公司网址: www.lczq.com (142)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 联系电话:021-61058785 客服电话:4001115818 公司网址:www.huaruisales.com 50  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (143)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 联系电话:021-20292031 客服电话:021-20292031 公司网址:www.wg.com.cn (144)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层 法定代表人:林琼 联系人:徐海峥 联系电话:021-64389188 客服电话:400-7676-298 公司网址:www.youyufund.com (145)上海挖财金融信息服务有限公司 注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:樊晴晴 联系电话:021-50810687 客服电话:4000256569 公司网址:www.wacai.com 51  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (146)苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室 办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人:高志华 联系人:张君 联系电话:0512-68603767 客服电话:400-0512-800 公司网址:www.cai6.com (147)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 联系电话:021-50206003 客服电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com (148)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:010-50866170 客服电话:400-803-1188 公司网址:www.bzfunds.com (149)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 52  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦 联系电话:0514-82099618 客服电话: 4000216088 公司网址: www.gxjlcn.com (150)泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院,3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层 法定代表人:张虎 联系人:李丹 联系电话:010-53579751 客服电话:400-004-8821 公司网址:www.hxlc.com (151)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 联系电话:010-84865370 客服电话:0755-23946579 公司网址:www.ecpefund.com (152)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 法定代表人:胡伟 53  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系人:陈铭洲 联系电话:010-56580666 客服电话:010-56580666 公司网址:http://www.hongdianfund.com (153)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 联系电话:021-33355392 客服电话:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com 以上排名不分先后,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他 符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)登记机构名称 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:李兆廷 电话:020-38283037 传真:020-83282856 联系人:张盛 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 54  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:欧阳兵、何官益 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077 经办注册会计师:王兵、龚静伟 55  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 四、 基金的名称 本基金名称:金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 本基金简称:金鹰改革红利混合 本基金代码:001951 56  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 五、 基金的类型 本基金类型:契约型开放式 57  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 六、 基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 58  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项, 申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时, 赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处 理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同 载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基 金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 59  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易 的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申 购不成功,则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金 份额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将于开 始实施前按照有关规定予以公告。 (五)申购和赎回的金额限制 1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金 额为 1 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时, 赎回最低份额为 1 份,基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。 2、投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申 购最低金额为 10 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本 基金时,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全 部赎回。 3、投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购费, 如有)为 5 万元(含申购费,如有)。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份, 持有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回 份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额 的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 60  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体请参见相关公告。 6、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基 金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守 以上限制。 (六)申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金的申购费率如下: 项目 申购金额 A(元) 费率 A <50 万 1.50% 50 万≤A<200 万 1.00% 申购费 200 万≤A<500 万 0.30% A≥500 万 1000 元/笔 本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 推广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如 果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 2、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下: 项目 申购金额 A(元),T 为持有期 费率 T<7 日 1.50% 7 日≤T<6 个月 1.00% 赎回费 6 个月≤T<1 年 0.50% 1 年≤T<2 年 0.25% 61  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 T≥2 年 0 (注:1 个月按 30 天计算,2 个月按 60 天计算,以此类推;1 年按 365 天 计算,2 年按 730 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持 有期限自登记机构确认登记之日起计算。) 对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资者,应当将不低 于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支 付登记费和其他必要的手续费。 