华安安益灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2020 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二〇二〇年三月  重要提示 华安安益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据《华安安 益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由华安安益保本混合型证券投资 基金第一个保本周期届满后转型而来。华安安益保本混合型证券投资基金经中国 证券监督管理委员会2015年9月21日证监许可[2015]2156号文准予注册,于2015 年11月2日至2015年11月11日进行募集,并于2015年11月16日正式成立,保本期 为30个月,第一个保本期自2015年11月16日至2018年5月16日。第一个保本周期 到期后,根据《华安安益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,经中国证 券监督管理委员会备案,自2018年5月24日起“华安安益保本混合型证券投资基 金”转型为“华安安益灵活配置混合型证券投资基金”。基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监 会对华安安益保本混合型证券投资基金的注册以及其转型为本基金的备案,并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散 投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理 风险、流动性风险、到期赎回风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力 风险等等。 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性 风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平高于货币市场基金和债券型基金, 低于股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基 金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主 做出投资决策,自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投 资决策后,基金运营状况与保本范围外的基金净值变化引致的投资风险,由投资 者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金份额,基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。本次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 以及本基金的《基金合同》、《托管协议》,对所涉章节进行了更新,相关信息更 新截止日为2020年2月28日。除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截 止日为2019年5月24日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日 为2018年12月31日。  目 录 一、基金管理人 .............................................................................................................................. 2 二、基金托管人 .............................................................................................................................. 8 三、相关服务机构 ........................................................................................................................ 11 四、基金的名称 ............................................................................................................................ 40 五、基金的类型 ............................................................................................................................ 40 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 40 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 40 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 41 九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 45 十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 45 十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 45 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 51 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 52 十四、对招募说明书更新部分的说明......................................................................................... 55  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情 2  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 况等。 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政 证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经 理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总 公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划 财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海 锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传 播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股 份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。 3  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部 总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务 委员会副主任委员。 夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部 业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公 司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部 经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上 海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办 公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中 国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华 安资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 4  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学 副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作 处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任 台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒 生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总 经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银 行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司 市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基 金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 郑可成先生,硕士研究生,17 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 2004 年 5  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 月在闽发证券有限责任公司担任研究员,从事债券研究及投资,2005 年 1 月 至 2005 年 9 月在福建儒林投资顾问有限公司任研究员,2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理,2009 年 8 月至今任职于华安基金管理 有限公司固定收益部。2010 年 12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基金的 基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基金经 理。2012 年 11 月至 2017 年 7 月同时担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。 2012 年 12 月至 2019 年 2 月,同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基 金经理。2019 年 2 月起,同时担任华安添鑫中短债债券型证券投资基金的基金 经理。2013 年 5 月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月至 2015 年 1 月,同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基 金经理,2014 年 8 月起,同时担任华安年年红定期开放债券型证券投资基金的 基金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。2015 年 5 月起,同时担任华安新优选灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2015 年 5 月至 2018 年 6 月,同时担任华安新机遇保本混合型证券投资 基金的基金经理。2018 年 6 月起,同时担任华安新机遇灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐混合型发起式证券投资基 金的基金经理。2015 年 11 月至 2018 年 5 月,同时担任华安安益保本混合型证 券投资基金的基金经理。2018 年 5 月起,同时担任本基金的基金经理;2015 年 12 月至 2018 年 1 月,同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 2 月至 2017 年 7 月,同时担任华安安康保本混合型证券投资基金的基金 经理。2016 年 4 月至 2017 年 7 月,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金 的基金经理。2016 年 10 月至 2018 年 1 月,同时担任华安安润灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起,同时担任华安安享灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起,同时担任华安现金宝货币市场基金 的基金经理。 蒋璆先生,硕士,11 年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华宝 兴业基金管理有限公司研究硕士,10 年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司 研究员、华宝兴业基金管理有限公司研究员。2011 年 6 月加入华安基金管理有 限公司,担任投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015 年 6 月至 2016 年 9 6  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 月担任华安安信消费服务混合型证券投资基金、华安升级主题混合型证券投资基 金的基金经理;2015 年 6 月起同时担任华安动态灵活配置混合型证券投资基金; 2015 年 11 月至 2018 年 9 月,担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金 经理。