金鹰改革红利灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书摘要 (2016 年第 1 号) 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 重要提示 本基金经 2015 年 9 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2155 号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担 基金投资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募 说明书“风险揭示”章节。 本基金投资中小企业私募债券,该债券是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的。受限于该债券公开交易和发债主体自身资质,一般情 况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动 性受限时,可能会使得本基金总体风险水平增加,由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 1  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内 容截止日为 2016 年 6 月 2 日,有关财务数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,净值 表现截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中财务数据未经审计 2  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 总经理:刘岩 设立日期: 2002 年 12 月 25 日 联系电话:020-83282855 联系人:潘晓毅 注册资本:人民币 2.5 亿元 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1、公司董事和监事 凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻 3  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理, 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准, 自 2015 年 1 月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监 会核准,自 2014 年 8 月 7 日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务 科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、 广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财 务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代 理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副 总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股份有限公司董事,广药 白云山香港有限公司董事会召集人。 江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后,先后 在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事 会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛 安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 4  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司行政总 裁。 谭跃先生,独立董事。财务(金融)学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、 长沙理工大学担任讲师、暨南大学担任副教授,现任暨南大学教授、博士生导师 等职务。刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师, 曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学 院教授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审 计学会副会长等。 谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、 副教授,现任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授,中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员等。 曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2、公司高级管理人员 刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国 证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。 李云亮先生,副总经理,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第 五届董事会第四次会议审议,经中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 5  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 曾长兴先生,副总经理,金融学博士,2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东 证券公司(原)任研究员,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限 公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产品开 发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,历任产品研发部总监、总 经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议,经中国证券投资 基金业协会备案,自 2016 年 5 月 12 日起担任公司副总经理职务。 苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济 系党支部书记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大 德路营业部总经理,南方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资 银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报经中 国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。 3、基金经理 于利强先生:复旦大学金融学学士,7 年投资研究经验,历任安永华明会计 师事务所审计师,华禾投资管理有限公司风险投资经理,2009 年加入银华基金 管理有限公司,历任旅游、地产、中小盘行业研究员和银华中小盘基金经理助理。 2015 年 1 月加入金鹰基金管理有限公司,担任研究部总监。现任金鹰中小盘精 选证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券 投资基金、金鹰产业整合混合型证券投资基金及金鹰改革红利混合型证券投资基 金基金经理。 王喆先生:工商管理学硕士,17 年证券从业经历,历任沈阳商品交易所分 析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。 2010 年加入广州证券,担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉 1 号投资 主办等职。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,现任权益投资部总监、金 鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金、金鹰 技术领先灵活配置混合型证券投资基金、金鹰民族新兴混合型证券投资基金、金 鹰产业整合混合型证券投资基金及金鹰改革红利混合型证券投资基金基金经理。 4、投资决策委员会成员会成员 6  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1)公司投资决策委员会 刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。 (2)权益投资决策委员会 刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理; 陈立先生,投资决策委员会委员,基金经理。 (3)固定收益投资决策委员会 刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理; 刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理; 张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 7  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:吉晓辉 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 总经理:刘岩 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002] 97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:潘晓毅 联系电话:020-83282950 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www. gefund.com.cn 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 8  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:查樱 电话:010-66105662 客服电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 联系电话:010-66593657 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张作伟 联系电话:021-58781234-1740 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 9  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:王琳 电话:0755-83196223 客服电话:95555(全国) 网址:www.cmbchina.com (5) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:赵树林 电话:010-65556960 客服电话:95558(全国) 网址:www.bank.ecitic.com (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人:吴斌 客服电话:95528 网址: http://www.spdb.com.cn (7) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 联系人:穆欣欣 10  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:文彦娜 电话:010-66421200 客服电话:95580(全国) 网址:www. psbc.com (9) 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:周晓霞 电话:0755-22166212 客服电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (10) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:陈晖 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 11  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (11) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:黄飞燕 电话:0769-23394102 客服电话:0769-961122 网址:www.dgrcc.com (12) 南充市商业银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人:黄光伟 