九泰久盛量化先锋灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书更新摘要 基金管理人:九泰基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司  【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 9 月 22 日证监许可 【2015】2171 号文注册。本基金的基金合同于 2015 年 11 月 10 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合 同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收 益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购 (或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得 基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市 场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴 跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基 金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资 者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者 自行负责。 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于 货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中等风险收益特征的证券 投资基金品种。本基金可投资中小企业私募债券、股指期货和权证等金融衍生 品,可能给本基金带来额外风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说 明书的“风险揭示”部分。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(财 1 务数据未经审计)。 2  第一部分 基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称:九泰基金管理有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101-120 室、 201-222 室 设立日期:2014 年 7 月 3 日 法定代表人:卢伟忠 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期限:2014 年 7 月 3 日至长期 联系电话:010-57383999 联系人:韩炳光 股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限 公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司,分别持 有本基金管理人 26%、25%、25%、24%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 吴强先生,管理学硕士,董事长。曾任万联证券投行部业务经理,宏源证 券资本市场部副总经理,安信证券投行部业务副总裁,国信证券投行业务部总 经理助理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理,九州证 券股份有限公司董事,九泰基金管理有限公司董事长。 吴刚先生,管理学硕士,董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理,中国 证监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董 事长。 卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研 究员,安信证券股指期货 IB 业务专员,安信期货办公室主任,安信期货 IB 业 务部总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九 3 泰基金管理有限公司董事、法定代表人,总经理。 袁小文女士,高级管理人员工商管理硕士,独立董事。曾任广东万通期货 公司副总经理,浙江金马期货公司常务副总,长城伟业期货经纪有限公司(后 更名为华泰长城期货有限公司)副总经理,华泰长城期货有限公司总经理,中 信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长,中信期货有限公司董事长,现 任阳富教育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务。 徐艳女士,经济学博士,教授,独立董事。曾任长春税务学院金融系国际 金融教研室主任,海国投工业开发股份有限公司投资部经理,现任海南大学经 济管理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开 发区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,重庆大学经济与工商管理 学院教师,现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。 2、监事会成员 徐磊磊先生,工商管理硕士,监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政 助理、行政经理,同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事,现任同创九鼎投 资管理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师, 昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公 司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。 3、公司高级管理人员 卢伟忠先生,简历同上。 王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京 思拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司 总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 吴祖尧先生,工学硕士,副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究 部副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行 内核小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策 委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 4  陈沛先生,法学硕士,督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有 限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安 信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监 察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 孟亚强先生,南开大学保险精算硕士,中国籍,具有基金从业资格。9 年 证券从业经历。历任博时基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理。 2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司,现任九泰久盛量化先锋灵活配置混合 型证券投资基金(2016 年 6 月 7 日至今)、九泰久稳灵活配置混合型证券投资 基金(原九泰久稳保本混合型证券投资基金,2016 年 6 月 7 日至今)、九泰天 富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 12 月 26 日至今)、九泰 久兴灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月 10 日至今)、九泰鸿祥服务 升级灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 8 月 16 日至今)的基金经理。 历任基金经理:王玥晰女士 2015 年 11 月 10 日至 2017 年 7 月 31 日任本基 金基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、刘开 运先生、刘心任先生、刘勇先生。 吴祖尧先生,同上。 刘开运先生,同上。 刘心任先生,北京大学、香港大学经济金融双硕士,中国籍,7 年证券从 业经验,具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月 加入九泰基金管理有限公司,现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理, 九泰久利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 刘勇先生,北京大学金融数学系硕士,北京大学金融数学系学士,中国籍, 具有基金从业资格,8 年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博 时基金固定收益部基金经理助理。2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司,现 任绝对收益部基金经理,九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金(2018 年 10 月 31 日至今)的基金经理。 5  6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外,上述 人员之间无近亲属关系。 三、基金管理人的职责 (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分 别管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 6  (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 20 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生 效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 7  2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 8  (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤 勉尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更 新投资理念,规范基金运作。