前海开源现金增利货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 截止日:2016 年 9 月 29 日  重要提示 本基金经 2015 年 9 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]2080 号文注 册募集,基金合同已于 2015 年 9 月 29 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金 的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类 风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合 规性风险、本基金特有的风险及其他风险等。 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低 于股票型基金、混合型基金、债券型基金。本基金投资于货币市场工具,包括现金,通知存 款,短期融资券,一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单,期限在一年以内(含一 年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券、剩余期限在 397 天 以内(含 397 天)的中期票据,以及中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流 动性的金融工具。 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金的过往 业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息 披露文件。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。 本基金托管人交通银行股份有限公司已于 2016 年 10 月 26 日复核了本次更新的招募说 明书。 5-1  招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:郑雅云 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有 限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、 基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士, 国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营 5-2  招募说明书(更新)摘要 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、 广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣 誉主席、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起, 曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老 金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理,美国橡树资本中国区主管、 董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协 会(ILPA)创始会员,中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战 略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 (OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革 分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员), 国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授,北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长; 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员, 英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 2、 基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理 硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香 5-3  招募说明书(更新)摘要 港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监,前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3、 高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州 分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主 席、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长。 李志祥先生,首席运营官,本科学历,经济师,国籍:中国。历任湖北省黄冈市体改委 副科长,深圳市农产品股份有限公司秘书科科长,大鹏证券有限责任公司业务秘书,南方基 金管理有限公司高级经理,前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限 公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理有限公司董事。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。 4、本基金基金经理 刘静女士,经济学硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理,现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 5-4  招募说明书(更新)摘要 金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州 分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、投资决策委员会荣誉主 席、风险控制委员会荣誉主席,前海开源资产管理有限公司董事长。 王厚琼先生,工程学士,国籍:中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理,南方证 券有限公司资产管理部副处长,南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助 理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公 司董事总经理、投资决策委员会主席。 赵雪芹女士,经济学博士研究生,国籍:中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份 有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司 董事总经理、联席投资总监,前海开源沪港深智慧生活优选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、前海开源沪港深大消费主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 侯燕琳女士,工程硕士、管理学硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限公司研究部 高级研究员、基金经理助理、基金经理;益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任 前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 刘静女士,经济学硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理,现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理。 丁骏先生,经济学博士,国籍:中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币 交易员、经济师,国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理,长盛基金管 理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理,基金同盛、长盛同智基金经理。现任前 海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理。 罗大林先生,工商管理硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基 金经理助理、专户部投资经理,中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源 基金管理有限公司董事总经理。 付柏瑞先生,硕士,国籍:中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师;农银汇理基 金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。2009 年 4 月至 2014 年 4 月担任农 银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 5-5  招募说明书(更新)摘要 联席投资总监。 曲扬先生,博士研究生,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助 理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经 理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票 型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港 深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理。 徐立平先生,工商管理硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员,中 邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 薛小波先生,流体力学硕士,国籍:中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析 师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型 证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前 海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理 有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基 金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远保本混合型证券投资基金基金经理。 