联系人:李俊辉 联系电话:0817-7118079 客服电话:400-169-6869 网址:www.cgnb.cn (13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com (14) 中信建投证券股份有限公司 12  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦圆 电话:010-85156398 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com (15) 国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:容榕 电话:0755-82130504 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (16) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 客服电话:0755-23835888 网址:http://www.cs.ecitic.com (17) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 13  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 客服电话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (18) 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553 4008888001 网址:www.htsec.com (19) 申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33388229 客服电话:021-96250500 网址:http://www.swhysc.com (20) 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:崔少华 联系人:李良 14  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:021-63219781 客服电话:4008888999 网址:www.cjsc.com.cn (21) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (22) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话: 023-63786141 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (23) 湘财证券股份有限公司 注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李鑫 15  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:021-68634510 客服电话:4008881551 网址:http://www.xcsc.com (24) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王星 联系电话:022-28451991 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (25) 华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (26) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人: 杨宝林 联系人:孙秋月 电话:0532-85022026 16  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (27) 东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 客服电话:010-66555835 网址:www.dxzq.net (28) 东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人: 范力 联系人:陆晓 电话: 0512-62938521 客服电话: 0512-96288 网址: www.dwzq.com.cn (29) 东方证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503(全国) 网址:www.dfzq.com.cn 17  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (30) 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话: 95525(全国)、 4008888788 网址: www.ebscn.com (31) 广州证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (32) 上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:李俊杰 联系人:许曼华 联系电话:021-53519888 客服电话:400-891-8918 网址: www.962518.com (33) 新时代证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 18  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 电话:010-83561149 客服电话:4006-989898 网址:www.xsdzq.cn (34) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (35) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话: 0510-82831662 客服电话: 0510-82588168 网址: http://www.glsc.com.cn (36) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 19  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:吴承根 联系人:陈韵 电话:021-64718888-2024 客服电话:95345 网址:http://www.stocke.com.cn (37) 平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话:021-20667181 客服电话:95511 转 8 网址:www.stock.pingan.com (38) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市长江中路 357 号 办公地址:合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 网址:www.hazq.com (39) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 20  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:王宁基 电话:0755-82047857 客服电话:0771-5539032 网址:www.ghzq.com.cn (40) 东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客服电话:0769-95328 网址:http://www.dgzq.com.cn (41) 国都证券有限责任公司 注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (42) 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 电话:0791-86283080 21  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:400-822-2111 网址:www.gsstock.com (43) 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:王霖 电话:0531-68889157 客服电话:95538(全国) 网址:www.qlzq.com.cn (44) 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (45) 中航证券有限公司 注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 客服电话:400-8866-567 22  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.avicsec.com (46) 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址 广东省深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人: 陈永健 联系人:曲浩元 电话:0755-82707988 客服电话:4001883888 网址:http://www.chinalions.com (47) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘 熠 联系电话: 021-68761616-8076 客服电话: 95353 网址: www.tebon.com.cn (48) 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 23  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:http://www.westsecu.com (49) 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 客服电话:96326 网址:http://www.hfzq.com.cn (50) 华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 客服电话:0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (51) 财通证券股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:章力彬 电话:0571-87825100 客服电话:0571-95336 网址:http://www.ctsec.com 24  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (52) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (53) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (54) 中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客服电话:95532;400-600-8008 25  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.china-invs.cn (55) 联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 网址: www.lxzq.com.cn (56) 国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址: www.gjzq.com.cn (57) 爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:021-32229888-25125 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com 26  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (58) 华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 客服电话:95390;400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (59) 首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 网址:http://www.sczq.com.cn/ (60) 宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (61) 太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 27  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 客服电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (62) 开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 