华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 2 月 4 日 1 公告基本信息 基金名称 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 华夏消费升级混合 基金主代码 001927 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 2 月 3 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华 夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华夏 消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 华夏消费升级混合 A 华夏消费升级混合 C 下属分级基金的交易代码 001927 001928 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会 证监许可[2015]2257 号 准予注册的文号 自 2016 年 1 月 11 日 基金募集期间 至 2016 年 1 月 29 日止 验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户 2016 年 2 月 2 日 的日期 募集有效认购总户数(单位: 5,026 户) 份额级别 华夏消费升级混合 A 华夏消费升级混合 C 合计 募集期间净认购金额(单位: 496,147,094.75 146,588,553.45 642,735,648.20 人民币元) 认购资金在募集期间产生的 111,602.28 17,242.18 128,844.46 利息(单位:人民币元) 有效认购份额 496,147,094.75 146,588,553.45 642,735,648.20 募集份额 利息结转的份 (单位: 111,602.28 17,242.18 128,844.46 额 份) 合计 496,258,697.03 146,605,795.63 642,864,492.66 其中:募集 认购的基金份 - - - 期间基金 额(单位:份) 1 管理人运 占基金总份额 - - - 用固有资 比例 金认购本 其他需要说明 - 基金情况 的事项 其中:募集 认购的基金份 634,593.41 - 634,593.41 期间基金 额(单位:份) 管理人的 从业人员 占基金总份额 0.13% - 0.10% 认购本基 比例 金情况 其中:本公 司高级管 理人员、基 认购的基金份 金投资和 额总量的数量 0 至 10 万份(含) 0 0 至 10 万份(含) 研究部门 区间 负责人认 购本基金 情况 其中:本基 金的基金 认购的基金份 经理认购 额总量的数量 10 万份至 50 万份(含) 0 10 万份至 50 万份(含) 本基金情 区间 况 募集期限届满基金是否符合 法律法规规定的办理基金备 是 案手续的条件 向中国证监会办理基金备案 2016 年 2 月 3 日 手续获得书面确认的日期 注:募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。 3 其他需要提示的事项 基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 站 ( www.ChinaAMC.com ) 或 客 户 服 务 电 话 (400-818-6666)查询交易确认情况。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一六年二月四日 2