王霞女士,管理学硕士,注册会计师,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司商业、 贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 孙亚超先生,数学科博士后,国籍:中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级 研究员;光大证券理财产品部量化产品系列负责人;齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现 任前海开源基金管理有限公司执行投资总监;前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主 题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。 5-6  招募说明书(更新)摘要 谢屹先生,金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。历任汇丰银行(德国)股 票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行 投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强 势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5-7  招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1. 基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:汤嵩彦 电 话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2015 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通 银行一级资本位列第 17 位,较上年上升 2 位;根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 190 位,较上年上升 27 位。 截至 2016 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 79,563.22 亿元。2016 年 1-6 月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 376.61 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2. 主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本 行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行 长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大 学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行行长;2010 5-8  招募说明书(更新)摘要 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行 董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁 分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计 结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 3. 基金托管业务经营情况 截至 2016 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 175 只。此外,交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券 投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 (二)基金托管人的内部控制制度 1. 内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证 托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有 效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 2. 内部控制原则 (1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节,建立全面的风险管理监督机制。 (3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、 5-9  招募说明书(更新)摘要 控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3. 内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了 一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、 高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂 行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行 资产托管部业务资料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到 业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息 披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内 部控制评审。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人 予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行 复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通 银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 (四)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 5-10  招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 1308 室 联系人:郑雅云 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销销售机构: 代码 代销机构 销售机构信息 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 1 交通银行股份有限公司 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨询 2 法定代表人:杨懿 有限公司 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 和讯信息科技有限公司 地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 3 和讯信息科技有限公司 联系人:于杨 电话:(021)20835779 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广 4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 5-11  招募说明书(更新)摘要 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 诺亚正行(上海)基金销售投 5 联系人:徐诚 资顾问有限公司 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 深圳众禄金融控股股份有限 6 联系人:童彩平 公司 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 7 上海天天基金销售有限公司 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 8 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾问 法定代表人:张跃伟 9 有限公司 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业 园 2 号楼 2 楼 浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人:凌顺平 10 司 联系人:吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 11 公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 5-12  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 12 上海利得基金销售有限公司 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:400-067-6266 网址:www.leadbank.com.cn 中期资产管理有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 13 中期资产管理有限公司 法定代表人:朱剑林 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招娣 14 限公司 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 15 北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 16 深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:400-990-8600 5-13  招募说明书(更新)摘要 网址:www.tenyuanfund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 17 北京汇成基金销售有限公司 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:18001102931 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 北京晟视天下投资管理有限 法定代表人:蒋煜 18 公司 联系人:许骜 电话:010-58170859 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 广场 A 座 2208 一路财富(北京)信息科技有 19 法定代表人:吴雪秀 限公司 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景财富投资管理有限 20 联系人:高静 公司 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 北京广源达信投资管理有限 21 法定代表人:齐剑辉 公司 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:82055860 客服电话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com 5-14  招募说明书(更新)摘要 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 北京新浪仓石基金销售有限 906 22 公司 法定代表人:张琪 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 中经北证(北京)资产管理有 23 联系人:李美 限公司 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销售(大连)有 