联系电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn (63) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (64) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 28  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 网址:www.new-rand.cn (65) 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) (66) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 客服电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (67) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服电话:4006-788-887 29  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com) (68) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话: 400-1818-188 网址:天天基金网(www.1234567.com.cn) (69) 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 网址:好买基金网(www.ehowbuy.com) (70) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:数米基金网(www.fund123.cn) 30  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (71) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289 网址:长量基金销售网(www.erichfund.com) (72) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com) (73) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 客服电话:400-888-6661 网址: www.myfund.com (74) 上海利得基金销售有限公司 31  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 客服电话:400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.cn/ (75) 中期时代基金销售(北京)有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-59539955 客服电话:95162 或 4008888160 网址:中期金融超市(www.cifcofund.com) (76) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话: 010-85097570 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (77) 北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 32  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:王昌庆 联系人:李皓 联系电话:010-67000988-6097 客服电话: 400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn (78) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话: 010-57756074 客服电话: 4008980618 网址: www.chtfund.com (79) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:许骜 联系电话:010-58170911 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (80) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 33  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-883128877 客服电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (81) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 联系电话: 010-57418813 客服电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (82) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 联系电话:010-68292940 客服电话:400 600 0030 网址:www.bzfunds.com/ (83) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 联系人:李梦秋 34  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:010-53361051 客服电话:400-066-9355 网址: www.ksfortune.com (84) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (85) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话: 021-33323999*8318 手机客户端:天天盈基金 网站:https://tty.chinapnr.com/ (86) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000 35  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.lingxianfund.com (87) 上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法宝代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn (88) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (89) 深圳富济财富管理有限公司 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服电话:0755—83999907 网址:www.jinqianwo.cn (90) 上海陆金所资产管理有限公司 36  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 网址:www.lufunds.com (91) 大泰金石投资管理有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 联系电话:021-22267943 客服电话:021-22267982 网址: http://www.dtfortune.com/ (92) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (93) 北京懒猫金融信息服务有限公司 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 联系人:李雪 37  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:010-56050820 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (94) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 办公地址: 深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人:何昆鹏 联系人:陈姿儒 电话:0755-84034499 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (95) 中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 联系电话:0755-23953913 客服电话:400-9908-826 网址:www.citicsf.com 以上排名不分先后,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符 合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)登记机构名称 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 38  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 电话:020-38283037 传真:020-83282856 联系人:张盛 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:欧阳兵、何官益 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077 经办注册会计师:王兵、龚静伟 39  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 四、 基金的名称 本基金名称:金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 本基金简称:金鹰改革红利混合 本基金代码:001951 五、 基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、 基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 40  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申 购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时, 41  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明 的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同 有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功,则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金份 额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将于开始实 施前按照有关规定予以公告。 (五)申购和赎回的金额限制 1、投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的其他销售机构 申购本基金份额时,首次申购最低金额为人民币 1000 元,追加申购最低金额为 人民币 10 元;通过基金管理人直销中心柜台申购本基金份额时,首次申购最低 金额为人民币 10000 元,追加申购最低金额为人民币 10 元。 投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投 资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中 国证监会另有规定的除外。 42  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,基金管理人不对投资者每个基 金交易账户的最低基金份额余额进行限制。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回 份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的 数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 4、基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理基 金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以 上限制。 (六)申购费用和赎回费用 1、申购费用 本基金的申购费率如下: 项目 申购金额 A(元) 费率 A <50 万 1.50% 50 万≤A<200 万 1.00% 申购费 200 万≤A<500 万 0.30% A≥500 万 1000 元/笔 本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 2、赎回费用。 