2018 年 9 月起,同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 3 月起,同时担任华安睿安定期开放混合型证券投资基金的基 金经理。2018 年 5 月起,同时担任本基金的基金经理。2018 年 12 月起,同时担 任华安制造先锋混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 王春先生,2015 年 11 月 26 日至 2018 年 5 月 28 日担任本基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和 职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部副总监 万建军先生,投资研究部联席总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2019 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 358 人(不含香港公司),其中 57.5%具有硕士及以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个 业务板块组成。 7  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并 于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036), 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股, 9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售, 共发行了24.2亿H股。截至2019年9月30日,本集团总资产73,059.25亿元人民币, 高级法下资本充足率15.44%,权重法下资本充足率12.86%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队, 现有员工 87 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有 8  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合 格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的 财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金 绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成 功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银 行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中 国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金 融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基 金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管 银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机 构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖。 9  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。 招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分 行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月 历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山 分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司 金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理; 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任 本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国 农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至 今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 510 只证券投资 基金。 10  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082993 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 11  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司深圳业务部 地址:深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3 号楼 2008 室 邮编:518000 电话:0755-82755911 联系人:唐硕 (8)华安基金管理有限公司江苏业务部 地址:南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2 电话:025-86890489 联系人:李展 (9)华安基金管理有限公司华东业务部 地址:福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室 电话:0591-87831775 联系人:王枫 (10)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 12  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (5) 中信银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 13  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.cmbc.com.cn (7) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (9)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (10)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (11)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (12)东亚银行(中国)有限公司 14  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人:李国宝 客户服务电话:95382 网址:www.hkbea.com.cn (13) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:4006788887 网址:www.jjmmw.com ,www.zlfund.cn (14)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400‐001‐8811 网址:http://www.zcvc.com.cn (15)北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话:400‐068‐1176 网址:www.jimufund.com (16) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755‐83999913 网址:www.jinqianwo.cn (17)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 15  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 客户服务电话:400‐046‐6788 网址:www.66zichan.com (18)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 客户服务电话:400‐808‐1016 网址:www.fundhaiyin.com (19)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807‐5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客户服务电话:400‐820‐2819 网址:fund.bundtrade.com (20)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008‐773‐7720571‐88920897 网址:www.5ifund.com (21)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 电话:4001818188 网址::www.1234567.com.cn (22)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 16  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 客服电话: 400‐866‐6618 网址:www.lu.com (23)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400‐821‐5399 网址:www.noah‐fund.com (24)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:廖玉林 客户服务电话:96228、4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (25)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15‐20 楼、22‐27 楼 法定代表人:李秀仑 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (26)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:021‐96250500 网址:www.swhysc.com (27) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 17  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (28) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (29)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (30) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (31) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400‐818‐8118 网址:www.guodu.com (32) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 18  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (33) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400‐8888‐133 网址:www.wlzq.com.cn (34) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话: 95587 网址:www.csc108.com (35) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (36) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:丁益 客户服务电话:400‐6666‐888 公司网站:www.cgws.com (37) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 19  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (38) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400‐698‐9898 网址:www.xsdzq.cn (39) 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:0752‐95564 网址:http://www.lxsec.com (40) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (41) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (42) 第一创业证券股份有限公司 20  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话: 95358 网址:www.firstcapital.com.cn (43) 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (44) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028‐86712334 