3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市 后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 计算或公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (七)申购份额与赎回金额的计算 1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,申购的有效份额为净申购 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,计算公式: 申购费用采用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 62  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用采用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例:某投资者投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元 申购费用=100,000-98522.17=1,477.83 元 申购份额=98522.17/1.050=93,830.64 份 即:投资者投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则其可得到 93,830.64 份基金份额。 2、赎回金额的计算及余额处理方式 本基金采用“份额赎回”方式,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算公式: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例:某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有时间为十个个月,对应 的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元,则其可得到的赎 回金额为: 赎回总金额=10,000×1.080=10,800.00 元 赎回费用=10,800×0.5%=54.00 元 净赎回金额=10,800-54=10,746.00 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有期限为十个月,假设赎回 63  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 当日基金份额净值是 1.080 元,则其可得到的赎回金额为 10,746 元。 64  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 七、 基金的投资 (一)投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性前提下,通过对股票、债券等大 类资产的积极灵活配置,重点关注改革红利相关主题证券,力争实现基金资产 的长期增值和稳健回报。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上 市的股票(含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、 可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融 资券、中小企业私募债等)、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场 工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金投资于改革红利相关主题证券的比例不低 于非现金基金资产的 80%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资 产配置比例进行适当调整。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个 65  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 维度进行综合分析,主动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下, 进行积极灵活的资产配置,合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资 产上的投资比例,最大限度地提高基金资产的收益。 2、股票投资策略 (1)改革红利主题的界定 本基金所指的“改革红利”,是指在国家、经济、社会等多维度、深层次 的改革进程中,伴随和释放的有益于企业成长、经济发展、社会进步等各种有 利因素的总称。 在全面深化改革的大背景下,中国进入改革的深水区,改革领域不断深入, 逐步延伸至经济、政治、社会、科技、文化、生态文明等方面。在改革推进的 过程中,受益于改革的制度红利从而提升竞争力和盈利能力的行业和企业,将 长期受益,迎来全新的发展机遇。 本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业,主要包括: 1)受益于国企制度改革的证券。国企改革有助于理顺政府和市场关系,打 破市场垄断,激发市场活力,提升国有企业的市场竞争力。本基金重点关注通 过兼并重组、引入多元股权、实施股权激励、资产注入、整体上市、市场化管 理(如事业部制)等方式进行改革的、由中央或地方政府直接或间接控股或参 与控制的企业; 2)受益于资源要素改革的行业证券。综合考虑社会体制、经济效益、环境 影响及战略定位等因素,对土地、原材料、能源等资源要素进行改革,有利于 优化市场对资源的配置,有利于新能源、新材料等新资源要素的定价纠偏,提 高和改善社会资源配置效率。本基金重点关注农林牧渔、采掘、新能源及设备、 节能环保、新能源汽车等受益行业; 3)受益于户籍制度及生育养老政策改革的行业证券。对户籍制度和生育养 老政策的改革,有利于统筹城市协调发展,加速产业城市融合;有利于缓解人 口快速老龄化压力,释放由此带来的医疗、养老、消费、教育等社会需求。本 基金重点关注医药生物、家用电器、教育传媒等受益行业; 66  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 4)受益于国家安全和军工改革的行业证券。国家安全是中国发展崛起的坚 强后盾,国家安全和军工改革有利于强化国家信息安全,推动军事科技化,实 现军队现代化。本基金重点关注国防军工、通信、安防设备、信息安全设备等 受益行业。 同时,本基金将对受益于改革红利的相关行业领域进行密切跟踪,随着改 革的不断深入,改革的范围和受益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际 情况更新调整改革红利相关获益行业领域的范畴。 (2)个股选择 本基金在行业配置的基础上,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。 基金管理人将按投资决策程序,权衡风险与收益,组建并动态调整组合。 1)竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、 优势资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势,在此基础上精选个股。 2)治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、 发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况,在此基础上优选个股。 3)财务估值。本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回 报率、资本成本等财务指标,以及企业市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长 率(PEG)等估值指标,在此基础上甄选优质个股。 3、债券投资策略 基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资 债券市场,力图获得良好的收益。 本基金以经济基本面变化趋势分析为基础,结合货币、财政宏观政策,以 及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,判断利率和债券市 场走势;运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种 积极管理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳 定、流动性良好的债券组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险 进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券 发行人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评 67  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违 约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信 用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评 估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指 期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值 增值。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并 利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于 改革红利相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3) 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 68  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (15)本基金的资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超 过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与 有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、 债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售 金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价 值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%;基金 所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净 69  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 值的 10%; (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; (19)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资。 (21)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、 (20)、(21)规定的情况外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; 70  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循 基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适 当程序后,本基金可不受上述规定的限制。 (五)业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率 ×40% 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市 场第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强, 并且 有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势, 样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同 发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综 合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深 300 指数和中 证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法 规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准, 但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金 71  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 份额持有人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反 映本基金的投资策略。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险 的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基 金。 72  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 八、 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务 数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 79,962,490.40 80.00 其中:股票 79,962,490.40 80.00 2 固定收益投资 1,063,862.00 1.06 其中:债券 1,063,862.00 1.06 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 12,500,000.00 12.51 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 6,256,795.13 6.26 7 其他各项资产 165,185.06 0.17 8 合计 99,948,332.59 100.00 注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、 应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 73  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,393,200.00 1.41 3,340,800.00 3.38 B 采矿业 C 制造业 42,359,869.40 42.85 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 803,400.00 0.81 J 金融业 13,075,600.00 13.23 K 房地产业 18,989,621.00 19.21 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 79,962,490.40 80.89 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 600048 保利地产 458,100 5,575,077.00 5.64 74  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 2 000961 中南建设 886,700 5,479,806.00 5.54 3 001979 招商蛇口 250,000 4,672,500.00 4.73 4 601233 桐昆股份 260,900 4,289,196.00 4.34 5 002271 东方雨虹 282,800 4,109,084.00 4.16 6 601100 恒立液压 179,080 3,998,856.40 4.05 7 603986 兆易创新 45,000 3,992,850.00 4.04 8 600967 内蒙一机 285,000 3,944,400.00 3.99 9 000768 中航飞机 233,700 3,711,156.00 3.75 10 600036 招商银行 120,000 3,682,800.00 3.73 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,063,862.00 1.08 其中:政策性金融债 1,063,862.00 1.08 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,063,862.00 1.08 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 018002 国开 1302 10,550.00 1,063,862.00 1.08 注:本基金本报告期末仅持有 1 只债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 75  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 74,123.98 2 应收证券清算款 - 76  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 3 应收股利 - 4 应收利息 47,835.65 5 应收申购款 43,225.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 165,185.06 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 77  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 九、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 (一)投资收益比较 本基金合同生效日为2015年12月2日,基金合同生效以来的投资业绩及与 同期基准的比较如下表所示: 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长 ②- 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ 率① ④ ② 率③ 准差④ 2015.12.2-2015.12.31 0.20% 0.05% 2.99% 0.93% -2.79% -0.88% 2016.1.1-2016.12.31 7.68% 0.79% -5.64% 0.84% 13.32% -0.05% 2017.1.1-2017.12.31 4.91% 0.90% 12.53% 0.39% -7.62% 0.51% 2018.1.1-2018.6.30 -13.34% 1.67% -6.18% 0.69% -7.16% 0.98% 2015.12.2-2018.9.30 -6.20% 1.10% 2.02% 0.69% -8.22% 0.41% (二)净值增长率走势 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较如下图所示: 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 12 月 2 日至 2018 年 9 月 30 日) 78  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注:1、本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交 易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。2、业绩比较基准:沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 79  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 十、 基金的收益分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当 程序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 80  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15 个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法,依照《业务规则》执行。 81  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 十一、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易及结算费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H= E ×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的计算方法如下: H = E ×0.25%÷当年天数 82  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 83  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 2 号 十二、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对前期披露的《金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资 基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: (1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司相关人员部分信息; (2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息; (3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况 进行了更新; (4)将“九、(七)基金投资组合报告”部分更新至本基金最近一期投资 组合报告的内容; (5)修改了“十、基金的业绩”,展示了基金合同生效以来的投资业绩; (6)更新了“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的公告,并对 重要公告进行提示。 金鹰基金管理有限公司 2019 年 1 月 12日 84