联系人:李春光 24 限公司 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 上海汇付金融服务有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 25 上海汇付金融服务有限公司 法定代表人:张皛 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中 心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中 心 341 北京微动利投资管理有限公 26 法定代表人:梁洪军 司 联系人:季长军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 深圳前海京西票号基金销售 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 27 有限公司 法定代表人:吴永宏 联系人:张媛媛 电话:0755-66606451 客服电话:400-800-8668 5-15  招募说明书(更新)摘要 网址:www.ph6.com 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 北京乐融多源投资咨询有限 法定代表人:董浩 28 公司 联系人:付瑞华 电话:010-56580666 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道 惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 29 深圳富济财富管理有限公司 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国 际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国 际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 武汉市伯嘉基金销售有限公 30 法定代表人:陶捷 司 联系人:郭成 电话:027-87006009 传真:027-87006010 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 上海陆金所资产管理有限公 法定代表人:鲍东华 31 司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 32 大泰金石投资管理有限公司 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 珠海盈米财富管理有限公司 33 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 5-16  招募说明书(更新)摘要 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 邮编 518054 奕丰金融服务(深圳)有限公 34 法定代表人:TAN YIK KUAN 司 联系人:叶健 办公电话:0755 8946 0500 传真号码:0755 2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:陈超 北京肯特瑞财富投资管理有 35 联系人:江卉 限公司 客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业 务) 网址:http://fund.jd.com/ 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技 大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技 大厦 18 楼 深圳市金斧子投资咨询有限 36 法定代表人:赖任军 公司 联系人:张烨 电话:0755-33201669 传真:0755-84034477 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 37 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙 楼 A302 深圳市华融金融服务有限公 38 办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙 司 楼 A302 法定代表人:喻天柱 联系人:王攀峰 5-17  招募说明书(更新)摘要 电话:0755-83191351 传真:0755-82945664 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 深圳前海凯恩斯基金销售有 法定代表人:高锋 39 限公司 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 40 中信期货有限公司 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大 厦 29 楼 41 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:(021)38676767 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 42 中信建投证券股份有限公司 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 43 招商证券股份有限公司 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 广发证券股份有限公司 44 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、 5-18  招募说明书(更新)摘要 19、36、38、39、41-43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 45 中信证券股份有限公司 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 46 中国银河证券股份有限公司 电话:(010)66568292 传真:(010)66568990 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 47 海通证券股份有限公司 联系人:李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 48 申万宏源证券有限公司 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 电话委托:(021)962505 客服电话:95523,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 万联证券有限责任公司 地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 49 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军 客服电话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 50 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 5-19  招募说明书(更新)摘要 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 51 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔 楼 52 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼第 20 层 中信证券(山东)有限责任公 53 法定代表人:杨宝林 司 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 54 信达证券股份有限公司 联系人:唐静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 55 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华 联系人:胡永君 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 56 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 电话:(021)22169081 传真:(021)22169134 客服电话:95525 5-20  招募说明书(更新)摘要 网址:www.ebscn.com 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、20 层 57 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 电话:(020)88836999 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 58 大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351)4130322 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 59 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安 证券 B1 座 0327 室 法定代表人:李工 60 华安证券股份有限公司 联系人:甘霖 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电话:95318,4008-096-518 网址:www.hazq.com 东莞证券股份有限公司 地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 61 东莞证券股份有限公司 法定代表人:张运勇 客服电话:(0769)961130 网址:www.dgzq.com.cn 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 62 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:唐岚 5-21  招募说明书(更新)摘要 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 63 中泰证券股份有限公司 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 64 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 中国国际金融股份有限公司 地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人:丁学东 65 中国国际金融股份有限公司 联系人:秦朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 66 华鑫证券有限责任公司 联系人:杨丽娟 电话:(021)54967202 客服电话:4001-099-918,(021)32109999, (029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7 层、8 层 67 中山证券有限责任公司 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 联讯证券股份有限公司 68 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、四楼 5-22  招募说明书(更新)摘要 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播 电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 