网址:www.tfzq.com (45) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (46) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:95397 网址:http://www.tpyzq.com (47) 中信证券(山东)有限责任公司 21  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (48) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 客户服务电话:95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (49) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:杨华辉 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (50) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:95551/4008‐888‐888 网址:www.chinastock.com.cn (51) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18‐21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18‐21 层 法定代表人:高涛 22  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4006‐008‐00895532 网址:www.china‐invs.cn (52) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000‐766‐123 网址:www.fund123.cn (53) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:0755‐23835888 网址:www.cs.ecitic.com (54)宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 客户服务电话:4008‐366‐366 网址:http://www.hxzq.cn (55)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (56)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:(021)95594 23  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.bankofshanghai.com (57)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (58)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (59)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:4006096358/95537 网址:www.hrbcb.com.cn (60)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (61) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931‐4890619 网址:www.hlzq.com (62)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 24  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (63)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话:400‐168‐7575 网址:www.taixincf.com (64)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话:4000178000 网址:www.lingxianfund.com (65)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话:400‐6767‐523 网址:www.zzwealth.cn (66)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (67)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春 客户服务电话:4000676266 25  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.leadfund.com.cn (68)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 客户服务电话:010‐82350618 公司网址:www.igesafe.com (69)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020‐89629066 网站:www.yingmi.cn (70) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16‐20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16‐20 层 法定代表人:刘世安 客户服务电话:95511‐8 网址:stock.pingan.com (71)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 客户服务电话:0769‐961122 网址:www.drcbank.com (72)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 26  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 公司网站:www.shengshiview.com (73)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入住深圳 市前海商务秘书 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TANYIKKUAN 客户服务电话:400‐684‐0500 公司网站:www.ifastps.com.cn (74)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 客户服务电话 4006236060 公司网站:www:niuniufund.com (75)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 客户服务电话:400‐930‐0660 公司网址:www.jfzinv.com (76)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 客户服务电话:400‐804‐8688 公司网址:www.keynesasset.com 27  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (77)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 网站:https://danjuanapp.com/ (78)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 法定代表人:王翔 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400‐820‐5369 (79)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021‐20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (80)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 客户服务电话:400‐6262‐818 公司网址:www.5irich.com (81)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:400‐619‐9059 公司网址:www.hcjijin.com 28  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (82)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 客户服务电话:0512‐96079 公司网站:www.ksrcb.com (83)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 法定代表人:张琪 客户服务电话:010‐62675369 公司网址:www.xincai.com (84)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 客户服务电话:0573‐96528 网址:www.bojx.com (85)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号 法定代表人:钱燕飞 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (86)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400‐821‐0203 (87)天津国美基金销售有限公司 29  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202‐ 124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400‐111‐0889 (88)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903‐906 室 法定代表人:杨文斌 电话:400‐700‐9665 网址:www.ehowbuy.com (89)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699‐1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699‐1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话:4007‐999‐999 网址:http://jr.tuniu.com (90)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000‐555‐671 网站:www.hgccpb.com (91)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 客服电话:4008201515 网址:www.zhengtongfunds.com 30  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (92)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 客服电话:4000888080 网站:www.qiandaojr.com (93)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 客服电话:4001‐500‐882 网址:www.lanmao.com (94)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 联系电话:021‐32109999 公司网址:http://www.cfsc.com.cn (95)东海期货有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:95531/400‐8888588 网址:www.qh168.com.cn 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 (96)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富 法定代表人:杨健 客户服务电话:400‐075‐6663(济安财富官网) 400‐071‐6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com 31  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (97)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话:400‐6411‐999 网址:www.taichengcaifu.com (98)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06 法定代表人:江卉 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400‐088‐8816 公司网址:http://fund.jd.com/ (99)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 联系电话:021‐80234888 网址:http://www.go-goal.com (100)贵州华阳众惠基金销售有限公司 客户服务电话:400‐8391818 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人:李陆军 客户服务电话:400‐8391818 网址:http://www.hyzhjj.com/ (101)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 