前海开源沪港深隆鑫混合:开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告
2017-05-22
前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换及定投业务的公告
1.公告基本信息
基金名称 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 前海开源沪港深隆鑫混合
基金主代码001901
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日2017年3月1日
基金管理人名称 前海开源基金管理有限公司
基金托管人名称 平安银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 前海开源基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《前海开源沪港深隆鑫灵活配置
混
合型证券投资基金基金合同》、《前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书》
申购起始日2017年5月24日
赎回起始日2017年5月24日
转换转入起始日2017年5月24日
转换转出起始日2017年5月24日
定期定额投资起始日2017年5月24日
下属分级基金的基金简称 前海开源沪港深隆鑫混合A前海开源沪港深隆鑫混合C
下属分级基金的交易代码001901 001902
该分级基金是否开放申购、赎回、转换和定期
定额投资 是 是
2.日常申购、赎回、转换及定投业务的办理时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定投业务,具体办理时间为
上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的正常交易日的交易时间(若该
工作日为非港股通交易日,则本基金不开放),但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前
依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,但如基金管理人接收某笔申购申
请可能导致单一投资者持有基金份额比例达到或超过50%,或者基金管理人认为可能
存在变相规避50%集中度限制的情形时,基金管理人有权对该单一投资者的全部或部
分申请确认失败。
投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统(目前仅对个人
投资者开通)和其他销售机构首次申购本基金A类和C类基金份额的单笔最低限额为
人民币10元(含申购费)。追加申购本基金A类和C类基金份额的最低金额为人民
币10元(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各
销售机构的业务规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管
理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒
介上公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
本基金C类基金份额申购费率为零。
对于本基金A类基金份额,投资人在申购时均需交纳前端申购费,申购费率见下表:
申购金额M(元)(含申购费) A类基金份额申购费率
M"<50万1.50%
50"万≤ M"<250万1.00%
250万≤ M"<500万0.60%
M-≥500万 每笔1,000元
注:销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。
申购份额的计算公式如下所示:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日),在
正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有
效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该
申购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应
及时查询并妥善行使合法权利。
申购以金额申请,遵循“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算的基金份
额净值为基准进行计算。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,否则所提交的申购
申请不成立。
当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
投资人赎回本基金基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回,但每笔
最低赎回份额不得低于10份;各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额,若某
笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时,该笔
赎回业务应包括账户内全部该类基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的该类
基金份额强制赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管
理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒
介上公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。基金管理人可以在基金合同约定的范围
内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基
金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(1)本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示:
类基金份额的赎回费率如下表所示:
持有时间D(天) A类基金份额赎回费率
D<7 1.50%
7-≤ D-<30 0.75%
30-≤ D-<180 0.50%
180-≤ D-<731 0.05%
D≥731 0%
(2)本基金C类基金份额赎回费如下表所示:
类基金份额赎回费如下表所示:
持有时间D(天) C类基金份额赎回费率
D<30 0.50%
D≥30 0%
注:赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日),在
正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有
效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况。销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代
表销售机构确实接收到该赎回申请。赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
赎回以份额申请,遵循“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份
额净值为基准进行计算。
赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。
当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
投资人T日赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项
的支付办法参照基金合同有关条款处理。
5.日常转换业务
5.1转换费率
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费用和基金转换的申购补差费两部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金
转换费用由基金份额持有人承担。
1)转出基金赎回费按转出基金的赎回费率收取,并按照《证券投资基金销售管理办
法》的规定将部分赎回费计入转出基金的基金财产。
2)申购补差费率指转入基金与转出基金的申购费率之差。当转入基金的申购费率高
于转出基金的申购费率时,应缴纳转入基金和转出基金的申购费差额,反之则不收取
申购补差费。
(2)基金转换的计算公式
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用=赎回费用+补差费用
赎回费用=转出金额×赎回费率
补差费用:分以下两种情况计算
1)转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
补差费用=(转出金额-赎回费用)×申购补差费率/(1+申购补差费率)
申购补差费率=转入基金申购费率-转出基金申购费率
2)转入基金的申购费率≤转出基金的申购费率
补差费用=0
转入金额=转出金额-转换费用
转入份额=转入金额/转入基金转入申请当日基金份额净值
具体份额以注册登记机构的记录为准。转出基金赎回费用、转出转入基金申购补差费
用保留小数点后两位,两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
5.2其他与转换相关的事项
(1)转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同
一登记机构处注册登记的基金。投资人办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于
可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
(2)投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回
业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。
(3)交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定。
(4)投资人提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后
不得撤销。
(5)具体转换业务规则可参照本公司于2014年9月5日发布在指定报刊和本公司官
网的《前海开源基金管理有限公司关于旗下基金开通转换业务并在直销机构实行申购
补差费率优惠的公告》。
(6)开通基金转换业务的销售机构
直销机构:前海开源基金管理有限公司
代销机构:厦门市鑫鼎盛控股有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天
基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、
上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金
销售股份有限公司、中期资产管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、宜信