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合 法、有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益, 本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制目标 (1)确保合法合规经营; (2)防范和化解风险; (3)提高经营效率; (4)保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 (1)健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业 务环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 (2)有效性原则 通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的 9 有效执行。 (3)独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风 险控制制度的执行情况进行检查和监督。 (4)相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相 互制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的 盲点,强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 (5)成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工 作积极性,尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最 佳的内部控制效果。 (6)适时性原则 风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行 相应的修改和完善。 (7)内控优先原则 内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范 意识;执行内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的 权力;公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 (8)防火墙原则 公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计 和公司会计之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙 进行隔离,以控制风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不 同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程; 第二个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据; 10 第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需 要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的 程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公 司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立 顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线: (1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面 形式声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责; (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门 及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任; (3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其 他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层 必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的 贯彻执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经 办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须 采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授 权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。 (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严 密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制 度,研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。 11 建立研究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评 价体系,不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则 制定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所 授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保 证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在 规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 (4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易 室对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平; 交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资 交易绩效评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立 严密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复 核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时 地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管 制度,确保档案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审 核和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的 规定,同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。 (7)监察稽核 公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根 据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调 阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、 12 建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会 对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权 威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员, 严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执 行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和 公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2、主要人员情况 截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 13  3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严 格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月,中国 工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》 、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳 托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展, 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度, 精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、 2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国 工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先 进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 14  1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维 护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下, 依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有 的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的 规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和 控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 15  4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制 措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立 “以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心 竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工 