32  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:400‐817‐5666 网址:www.amcfortune.com (102)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼 法定代表人:马刚 客户服务电话:95156 网址:www.tonghuafund.com (103) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 客户服务电话:4000279899 网址:http://www.buyfunds.cn (104) 江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人:陆雯 客服热线:0791‐8669‐2502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (105) 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 全国统一客服电话:400‐876‐5716 公司网站:www.cmiwm.com (106) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 33  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 客户服务电话:0571‐86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (107) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400‐820‐2899 网址:www.e‐rich.com.cn (108) 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400‐071‐9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (109) 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (110) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系电话:(0519)96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (111) 万家财富基金销售(天津)有限公司 34  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 客户服务电话:010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (112) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (113) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 法定代表人:周文 客服:400-666-0066 网站:www.xcfunds.com (114) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (115) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (116) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁 注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 35  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 层4号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层4号 电话:400-8010-009 028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (117) 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话 0851-88235678 (118) 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 电话:400-100-3391 网址:http://www.dianyingfund.com/ (119) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (120)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 客服电话:021-60907378 网址:http://www.youyufund.com/ (121)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 36  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (122)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 北京市西什库大街 31 号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (123) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (124) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (125) 上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 法定代表人:胡天翔 联系电话:021-50778395 (126) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 37  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn (127) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (128) 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 客户服务电话:400-600-0030 公司网址:www.bzfunds.com (129) 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人:于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com 客服联系方式:4006-802-123 (130) 北京百度百盈基金销售有限公司 地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层 法定代表人:张旭阳 客户服务中心电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (131) 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人:李招弟 电话:400-876-9988 网址: www.wy-fund.com 38  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (132) 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系电话:021-50701053 (133) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人:吴言林 联系电话:025-66046166 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 39  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(021)2228 8888 传真:(021)2228 0000 联系人:蒋燕华 经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑 四、基金的名称 本基金名称:华安安益灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 通过对权益类资产和固定收益类资产的灵活配置充分捕捉各证券子市场的 绝对收益机会,在合理控制风险、保障基金资产流动性的前提下,力求持续高效 地获取稳健回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 40  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指 期货等权益类金融工具,债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、 可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银 行存款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%;每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金为混合型基金,在投资中将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证 券市场的重要因素的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因 子模型等数量工具,确定基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间的配置比 例;当市场环境发生变化时,本基金将依托仓位弹性优势并借助股指期货等金融 工具快速灵活地作出反应,对大类资产配置比例进行及时调整。 此外,本基金还将广泛运用各种定量和定性分析模型研究和比较不同证券子 市场和不同金融工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能的套利和价值增长的 机会,以确定基金资产在各类具体券种间的配置比例。 (二)权益类资产投资策略 1)股票投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法审慎进行股票投资,并以公 司开发的数量分析模型为支持,以有效地增厚收益。 行业配置 41  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置,确 定重点投资的行业。在此过程中,基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门 的分析结果提供决策支持,动态地建立起一个包含所有行业的系统,数量化地分 析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性,判断和预测行业的相 对价值以及不同行业之间的估值水平差异。具体来说,本基金将重点关注增长率 不低于同期国内 GDP 增长率的行业、具有较大市值的行业、价值低估的行业、 具有持续分红能力的行业等,同时适当配置或调节经济周期敏感性行业的比例。 个股选择 行业配置确定后,基金经理将对股票库中个股进行分类和筛选,对上市公司 的预期收益和风险做出评级,对重点公司建立财务模型,预测其未来几年的经营 情况和财务状况,在此基础上对公司股票进行估值,以决定是否纳入本基金的投 资范围。 在个股选择的过程中,本基金将充分利用华安开发的各类股票估值模型和公 司有关研究部门的分析结果作为决策支持,对影响市场和股票价格变动的诸多因 素进行考察,获取股票内在价值的相关参数,动态地建立起个股分析体系,对个 股风险特征、预期收益、预期分红、与行业和整体市场相关性进行量化,判断股 票的内在价值。 2)权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的 基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配 置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 3)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期 保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲 42  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。此外,基金管理人还将建立股指期货 交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同时 针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 (三)固定收益类资产投资策略 总体而言,本基金将灵活运用目标久期策略、收益率曲线策略、相对价值策 略、骑乘策略和利差套利策略等对债券和货币市场工具进行投资;具体券种方面, 本基金除了投资低风险的利率类品种之外,还将在综合考虑风险和收益的基础上, 审慎投资信用债、可转债和资产支持证券等固定收益工具。 1)目标久期策略 基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金 未来现金流的分析,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则 可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险,相反,如果预测未来利率 下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超额回报。 2)收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期, 调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在短期、 中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。 