69 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 爱建证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 70 爱建证券有限责任公司 联系人:王薇 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十 一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十 一层 71 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 72 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 73 开源证券股份有限公司 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 5-23  招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 74 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 经办律师:黎明、陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:袁风雷 经办会计师:洪祖柏、袁风雷 电话:(010)88095588 5-24  招募说明书(更新)摘要 传真:(010)88091199 四、基金名称 前海开源现金增利货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的运作方式 契约型开放式 5-25  招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资 (一)投资目标 在严格控制基金资产投资风险和保持基金资产较高流动性的基础上,力争获得超越业绩 比较基准的稳定回报。 (二)投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,通知存款,短期融 资券,一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券 回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的 债券、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的中期票据,以及中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金 融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后可以将其纳入投资范围。 (三)投资策略 本基金根据对未来短期利率变动的预测,确定和调整基金投资组合的平均剩余期限。对 各类投资品种进行定性分析和定量分析,确定和调整参与的投资品种和各类投资品种的配置 比例。在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上,力争获得稳定的当期收益。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、短期资金市场状况等因 素的分析,综合判断未来短期利率变动,评估各类投资品种的流动性和风险收益特征,确定 各类投资品种的配置比例及期限组合,并适时进行动态调整。 2、利率预期策略 通过对通货膨胀、GDP、货币供应量、国际利率水平、金融监管政策取向等跟踪分析, 形成对基本面的宏观研判。同时,结合微观层面研究,主要考察指标包括:央行公开市场操 作、主要机构投资者的短期投资倾向、债券供给、回购抵押数量等,合理预期货币市场利率 曲线动态变化,动态配置货币资产。 3、期限配置策略 根据利率预期分析,动态确定并控制投资组合平均剩余期限在 120 天以内。当市场利率 看涨时,适度缩短投资组合平均剩余期限,即减持剩余期限较长投资品种增持剩余期限较短 品种,降低组合整体净值损失风险;当市场看跌时,则相对延长投资组合平均剩余期限,增 持较长剩余期限的投资品种,获取超额收益。 4、流动性管理策略 本基金作为现金管理工具,必须具备较高的流动性。基金管理人在密切关注基金的申购 赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素基础上,对投资组合的现金比例进行优化 5-26  招募说明书(更新)摘要 管理。基金管理人将在遵循流动性优先的原则下,综合平衡基金资产在流动性资产和收益性 资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式 提高基金资产整体的流动性,以满足日常的基金资产变现需求。 5、收益增强策略 通过分析各类投资品种的相对收益、利差变化、市场容量、信用等级情况、流动性风险、 信用风险等因素来确定配置比例和期限组合,寻找具有投资价值的投资品种,增持相对低估、 价格将上升的,能给组合带来相对较高回报的类属;减持相对高估、价格将下降的,给组合 带来相对较低回报的类属,借以取得较高的总回报。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天; (2)本基金持有的一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (3)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证 券的 10%; (4)本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30%,但如果基金投资有 固定期限但协议中约定可以提前支取且提前支取利率不变的存款,不受该比例限制; (5)本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值 的 30%;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 5%; 基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%; (6)本基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,合计不得超过 基金资产净值的 10%; (7)本基金通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397 天;在全国银行 间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (8)本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的 摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金 持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%; 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%; 基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过 其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)除发生巨额赎回情形外,本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过 基金资产净值的 20%;因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的, 5-27  招募说明书(更新)摘要 基金管理人应在 5 个交易日内进行调整; (11)本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准: ①国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别; ②根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券,其发行人最近 3 年的信用评级和跟踪 评级具备下列条件之一: A、国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别; B、国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。同一发行人同时 具有国内信用评级和国际信用评级的,以国内信用级别为准。本基金持有短期融资券期间, 如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全 部减持; (12)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级; 本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级;持 有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,本基金应在评级报告发布 之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基 金净值的 10%; (14)本基金总资产不得超过基金资产净值的 140%; (15)法律法规或监管部门对上述比例、限制另有规定的,从其规定。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不 受上述限制。除上述(10)、(11)、(12)项外,由于证券市场波动或基金规模变动等基金管 理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准,但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托 管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门变更或取消上述限制的,如适用于本基金,基金管理人在履行适当 程序后,则本基金的上述限制相应变更或取消。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资; 5-28  招募说明书(更新)摘要 (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必 须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人 大会审议。 3、本基金不得投资于以下金融工具: (1)股票、权证及股指期货; (2)可转换债券、可交换债券; (3)剩余期限超过 397 天的债券、剩余期限超过 397 天的资产支持证券、剩余期限超 过 397 天的中期票据; (4)信用等级在 AAA 级以下的企业债券; (5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,但市场条件发生变化后另有规定的, 从其规定; (6)流通受限证券; (7)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券; (8)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不 受上述规定的限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审 议。 (五)投资组合的平均剩余期限计算方法 1、平均剩余期限(天)的计算公式如下: 投资组合平均剩余期限=(Σ投资于金融工具产生的资产×剩余期限-Σ投资于金融工 具产生的负债×剩余期限+Σ债券正回购×剩余期限)/(投资于金融工具产生的资产-投 资于金融工具产生的负债+债券正回购) 其中:投资于金融工具产生的资产包括现金类资产(含银行存款、清算备付金、交易保 证金、证券清算款、买断式回购履约金)、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单、 剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、期限在一年以内(含一年)的逆回购、期限在 5-29  招募说明书(更新)摘要 一年以内(含一年)的中央银行票据、买断式回购产生的待回购债券、中国证监会及中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含一年)正回购、买断式回购产生的 待返售债券等。 