易方达基金管理有限公司关于易方达大健康主题灵活配置混合型证 券投资基金修订基金合同、托管协议部分条款 的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,易方达基金管理有限公司决定对易方达大健康主题灵活配置混合 型证券投资基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订。现将相 关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达大健康主题灵活配置 混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同 约定的基金管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行 规定程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、上述基金合同、托管协议的修订事宜自2018年3月31日起生效。 基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 三、其他事项 1.投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn 2.风险提示: (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金 投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出 于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;在规定的特定 1  情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/ 赎回申请、对部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回 申请无法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投 资者关注以上变化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文 件,审慎进行投资决策。 (2)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者 类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件, 全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意 见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作 出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 附件:《易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修 订说明》 易方达基金管理有限公司 2018 年 3 月 22 日 附件:易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订说明 (一)基金合同 序号 章节 原文 修订 1 第一部 无 新增《公开募集开放式证券投资基金 分 流动性风险管理规定》作为订立基金 前言 合同的依据,即“《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《管理规定》”)” 2 2 第二部 无 新增释义,“13、《管理规定》:指中国 分 证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 释义 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订” ...... “54、流动性受限资产:指由于法律 法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产,包 括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款(含协议 约定有条件提前支取的银行存款)、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债 务违约无法进行转让或交易的债券 等” 3 第六部 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 分 3、基金管理人可以规定单个投资 3、基金管理人可以规定单个投资人累 基金份 人累计持有的基金份额上限、当日 计持有的基金份额上限、单日或单笔 额的申 金额申购上限,具体规定请参见招 申购金额上限,具体规定请参见招募 购与赎 募说明书或相关公告。 说明书或相关公告。 回 4、基金管理人可在不违反法律法 4、基金管理人有权规定本基金的总规 规的情况下,调整上述规定申购金 模限额,以及单日申购金额上限和净 额和赎回份额的数量限制。基金管 申购比例上限,具体规定请参见招募 理人必须在调整前依照《信息披露 说明书或相关公告。 办法》的有关规定在指定媒介上公 5、当接受申购申请对存量基金份额持 告。 有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者 申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购 等措施,切实保护存量基金份额持有 人的合法权益。具体请参见相关公告。 6、基金管理人可在不违反法律法规的 情况下,调整上述规定申购金额和赎 回份额的数量限制,或者新增基金规 模控制措施。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 4 第六部 六、申购和赎回的价格、费用及其 六、申购和赎回的价格、费用及其用 分 用途 途 基金份 5、赎回费用由赎回基金份额的基 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份 额的申 金份额持有人承担,在基金份额持 额持有人承担,在基金份额持有人赎 购与赎 有人赎回基金份额时收取。不低于 回基金份额时收取。不低于赎回费总 回 赎回费总额的 25%应归基金财产, 额的 25%应归基金财产,其余用于支 3  其余用于支付登记费和其他必要 付登记费和其他必要的手续费。基金 的手续费。 管理人对持续持有期少于 7 日的投 资者收取不低于 1.5%的赎回费,并 将上述赎回费全额计入基金财产。 5 第六部 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 分 发生下列情况时,基金管理人 发生下列情况时,基金管理人可 基金份 可拒绝或暂停接受投资人的申购 拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 额的申 申请: 新增: 购与赎 “8、当一笔新的申购申请被确认成 回 ……. 功,使本基金总规模超过基金管理人 规定的本基金总规模上限时;或使本 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项 基金单日申购金额或净申购比例超过 情形且基金管理人决定暂停申购 基金管理人规定的当日申购金额或净 时,基金管理人应当根据有关规定 申购比例上限时;或该投资人累计持 在指定媒介上刊登暂停申购公告。 有的份额超过单个投资人累计持有的 份额上限时;或该投资人当日申购金 额超过单个投资人单日或单笔申购金 额上限时。 9、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与基金托管 人协商确认后,基金管理人应当采取 暂停接受基金申购申请的措施。” 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形且基金管理人决定暂停申购 时,基金管理人应当根据有关规定在 指定媒介上刊登暂停申购公告。 6 第六部 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 分 的情形 情形 基金份 发生下列情形时,基金管理人 发生下列情形时,基金管理人可 额的申 可暂停接受投资人的赎回申请或 暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 购与赎 延缓支付赎回款项: 付赎回款项: 回 新增:“8、当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商确认后,基金管理 人应当采取延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请的措施。” 4 7 第六部 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 分 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 基金份 在“(2)部分延期赎回”后增加以下 额的申 内容: 购与赎 “若本基金发生巨额赎回且单个基金 回 份额持有人的赎回申请超过上一开放 日基金总份额 10%的,基金管理人有 权对该单个基金份额持有人超出该比 例的赎回申请实施延期办理,对该单 个基金份额持有人剩余赎回申请与其 他账户赎回申请按前述条款处理。” 