其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;两 极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到期期限 进行均匀分布。 3)相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债或企业债之间的信用利差、交易所与银 行间市场利差等。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断 式回购卖空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。 4)骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应 的期限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下 降,基金可获得较高的资本利得收入。 5)利差套利策略 43  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差,实行滚动 套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下,长期利率总要高于短期利率。由 于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限,因此可以采用长期债 券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允 许的情况下,还可以对回购进行滚动操作,较长期的维持回购放大的负债杠杆, 持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态 以及对利率期限结构的预期进行调整,保持利差水平维持在合理的范围,并控制 杠杆放大的风险。 6)信用类债券投资策略 根据对宏观经济运行周期的研究,在综合分析公司债、企业债、短期融资券 等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理 水平等因素后,结合具体发行契约,通过内部信用评级体制对债券进行信用评级、 建立债券库并进行动态管理,以期实现对信用风险的免疫。在控制风险的基础上, 管理人可以通过利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对价值策略。 7)可转债投资策略 可转债同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长潜力 和债券的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率风险 并提高收益水平。本基金将重点从可转债的内在债券价值(如票面利息、利息补 偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质 地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究,在公司自行开发的可转债定价 分析系统的支持下,充分发掘投资价值,并积极寻找各种套利机会,以获取更高 的投资收益。 8)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 44  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准=60%×沪深 300 指数收益率+40%×中国债券总指 数收益率 沪深 300 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数,它的样本 选自沪深两个证券市场、覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国 A 股市场 中代表性强、流动性高的主流股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势,具有权威 性,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。 该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定 收益类证券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本 基金的债券投资业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有 人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券 型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 45  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 46,292,188.20 24.13 其中:股票 46,292,188.20 24.13 2 固定收益投资 100,652,915.70 52.46 其中:债券 100,652,915.70 52.46 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 32,878,047.15 17.14 7 其他各项资产 12,032,826.96 6.27 8 合计 191,855,978.01 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 11,474,277.11 6.07 46  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 7,971,077.00 4.22 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 26,712,491.09 14.13 J 金融业 134,343.00 0.07 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 46,292,188.20 24.48 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 300682 朗新科技 395,200 8,986,848.00 4.75 2 603636 南威软件 583,929 8,029,023.75 4.25 3 300329 海伦钢琴 714,800 6,990,744.00 3.70 4 002425 凯撒文化 644,740 5,325,552.40 2.82 5 600845 宝信软件 132,100 4,338,164.00 2.29 6 603019 中科曙光 71,900 4,334,132.00 2.29 47  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 601186 中国铁建 362,800 4,175,828.00 2.21 8 000065 北方国际 172,100 1,925,799.00 1.02 9 000928 中钢国际 302,500 1,869,450.00 0.99 10 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.07 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,079,000.00 5.33 其中:政策性金融债 10,079,000.00 5.33 4 企业债券 20,084,000.00 10.62 5 企业短期融资券 40,232,000.00 21.28 6 中期票据 30,047,000.00 15.89 7 可转债(可交换债) 210,915.70 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,652,915.70 53.24 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例 (元) (%) 17 建发 10,137,000. 1 143272 100,000 5.36 01 00 14 国开 10,079,000. 2 140219 100,000 5.33 19 00 48  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 金隅 10,065,000. 3 011801309 100,000 5.32 SCP004 00 16 广州工 10,065,000. 4 101659036 100,000 5.32 业 MTN001 00 18 京粮 10,057,000. 5 011801631 100,000 5.32 SCP003 00 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风 险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法 49  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 规的规定执行。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 189,279.55 2 应收证券清算款 10,147,931.31 3 应收股利 - 4 应收利息 1,693,628.89 5 应收申购款 1,987.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,032,826.96 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 50  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2018 年 12 月 31 日) 业绩比较 净值增 业绩比较 净值 基准收益 ②- 阶段 长率标 基准收益 ①-③ 增长率① 率标准差 ④ 准差② 率③ ④ 自 2018 年 5 月 24 日 起(合同转型日)至 - 2018 年 12 月 31 日止 -6.64% 0.44% -11.47% 0.87% 4.83% 0.43% 注:2018 年 5 月 24 日华安安益保本混合型证券投资基金正式转型为华安安益灵活配置 混合型证券投资基金,转型后的《华安安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日 起生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 51  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日 期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的 市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。本基金对通过直销机构申 52  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过直销机构申购本基金基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人的申购费率随申购金额的增加而递减。投资者如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示: 申购金额(M,含申购费) 申购费率 M<100 万元 1.2% 申购费率 100 万元≤M<300 万元 0.8% 300 万元≤M<500 万元 0.4% M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,持有期从投资人获得基 金份额开始计算。对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费 并全额计入基金财产。具体费率如下表所示: 持有期限(Y) 费率 Y<7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 赎回费率 30 天≤Y<6 个月 0.5% 6 个月≤Y<1 年 0.3% Y≥1 年 0 53  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注:1 年指 365 天 对持续持有期少于 30 天的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对 持续持有期大于等于 30 天但少于 90 天的投资人收取的赎回费,将赎回费总额 的 75%计入基金财产;对持续持有期大于等于 90 天但少于 180 天的投资人收取 的赎回费,将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期大于等于 180 天的 投资人,将赎回费总额的 25%归入基金财产。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整本基金的申购、赎回 费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金 申购费率和基金赎回费率。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 54  华安安益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基 金的《基金合同》、《托管协议》,更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、 基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分 配、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、招募说明书存放及查阅 方式等相应的内容,详见更新的招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○二○年三月七日 55