树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和 效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进 行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 16 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透 各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的 约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基 金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规 性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,,整 改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时 17 核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托 管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正, 如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托 管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在 规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管 人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督 报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同 时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈 等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 (1)九泰基金管理有限公司直销中心 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 109 室 法定代表人:卢伟忠 联系人: 潘任会 电话:010-57383818 传真:010-57383894 邮箱:service@jtamc.com 18  公司网址:http://www.jtamc.com/ (2)九泰基金管理有限公司电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体 业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:http://www.jtamc.com/ 2、销售机构 (1)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:95021 公司网址:http://www.1234567.com.cn/ (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:http://www.fund123.cn/ (3)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:http://www.5ifund.com/ (4)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 19 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:http://www.zlfund.cn/ (5)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:http://www.ehowbuy.com/ (6)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 客户服务电话:86-021-60195121 公司网址:http://www.leadfund.com.cn/ (7)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com/ (8)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 20 法定代表人:王莉 客服电话:4009200022 联系人:刘洋 客户服务电话:010-85650628 公司网址:http://www.hexun.com/ (9)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (10)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 客户服务电话:010-67000988 公司网址:http://www.zcvc.com.cn/ (11)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ (12)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 21 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:http://www.noah-fund.com/ (13)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 客服服务电话:400-893-6885 公司网址:http://www.qianjing.com/ (14)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 客户服务电话:400-819-6665 公司网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (15)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008-219-031 公司网址:http://www.lufunds.com/ (16)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 22  联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:http://www.vstonewealth.com/ (17)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:http://www.xcsc.com/ (18)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:姚杨 联系人:赵明 客户服务电话:400-928-2266 公司网址:http://www.dtfunds.com/ (19)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 客户服务电话:4008202819 公司网址:http://www.chinapnr.com/ (20)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 23  联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 公司网址:http://www.yingmi.cn/ (21)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 公司网址:http://www.hongdianfund.com/ (22)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网) 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 客户服务电话:4008909998 公司网址:http://www.jnlc.com/ (23)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:http://www.fujiwealth.cn/ (24)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 24 联系人:丁向坤 客户服务电话:4006199059 公司网址:http://www.hcjijin.com/ (25)乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 客户服务电话:4000888080 公司网址:http://www.qiandaojr.com/ (26)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表人:王廷富 联系人:陆佳慧 客户服务电话:400-821-0203 公司网址:http://www.520fund.com.cn (27)上海华信证券有限公司 住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人: 郭林 联系人:马丹丹 客户服务电话:4008205999 公司网址:http://www.shhxzq.com/ (28)上海大智慧财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 25  客户服务电话:021-20219931 公司网址:http://www.gw.com.cn/ (29)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 客户服务电话:95177 公司网址:http://www.snjijin.com/ (30)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:http://www.ifastps.com.cn/ (31)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总 部 法定代表人:江卉 联系人:黄立影 客户服务电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com/ (32)深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 26  法定代表人:顾敏 联系人:罗曦 客服服务电话:400-999-8877 公司网址:http://www.webank.com/ (33)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:汪莹 客服服务电话:400-810-5919 公司网址:http://www.fengfd.com/ (34)深圳市小牛基金销售有限公司 住所:深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 层 办公地址:深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 层 法定代表人:李俊 客服服务电话:400-669-5666 公司网址:http://www.xiaoniuxcf.com/ (35)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 客服服务电话:95193 公司网址:http://www.tonghuafund.com/ (36)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 27 联系人:仲秋玥 客服服务电话:400-817-5666 公司网址:http://www.amcfortune.com/ (37)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 客服服务电话:400-6099-200 公司网址:http://www.yixinfund.com/ (38)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 公司网址:http://www.zszq.com/ (39)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 公司网址:http://www.icbc.com.cn/icbc/ (40)九泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001-16 室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 121 室、223 室 法定代表人:王玉 联系人: 郭娜 客户服务电话:010-87940905 公司网址:http://www.jtamc.com/ 28  (41)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市江东中路 228 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 公司网址:http://www.htsc.com.cn/ (42)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.lxzq.com.cn/ (43)东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼 法定代表人:陈照星 联系人:张巧玲 客户服务电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn/ (44)安信证券股份有限公司 住所:广东深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:广东深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单 元 法定代表人:王连志 联系人: 陈剑虹 客户服务电话:95517 公司网址:http://www.essence.com.cn/ 29  (45)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人:何春梅 联系人:宋志海 客户服务电话:95563 公司网址:http://www.ghzq.com.cn/ (46)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565 公司网址:http://www.newone.com.cn/ (47)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 客户服务电话:95396 公司网站:http://www.gzs.com.cn/ (48)万联证券股份有限公司 住所:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 客户服务电话:95322 30 公司网址:http://www.wlzq.cn/ (49)东方证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22-23、25-29 楼 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22-23、25-29 楼 法定代表人:潘鑫军 联系人:李英豪 客户服务电话:95503 公司网址:http://www.dfzq.com.cn/ (50)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客户服务电话:95551 或 4008-888-888 公司网址:http://www.chinastock.com.cn/ (51)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 客户服务电话:95587/4008-888-108 公司网址:https://www.csc108.com/ (52)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门内南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 联系人:李弢 客户服务电话:400-818-8118 公司网址:http://www.guodu.com/ 31  (53)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 公司网址:http://www.nesc.cn/ (54)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 客户服务电话:95548 公司网址:http://www.cs.ecitic.com/ (55)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 客户服务电话:95548 公司网址:http://www.zxzqsd.com.cn (56)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 客户服务电话:400-990-8826 32 公司网址:https://www.citicsf.com/ (57)九州证券股份有限公司 住所:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:郭小璇 客户服务电话:95305 公司网址:http://www.jzsec.com/ (58)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 客户服务电话:95390 公司网址:http://www.hrsec.com.cn/ (59)首创证券有限责任公司 住所:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:http://www.sczq.com.cn/ (60)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘德运 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:http://www.erichfund.com/ 33 (61)德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 客户服务电话:400-8888-128 公司网址:http://www.tebon.com.cn/ (62)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人: 代勋 客户服务电话:95310 公司网址:http://www.gjzq.com.cn/ (63)中经北证(北京)资产管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 客户服务电话:400-600-0030 公司网址:http://www.bzfunds.com/ (64)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:姜奕竹 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:http://www.taichengcaifu.com (65)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 34  住所:北京市延庆县延庆经济开发区白泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:刘美薇 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:http://www.tdyhfund.com/ (66)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 客户服务电话:4008-980-618 公司网址:https://www.chtfund.com/ (67)深圳前海京西票号基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 法定代表人:吴永宏 联系人:盖润英 客户服务电话:400-800-8668 公司网址:http://www.ph6.com/ (68)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:叶健辉 客户服务电话:4008048688 公司网址:https://www.foreseakeynes.com/ 35 (69)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:李杰 客户服务电话:400-818-8866 公司网址:https://fund.shengshiview.com/ (70)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 客户服务电话:95511 公司网址:http://stock.pingan.com/ (71)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 客户服务电话:95355 公司网址:http://www.swsc.com.cn/ (72)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:赵立芳 客户服务电话:400-100-3391 公司网址:http://www.dianyingfund.com/ (73)浙商银行股份有限公司 36 住所:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务电话:95527 公司网址:http://www.czbank.com/ (74)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 或 4008-888-818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (75)晋商银行股份有限公司 住所:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 联系人:卫弈信 客户服务电话:95105588 公司网址:http://www.jshbank.com (76)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人: 陈刚 联系人:毛肖勇 客户服务电话:0571-86655920 