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下: 项目 申购金额 A(元),T 为持有期 费率 43  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 T<7 日 1.50% 7 日≤T<6 个月 1.00% 赎回费 6 个月≤T<1 年 0.50% 1 年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0 (注:1 个月按 30 天计算,2 个月按 60 天计算,以此类推;1 年按 365 天 计算,2 年按 730 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持有 期限自登记机构确认登记之日起计算。) 对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续 持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费 总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资者,应当将不低于赎 回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记 费和其他必要的手续费。 3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后 计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 或公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电 话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 44  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (七)申购份额与赎回金额的计算 1、基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,申购的有效份额为净申购 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,计算公式: 申购费用采用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用采用固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例二:某投资者投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17 元 申购费用=100,000-98522.17=1,477.83 元 申购份额=98522.17/1.050=93,830.64 份 即:投资者投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则其可得到 93,830.64 份基金份额。 2、赎回金额的计算及余额处理方式 本基金采用“份额赎回”方式,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元,计算公式: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例三:某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有时间为十个个月,对 45  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 应的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.080 元,则其可得到的 赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.080=10,800.00 元 赎回费用=10,800×0.5%=54.00 元 净赎回金额=10,800-54=10,746.00 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有期限为十个月,假设赎回 当日基金份额净值是 1.080 元,则其可得到的赎回金额为 10,746 元。 (八)申购与赎回的登记 1、投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+1 日为投资 者增加权益并办理登记手续,投资者自 T+2 日起(含该日)有权赎回该部分基 金份额。 2、投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在 T+1 日为投资 者扣除权益并办理相应的登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整, 并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资者的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 46  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有 关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝 的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情 形时,可暂停接受投资者的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申 请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续 开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按基 金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 47  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人认为 有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方 法,同时在指定媒介上刊登公告。 48  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根 据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。 (十三)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告, 并提前告知基金托管人与相关机构。 (十四)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 者。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 49  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (十五)基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 (十六)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十七)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另 行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 (十八)基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 50  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 七、 基金的投资 (一)投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性前提下,通过对股票、债券等大类 资产的积极灵活配置,重点关注改革红利相关主题证券,力争实现基金资产的长 期增值和稳健回报。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市 的股票(含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包 括于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交 换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 中小企业私募债等)、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、权 证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资 比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于改革红利相关主题证券 的比例不低于非现金基金资产的 80%。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维 51  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 度进行综合分析,主动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行 积极灵活的资产配置,合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的 投资比例,最大限度地提高基金资产的收益。 2、股票投资策略 (1)改革红利主题的界定 本基金所指的“改革红利”,是指在国家、经济、社会等多维度、深层次的 改革进程中,伴随和释放的有益于企业成长、经济发展、社会进步等各种有利因 素的总称。 在全面深化改革的大背景下,中国进入改革的深水区,改革领域不断深入, 逐步延伸至经济、政治、社会、科技、文化、生态文明等方面。在改革推进的过 程中,受益于改革的制度红利从而提升竞争力和盈利能力的行业和企业,将长期 受益,迎来全新的发展机遇。 本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业,主要包括: 1)受益于国企制度改革的证券。国企改革有助于理顺政府和市场关系,打 破市场垄断,激发市场活力,提升国有企业的市场竞争力。本基金重点关注通过 兼并重组、引入多元股权、实施股权激励、资产注入、整体上市、市场化管理(如 事业部制)等方式进行改革的、由中央或地方政府直接或间接控股或参与控制的 企业; 2)受益于资源要素改革的行业证券。综合考虑社会体制、经济效益、环境 影响及战略定位等因素,对土地、原材料、能源等资源要素进行改革,有利于优 化市场对资源的配置,有利于新能源、新材料等新资源要素的定价纠偏,提高和 改善社会资源配置效率。本基金重点关注农林牧渔、采掘、新能源及设备、节能 环保、新能源汽车等受益行业; 3)受益于户籍制度及生育养老政策改革的行业证券。对户籍制度和生育养 老政策的改革,有利于统筹城市协调发展,加速产业城市融合;有利于缓解人口 快速老龄化压力,释放由此带来的医疗、养老、消费、教育等社会需求。本基金 重点关注医药生物、家用电器、教育传媒等受益行业; 52  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 4)受益于国家安全和军工改革的行业证券。国家安全是中国发展崛起的坚 强后盾,国家安全和军工改革有利于强化国家信息安全,推动军事科技化,实现 军队现代化。本基金重点关注国防军工、通信、安防设备、信息安全设备等受益 行业。 同时,本基金将对受益于改革红利的相关行业领域进行密切跟踪,随着改革 的不断深入,改革的范围和受益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况 更新调整改革红利相关获益行业领域的范畴。 (2)个股选择 本基金在行业配置的基础上,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。 基金管理人将按投资决策程序,权衡风险与收益,组建并动态调整组合。 1)竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、 优势资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势,在此基础上精选个股。 2)治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、 发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况,在此基础上优选个股。 3)财务估值。本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回 报率、资本成本等财务指标,以及企业市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长率 (PEG)等估值指标,在此基础上甄选优质个股。 3、债券投资策略 基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资债 券市场,力图获得良好的收益。 