8 第七部 二、基金托管人 二、基金托管人 分基金 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 合同当 名称:中国建设银行股份有限公司 名称:中国建设银行股份有限公司(简 事人及 (简称:中国建设银行) 称:中国建设银行) 权利义 住所:北京市西城区金融大街 25 住所:北京市西城区金融大街 25 号 务 号 法定代表人:田国立 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 9 月 17 日 成立时间:2004 年 9 月 17 日 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾 万柒仟肆佰捌拾陆元整 柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监 基金托管资格批文及文号:中国证 会证监基字[1998]12 号 监会证监基字[1998]12 号 9 第十二 二、投资范围 二、投资范围 部分基 …… …… 金的投 本基金股票资产占基金资产的比 本基金股票资产占基金资产的比例为 资 例为 0%—95%,扣除股指期货合约 0%—95%,扣除股指期货合约需缴纳的 需缴纳的交易保证金后,保持不低 交易保证金后,保持不低于基金资产 于基金资产净值 5%的现金或者到 净值 5%的现金或者到期日在一年以 期日在一年以内的政府债券…… 内的政府债券,现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等…… 四、投资限制 1、组合限制 四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 1、组合限制 (2)扣除股指期货合约需缴纳的 基金的投资组合应遵循以下限制: 交易保证金后,保持不低于基金资 (2)扣除股指期货合约需缴纳的交易 产净值 5%的现金或者到期日在一 保证金后,保持不低于基金资产净值 年以内的政府债券; 5%的现金或者到期日在一年以内的 …… 政府债券,现金不包括结算备付金、 因证券市场波动、证券发行人合 存出保证金、应收申购款等; 并、基金规模变动等基金管理人之 …… 外的因素致使基金投资比例不符 增加: 5  合上述规定投资比例的,基金管理 “(20)本基金管理人管理的全部开放 人应当在 10 个交易日内进行调 式基金持有一家上市公司发行的可流 整,但中国证监会规定的特殊情形 通股票,不得超过该上市公司可流通 除外。 股票的 15%;本基金管理人管理的全 部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 30%。 (21)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过该基金资产 净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资。 (22)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押 品的资质要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致。” 除上述(2)、(12)、(13)、(21)、(22) 以外,因证券市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的,基金管理人应当 在 10 个交易日内进行调整,但中国证 监会规定的特殊情形除外。 10 第十四 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 部分基 增加:“3、当前一估值日基金资产净 金资产 值 50%以上的资产出现无可参考的活 估值 跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商一致的;” 11 第十八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 部分基 (六)基金定期报告,包括基金年 (六)基金定期报告,包括基金年度 金的信 度报告、基金半年度报告和基金季 报告、基金半年度报告和基金季度报 息披露 度报告 告 报告期内出现单一投资者持有基 报告期内出现单一投资者持有基金份 金份额比例超过 20%的情形,基金 额比例达到或超过 20%的情形,基金 管理人应当在季度报告、半年度报 管理人应当在季度报告、半年度报告、 告、年度报告等定期报告文件中披 年度报告等定期报告文件中披露该投 露该投资者的类别、报告期末持有 资者的类别、报告期末持有份额及占 份额及占比、报告期内持有份额变 比、报告期内持有份额变化情况及产 6  化情况及产品的特有风险。 品的特有风险,中国证监会认定的特 殊情形除外。 基金持续运作过程中,基金管理人应 当在基金年度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 12 第十八 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 部分基 (七)临时报告 (七)临时报告 金的信 增加:“26、发生涉及基金申购、 息披露 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时;” (二)托管协议 序号 章节 原文 修订 1 一、基 (二)基金托管人 (二)基金托管人 金托管 名称:中国建设银行股份有限公司 名称:中国建设银行股份有限公司(简 协议当 (简称:中国建设银行) 称:中国建设银行) 事人 住所:北京市西城区金融大街 25 住所:北京市西城区金融大街 25 号 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 办公地址:北京市西城区闹市口大 1 号院 1 号楼 街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 邮政编码:100033 法定代表人:田国立 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年 09 月 17 日 成立日期:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会 基金托管业务批准文号:中国证监 证监基字[1998]12 号 会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾 万柒仟肆佰捌拾陆元整 柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 2 三、基 (二)基金托管人根据有关法律法 (二)基金托管人根据有关法律法规 金托管 规的规定及《基金合同》的约定, 的规定及《基金合同》的约定,对基 人对基 对基金投资、融资比例进行监督。 金投资、融资比例进行监督。基金托 金管理 基金托管人按下述比例和调整期 管人按下述比例和调整期限进行监 人的业 限进行监督: 督: 务监督 2.扣除股指期货合约需缴纳的交易 2.扣除股指期货合约需缴纳的交易保 和核查 保证金后,保持不低于基金资产净 证金后,保持不低于基金资产净值 值 5%的现金或者到期日在一年以 5%的现金或者到期日在一年以内的 内的政府债券; 政府债券,现金不包括结算备付金、 …… 存出保证金、应收申购款等; 因证券市场波动、证券发行人合 …… 并、基金规模变动等基金管理人之 增加: 外的因素致使基金投资比例不符 18.本基金管理人管理的全部开放式 7  合上述规定投资比例的,基金管理 基金持有一家上市公司发行的可流通 人应当在 10 个交易日内进行调整, 股票,不得超过该上市公司可流通股 但中国证监会规定的特殊情形除 票的 15%;本基金管理人管理的全部 外。 投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 30%。 19.本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过该基金资产净 值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资。 20.本基金与私募类证券资管产品及 中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品 的资质要求应当与基金合同约定的投 资范围保持一致。 …… 除上述 2、9、10、19、20 以外,因证 券市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整,但中国证监会规定的 特殊情形除外。 3 八、基 (四)暂停估值与公告基金份额净 (四)暂停估值与公告基金份额净值 金资产 值的情形 的情形 净值计 增加: 算和会 4.当前一估值日基金资产净值 50% 计核算 以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性时,经与基金托管 人协商一致的; 8