普泽投资顾问(北京)有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、深圳腾元基
金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限
公司、北京钱景基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、泰诚财富基金销售
(大连)有限公司、上海基煜基金销售有限公司、深圳富济财富管理有限公司、大泰
金石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公
司、北京电盈基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、深圳市金斧子投资咨
询有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、中信
期货有限公司。
其他销售机构以后如开通本基金的转换业务,本公司可不再特别公告,敬请广大投资
者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。
(7)本基金A/C类基金份额不支持相互转换。自公告开放日起,本公司直销机构和
上述代销机构将同时开通本基金与本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金之间
的转换业务。具体开通的基金范围以各销售机构的相关公告为准。
(8)投资人通过本公司直销柜台或电子直销交易系统(已开通中国工商银行、中国
建设银行、中国农业银行、招商银行、交通银行、通联支付、汇付天下天天盈借记卡
支付)办理基金转换业务,享受零申购补差费率优惠,只收取赎回费。如遇业务调整
或网上交易支付渠道规则变动,将另行公告。
6.定期定额投资业务
6.1开通定投业务的销售机构
直销机构:前海开源基金管理有限公司。
代销机构:厦门市鑫鼎盛控股有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公
司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销
售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、
浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、中期资产管理有限
公司、北京创金启富投资管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、众升
财富(北京)基金销售有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销
售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北
京新浪仓石基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、泰诚财富基金销售(大
连)有限公司、深圳富济财富管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、珠海盈
米财富管理有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、北京电盈基金销售有限公司、
上海云湾投资管理有限公司、深圳市金斧子投资咨询有限公司、北京蛋卷基金销售有
限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、中信期货有限公司。
6.2办理方式
投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金
的基金定投业务,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。
6.3办理时间
基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
6.4申购金额
投资人可与各销售机构约定每期申购金额,每期最低申购金额不受基金招募说明书中
有关申购金额的限制。
投资人应与相关销售机构约定扣款日期。
销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款,若遇非基金开放日
则以销售机构的相关规定为准,并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日
(T日)。
投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。
6.5申购费率
若无另行公告,定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定投
费率优惠活动期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。
6.6扣款和交易确认
基金的登记机构按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。
申购份额将在T+1日进行确认,投资人可自T+2日起查询申购成交情况。
6.7变更与解约
如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务,请遵循销售
机构的相关规定。
7.基金销售机构
7.1直销机构
(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10楼
联系人:胥阿南
电话:(0755)83181190
传真:(0755)83180622
(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公众号:qhkyfund
7.2代销机构
(1)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(2)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
(3)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(4)深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(5)上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
(6)上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(8)上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(9)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(10)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(11)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话: 400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
(12)中期资产管理有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
法定代表人:朱剑林
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
(13)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(14)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法人代表:沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
(15)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
(16)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
(17)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(18)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(19)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(20)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906
办公地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906
法定代表人:张琪
联系人:付文红
电话:010-62676405
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(21)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(22)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
联系人:李春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
(23)上海基煜基金销售有限公司
地址:上海市昆明路518号北美广场A1002室
法定代表人:王翔
网址:www.fofund.com.cn
客服电话:021-65370077
(24)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
(25)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(26)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(27)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(28)奕丰金融服务(深圳)有限公司
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(29)北京电盈基金销售有限公司
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(30)上海云湾投资管理有限公司
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(31)深圳市金斧子投资咨询有限公司
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本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,
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券投资基金招募说明书》,亦可到基金管理人网站(www.qhkyfund.com)查询。
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特此公告
前海开源基金管理有限公司
二〇一七年五月二十二日