本基金以经济基本面变化趋势分析为基础,结合货币、财政宏观政策,以及 不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,判断利率和债券市场走 势;运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管 理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动 性良好的债券组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进 行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行 人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利 53  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违 约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利差的合 理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评估 衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、 权证等衍生工具发掘可能的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值增值。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利 用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于 改革红利相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3) 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 54  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不得展期; (15)本基金的资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价 证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约 的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%;基金所持有的股票市值、 买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投 资比例的有关约定; (17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值 的 10%; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 55  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内 进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适 当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金 份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当 程序后,本基金可不受上述规定的限制。 (五)业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×60%+中证全债指数收益率× 56  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 40% 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市 场第一个统一指数;该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强, 并且 有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势, 样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同发 行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考 虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深 300 指数和中证全 债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管 理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在 取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有 人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的 品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。 57  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 八、 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产 项目 金额(元) 号 的比例(%) 1 权益投资 252,562,355.74 72.00 其中:股票 252,562,355.74 72.00 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 86,662,599.34 24.70 7 其他各项资产 11,574,672.93 3.30 8 合计 350,799,628.01 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 58  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 100,878,958.40 31.78 B 采矿业 C 制造业 126,549,162.86 39.87 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 36,234.48 0.01 F 批发和零售业 18,960,000.00 5.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 6,138,000.00 1.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 252,562,355.74 79.57 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 2,799,99 1 000983 西山煤电 21,083,939.76 6.64 2 59  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 2,699,91 2 600348 阳泉煤业 18,224,433.00 5.74 6 2,408,23 3 601699 潞安环能 17,555,996.70 5.53 0 2,799,99 4 000933 神火股份 16,071,948.34 5.06 1 2,999,92 5 000959 首钢股份 14,099,661.60 4.44 8 1,500,00 6 600395 盘江股份 13,860,000.00 4.37 0 2,499,92 7 000937 冀中能源 13,174,588.94 4.15 2 8 600976 健民集团 400,000 10,780,000.00 3.40 9 002019 亿帆鑫富 200,000 10,756,000.00 3.39 10 600594 益佰制药 650,000 10,562,500.00 3.33 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 60  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 136,011.58 2 应收证券清算款 10,705,013.61 3 应收股利 - 4 应收利息 71,286.70 5 应收申购款 662,361.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 61  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 9 合计 11,574,672.93 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例(%) 情况说明 (元) 1 601699 潞安环能 17,555,996.70 5.53 重大事项 九、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 (一)投资收益比较 本基金合同生效日为2015年12月2日,基金合同生效以来的投资业绩及与同 期基准的比较如下表所示: 业绩比 业绩比 净值 净值增 较基准 较基准 ①- ②- 增长 长率标 收益率 收益率 ③ ④ 率① 准差② 标准差 ③ 阶段 ④ 2015.12.2-2015.12.31 0.20% 0.05% 2.99% 0.93% -2.79% -0.88% 2016.1.1-2016.3.31 6.19% 1.33% -7.64% 1.46% 13.83% -0.13% 2015.12.2-2016.3.31 6.40% 1.13% -4.88% 1.34% 11.28% -0.21% 62  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (二)净值增长率走势 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较如下图所示: 金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年 12 月 2 日至 2016 年 3 月 31 日) 注:(1)本基金合同于2015年12月2日正式生效;(2)截止报告日本基金的各项 投资比例基本符合基金合同规定的各项比例。(3)本基金业绩比较基准为: 本基 金业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40% 63  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 十、 基金的收益分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效 不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程 序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 64  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过 15 个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法,依照《业务规则》执行。 65  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 十一、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易及结算费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H= E ×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的计算方法如下: 66  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 H = E ×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 67  金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2016 年第 1 号 十二、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对2015年11月23日刊登的《金鹰改革红利灵活配置混合型证券投 资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: (1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司相关人员部分信息; (2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息; (3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情 况进行了更新: (4)删除了“六、基金募集”、“七、基金合同生效”等部分已完成的章 节内容。 (5)对原“九、(七)基金投资组合报告”部分独立为“八、基金投资组 合报告”,并更新至本基金最近一期投资组合报告的内容; (6)增加了“十、基金的业绩”,展示了基金合同生效以来的投资业绩; (7)更新了“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的公告,并 对重要公告进行提示。 (8)根据修改,对相关章节的编号进行了调整。 金鹰基金管理有限公司 2016 年 7 月 11 日 68