公司网址:https://www.cd121.com/ (77)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 21 楼 37 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 19 楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 客户服务电话:400-6898888 公司网址:http://www.hlzqgs.com/ (78)贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼 法定代表人:李陆军 联系人:陈敏 客户服务电话:400-8391818 公司网址:http://www.hyzhfund.com/ (79)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 客户服务电话:4007-903-688 公司网址:http://www.fundying.com/ (80)方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:高洋 客户服务电话:95571 公司网址:http://www.foundersc.com/ (81)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层 38 法定代表人:何亚刚 联系人:李微 客户服务电话:40088-95618 公司网址:http://www.e5618.com/ (82)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大厦 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大厦 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 客户服务电话:400-6666-888 公司网址:http://www.cgws.com/cczq/ (83)和耕传承基金销售有限公司 住所:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 联系人:曹杰 客户服务电话:4000-555-671 公司网址:http://www.hgccpb.com/ (84)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客户服务电话:400—673—7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/ (85)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 39  联系人:李微 客户服务电话:95376 公司网址:http://www.mszq.com/ (86)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 联系人:许艳 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:https://www.gomefund.com/ (87)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 客户服务电话:95317 公司网址:http://www.cfzq.com/ (88)武汉伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七 幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 客户服务电话:400-027-9899 公司网址:http://www.buyfunds.cn/ (89)广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 40  法定代表人:姚真勇 联系人:李艳红 客户服务电话:0757-22223388 公司网址:http://www.sdebank.com/ (90)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:https://www.igesafe.com/ (91)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N- 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 客户服务电话:010-62675369 公司网址:https://trade.xincai.com/ (92)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 联系人:陆纪青 客户服务电话:400-699-1888 公司网址:http://www.998fund.com/ (93)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 41  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 03 室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 客户服务电话:021-50810673 公司网址:http://www.wacaijijin.com/ (94)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦五层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 客户服务电话:010-59013895 公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (95)海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 客户服务电话:400-808-1016 公司网址:http://www.fundhaiyin.com/ (96)华信期货股份有限公司 住所: 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 办公地址:郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 法定代表人:张岩 联系人:李玉磊 客户服务电话:400-6197-666 42 公司网址:http://www.hxwdqh.com/ (97)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 客户服务电话:95575 公司网址:http://new.gf.com.cn/ (98)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:郁疆 客户服务电话:95525 公司网址:http://www.ebscn.com/ (99)北京创金启富基金销售有限公司 住所:北京市西城区民丰胡同 31 号楼 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 客户服务电话:400-6262-818 公司网址:http://www.5irich.com/ (100)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 联系人:张萌 客户服务电话:400-699-7719 公司网址:http://www.xiquefund.com/ (101)信达证券股份有限公司 43 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层(信达证券) 法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方 客户服务电话:95321 公司网址:http://www.cindasc.com/ (102)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客户服务电话:4008323000 公司网址:http://www.csco.com.cn/ (103)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 联系人:袁永姣 客户服务电话:400-061-8518 公司网址:https://danjuanapp.com/ (104)上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 1 层 法定代表人:桂水发 联系人:范泽杰 客户服务电话:400-820-1515 公司网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (105)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 44  住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人: 陈洪生 联系人:陈承智 客户服务电话:400-918-0808 公司网址:http://www.xds.com.cn/ (106)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客户服务电话:95595 公司网址:http://www.cebbank.com/ (107)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼 法定代表人:朱荣晖 联系人:邓智生 客户服务电话:400-003-5811 公司网址:http://www.jinjiwo.com/ (108)平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511-3 公司网址:http://bank.pingan.com/ (109)成都华羿恒信基金销售有限公司 住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2号 办公地址:四川省成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 45 1 单元 19 层 4 号 法定代表人:赵壁 联系人:徐莉 客户服务电话:400-8010-009 公司网址:http://www.huayihengxin.com/ (110)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址: 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客户服务电话:400-196-6188 公司网址:https://www.cnht.com.cn (111)上海有鱼基金销售有限公司 住所:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 联系人:徐海峥 客户服务电话:021-60907378 公司网址:http://www.youyufund.com/ (112)深圳前海汇联基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区高新科技产业园区高新南路六道 6 号迈科龙大厦 1914 室 法定代表人:薛峰 联系人:邱雅婷 客户服务电话:400-804-8688 公司网址:http://www.foreseakeynes.com/ (113)开源证券股份有限公司 46  住所:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人: 李刚 联系人: 袁伟涛 客户服务电话:95325,400-860-8866 公司网址:http://www.kysec.cn (114)大河财富基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人: 王荻 联系人: 方凯鑫 客户服务电话:0851-88235678 公司网址:http://www.urainf.com/ (115) 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司 住所:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 法定代表人:田辛酉 联系人:韩颖 客户服务电话:400-8832-993 公司网址:https://www.jsrxfund.com/ (116)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 住所:青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 法定代表人:任淑桢 联系人:周映筱 客户服务电话:400-8189-598 公司网址:http://www.hongtaiwealth.com (117)东海证券股份有限公司 47 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客户服务电话:95531 公司网址:http://www.longone.com.cn/ (118)包商银行股份有限公司 住所:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 客户服务电话:010-64816038 公司网址:http://www.bsb.com.cn/ (119)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 客户服务电话:95558 公司网址:http://www. bank.ecitic.com/ (120)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 38 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 客户服务电话:95391/4008005000 公司网址:http://www.tfzq.com/ (121)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 48 15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:贾一夫 客户服务电话:400-021-8850 公司网址:http://www.harvestwm.cn/ (122)北京君德汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人:李振 联系人:彭雪琳 客户服务电话:400-829-1218 公司网址:http://www. kstreasure.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基 金,并及时履行公告义务。 二、登记机构 名称:九泰基金管理有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101-120 室、 201-222 室 法定代表人:卢伟忠 电话:010-57383999 传真:010-57383966 联系人:齐永哲 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 负责人:朱小辉 49  电话:010-57763888 传真:010-57763777 经办律师:吴冠雄、李晗 联系人:李晗 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人:曾顺福 联系人:杨婧 联系电话:021-61418888 传真电话:021-63350003 经办注册会计师:文启斯、杨丽 第四部分 基金的名称 九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的运作方式 契约型开放式 第六部分 基金的投资目标 采用多策略量化模型,在有效控制组合风险的前提下,力争获取超越业绩 比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 交易的股票(包含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债 券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短 期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、中小企业私募 债及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、货币市场工具、权证、股指 50 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;基金持 有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的 政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投 资组合比例会做相应调整。 第八部分 基金的投资策略 本基金是混合型基金,主要目的是在市场中找出具有投资价值的标的,实 现资产的长期保值增值,投资主要依托于量化多策略体系平台来实现。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综 合分析以及对资本市场趋势的判断,在评价未来一段时间股票、债券市场相对 收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严 格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。 2、股票投资策略 本基金采用量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个: 一方面可以获取超越指数的额外收益,另一方面多策略轮动在一定程度上也可 以分散风险。量化策略是基于市场历史数据实现的,不同市场信号需要采用不 同策略和交易手段,因此建立多种策略可以弥补单一策略失效的可能并形成互 补,保证整体投资业绩的持续性和增强。策略间相关性越低,越能分散组合的 整体风险,这是配置多个策略,并在策略之间设定适当比例的基本原理。 多策略体系在架构上主要包括策略和策略配置两个层次,在具体的多策略 上,主要包含因子策略、事件驱动策略以及技术分析策略,而策略配置模型是 51 根据市场变化,识别市场的当前的主要矛盾,根据主要矛盾配置相适应的策略, 保证模型永远站在市场的风口上。 (1)多策略模型 1)因子策略:多因子模型是以国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型 (Multiple Factors Alpha Model)为基础,根据中国资本市场的实际情况, 由本基金管理人的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数量化选股模型。 该模型主要包括基本面因子和市场面因子两大类,具体包括内含价值、动态价 值、质量、反转、动量、分析师预期、市场特征、成长等因子,可以在一定程 度上解释市场的变化。 2)事件驱动策略:事件策略作为因子策略的补充,是广泛存在于市场中的 一类规律性事件,该类策略的特点是或在特定的时间发生,或在特定的对象上 发生,或在特定的行业发生,如并购重组、指数样本股调整、股权激励、定向 增发、高管增持、高送转、业绩预告、大宗交易、区域政策等; 3)技术分析策略:技术分析指标拥有广泛的使用人群,在没有机构投资者 信息优势的情况下,技术分析策略作为策略的一种补充,也可以有效的解释市 场的短期变动,与基本面因子形成很好的互补,如典型的动量和翻转等因子。 (2)策略配置模型 在拥有了众多的反映市场策略的规律之后,我们需要把不同的策略通过一 种方法串联起来,形成最终的股票组合;目前我们拥有策略动量、风格轮动、 行业趋势等 3 大类策略配置模型,每一种模型都是根据市场当前的运行状况来 调整策略的配置,如果当前市场处于蓝筹股主导的风格,配置模型就会配置相 应的策略,不仅能跑赢蓝筹指数,在此基础上还可以获取额外的超额收益,这 是策略配置模型最显著的特点。 3、固定收益投资策略 本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类 属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上,构建债券投资组合。本 基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆 放大策略等多种策略进行债券投资。 4、资产支持证券投资策略 52  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收 益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极策略,在严格控制 风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种 进行投资,以期获得长期稳定收益。 5、中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本 基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分 析和度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选 择风险与收益相匹配的品种进行投资。 6、股指期货、权证等投资策略 本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在 风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的 系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对 冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的 现金管理。 本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金 组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行 基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型, 确定其合理内在价值,构建交易组合。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略, 并在招募说明书更新或相关公告中公告。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收 益率×20%。 本基金股票投资部分选取沪深 300 指数作为业绩比较基准,该指数能够较 53 为全面地反映中国股票市场的状况;债券投资部分选择中国债券总指数作为业 绩比较基准,该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况,具有广泛 的市场代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告, 但不需要召集基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金,属于中等风险收益特征的证券投资基金品种。 第十一部分 基金投资组合报告 本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数 据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 557,455,763.26 93.28 其中:股票 557,455,763.26 93.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,011,000.00 5.02 其中:债券 30,011,000.00 5.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 54  银行存款和结算备付金合 7 7,894,374.48 1.32 计 8 其他资产 2,274,423.38 0.38 9 合计 597,635,561.12 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,480,335.00 1.09 C 制造业 334,595,844.23 56.51 电力、热力、燃气及水生产 D 36,304,136.61 6.13 和供应业 E 建筑业 11,072,360.10 1.87 F 批发和零售业 42,678,508.87 7.21 G 交通运输、仓储和邮政业 13,212,958.90 2.23 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 59,777,407.61 10.10 服务业 J 金融业 5,911,907.82 1.00 K 房地产业 30,053,369.45 5.08 L 租赁和商务服务业 1,053,113.00 0.18 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 1,108,120.00 0.19 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 15,207,701.67 2.57 S 综合 - - 合计 557,455,763.26 94.15 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300274 阳光电源 853,851 16,376,862.18 2.77 2 600079 人福医药 1,027,500 15,987,900.00 2.70 55  3 002195 二三四五 2,774,900 15,900,177.00 2.69 4 600655 豫园股份 1,512,090 15,574,527.00 2.63 5 600580 卧龙电气 1,767,426 15,518,000.28 2.62 6 000921 海信科龙 1,131,303 13,858,461.75 2.34 7 603025 大豪科技 434,898 13,651,448.22 2.31 8 600674 川投能源 1,491,900 13,576,290.00 2.29 9 002039 黔源电力 895,208 13,535,544.96 2.29 10 600708 光明地产 1,988,130 13,260,827.10 2.24 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,011,000.00 5.07 其中:政策性金融债 30,011,000.00 5.07 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,011,000.00 5.07 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 170413 17 农发 13 100,000 10,009,000.00 1.69 2 170410 17 农发 10 100,000 10,004,000.00 1.69 3 170311 17 进出 11 100,000 9,998,000.00 1.69 注:本基金本报告期末仅持有上述三只债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 56 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 持仓量 合约市值(元)公允价值变 代码 名称 风险说明 (买/卖) 动(元) 本基金利用股指期 货进行多头套保, 一方面是为了应对 由于基金的大额赎 回而带来的对基金 净值的影响,另一 IC1804 IC1804 5 6,079,200.00 440.00 方面因为股指期货 长期折价,主力股 指期货当月到期后 折价会收敛,可以 享受折价带来的超 额收益。 公允价值变动总额合计(元) 440.00 股指期货投资本期收益(元) 93,840.00 股指期货投资本期公允价值变动(元) 440.00 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 报告期内,本基金少量参与股指期货交易,主要是用来调节组合头寸。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内,本基金未参与国债期货交易。 57 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在 本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、 处罚。 1.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的 股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,654,081.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 568,640.33 5 应收申购款 51,701.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,274,423.38 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 58 未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 九泰久盛量化混合 A 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 自成立以来-2015.12.31 4.10% 0.57% -1.72% 1.24% 5.82% -0.67% 2016.1.1-2016.12.31 5.96% 1.82% -8.54% 1.12% 14.50% 0.70% 2017.1.1-2017.12.31 7.53% 0.94% 16.89% 0.51% -9.36% 0.43% 2018.1.1.-2018.6.30 -12.52% 1.45% -9.47% 0.92% -3.05% 0.53% 2018.7.1-2018.9.30 -6.25% 1.35% -1.35% 1.08% -4.90% 0.27% 九泰久盛量化混合 C 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 准差② 率③ ④ 自成立以来-2017.12.31 12.43% 0.99% 14.06% 0.55% -1.63% 0.44% 2018.1.1.-2018.6.30 -12.91% 1.46% -9.47% 0.92% -3.44% 0.54% 2018.7.1-2018.9.30 -6.39% 1.35% -1.35% 1.08% -5.04% 0.27% 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 59  8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日 结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产 中一次性提取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,本基金销售服务费按前一日 C 类 60 基金份额的基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.8%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据基金管理人的销售服务费划款指令在月初三个工作日内从基金财产中一次性 支付给本基金登记机构,并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若 遇不可抗力致使无法按时支付的,顺延至不可抗力情形消除之日起 2 个工作日 内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后,自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产 余额不足支付该开户费用,由基金管理人于基金产品成立一个月后的 5 个工作 日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商一致,调低基金管理费率、基金托管费率 或基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 61 执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 1. 更新了“重要提示”的内容; 2. 在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的基本情况的相关内容; 3. 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情况的相关内容; 4. 在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息的相关内容; 5. 在“七、基金的份额申购与赎回”中,更新了申购和赎回份额的相关内 容; 6. 在“八、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的相关内容; 7. 在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩数据的相关内容; 8. 在“二十、对基金份额持有人的服务”中,更新了对基金份额持有人服 务的相关内容; 9. 在“二十一、其他应披露事项”中,根据相关公告的内容进行了更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本基金招募说 明书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容,可登陆九泰 基金管理有限公司网站。 九泰基金管理有限公司 2018 年 12 月 25 日 62