采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价;贴现式债券成本包 括债券投资成本和内在应收利息。 2、各类资产和负债剩余期限的确定 (1)银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为 0 天;证券清算款的剩余期限 以计算日至交收日的剩余交易日天数计算;买断式回购履约金的剩余期限以计算日至协议到 期日的实际剩余天数计算。 (2)一年以内(含一年)银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日 的实际剩余天数计算。 (3)组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数,以下情况除 外: 允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计 算。 (4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余 天数计算。 (5)中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算。 (6)买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限。 (7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余 天数计算。 (8)短期融资券的剩余期限以计算日至短期融资券到期日所剩余的天数计算。 (9)法律法规、中国证监会另有规定的,从其规定。 平均剩余期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五入。如法律法规或中国证监会 对剩余期限计算方法另有规定的,从其规定。 (六)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:同期七天通知存款利率(税后) 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方可支取的 存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货 币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资范围、投资目标及流动性特征, 选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用 于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变 5-30  招募说明书(更新)摘要 更业绩比较基准并及时公告。 (七)风险收益特征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低 于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 (八)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 26 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。 1. 报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 固定收益投资 2,786,605,910.04 54.95 其中:债券 2,751,605,910.04 54.26 资产支持证券 35,000,000.00 0.69 2 买入返售金融资产 1,044,054,046.08 20.59 其中:买断式回购的买入返售金融资 - - 产 3 银行存款和结算备付金合计 1,010,458,170.45 19.92 4 其他各项资产 230,400,333.47 4.54 5 合计 5,071,518,460.04 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.00 其中:买断式回购融资 - 占基金 资产净 序号 项目 金额 值的比 例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 189,999,515.00 3.89 其中:买断式回购融资 - - 5-31  招募说明书(更新)摘要 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资 产净值比例的简单平均值 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20%。 3. 基金投资组合的平均剩余期限 3.1 报投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 86 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 103 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 71 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过 120 天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金 序号 平均剩余期限 净值的比例(%) 资产净值的比例(%) 1 30 天以内 38.92 3.89 其中:剩余存续期超过 397 天的 - - 浮动利率债 2 30 天(含)—60 天 15.98 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 - - 浮动利率债 3 60 天(含)—90 天 6.75 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 - - 浮动利率债 4 90 天(含)—180 天 25.17 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 - - 浮动利率债 5 180 天(含)—397 天(含) 14.26 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 - - 浮动利率债 合计 101.07 3.89 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过 240 天的情况。 5-32  招募说明书(更新)摘要 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 摊余成本 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 250,993,163.29 5.14 其中:政策性金融债 250,993,163.29 5.14 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 1,210,430,488.49 24.81 6 中期票据 - - 7 同业存单 1,290,182,258.26 26.44 8 其他 - - 9 合计 2,751,605,910.04 56.40 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率 - - 债券 5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 值比例(%) 1 041651014 16 西矿股 1,000,000 99,945,061.05 2.05 CP001 2 111692562 16 西安银 1,000,000 99,862,261.34 2.05 行 CD002 3 111692664 16 华商银 1,000,000 99,844,627.44 2.05 行 CD036 4 111692923 16 长沙银 1,000,000 99,771,812.07 2.05 行 CD050 5 111690993 16 长沙银 1,000,000 99,535,254.68 2.04 行 CD016 6 111694328 16 九江银 1,000,000 99,388,643.09 2.04 行 CD031 7 111693544 16 厦门银 1,000,000 98,794,757.58 2.02 行 CD057 8 111693602 16 汉口银 1,000,000 98,785,022.61 2.02 行 CD041 9 111693535 16 中德住 1,000,000 98,768,144.19 2.02 房储蓄银 行 CD008 10 111693792 16 江西银 1,000,000 98,749,244.05 2.02 行 CD023 6. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 5-33  招募说明书(更新)摘要 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的 - 次数 报告期内偏离度的最高值 0.1038% 报告期内偏离度的最低值 -0.0029% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均 0.0370% 值 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值无达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值无达到 0.5%的情况。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 证券名 占基金资产净 序号 证券代码 数量(份) 公允价值 称 值比例(%) 1 131813 16 聚 信 350,000 35,000,000.00 0.72 贰 A1(总 价) 8. 投资组合报告附注 8.1 本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率 并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。 8.2 本基金本报告期内未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券。 8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.4 其他资产构成 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 100,100,657.53 3 应收利息 25,492,084.32 4 应收申购款 104,807,591.62 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 230,400,333.47 8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 5-34  招募说明书(更新)摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源货币 A 业绩比 业绩比较 净值收益 净值收 较基准 基准收益 阶段 率标准差 ①-③ ②-④ 益率① 收益率 率标准差 ② ③ ④ 2015.9.29-2015.12.31 0.4836% 0.0014% 0.3525% 0.0000% 0.1311% 0.0014% 2016.1.1-2016.6.30 1.1213% 0.0023% 0.6825% 0.0000% 0.4388% 0.0023% 2015.9.29-2016.6.30 1.6103% 0.0021% 1.0350% 0.0000% 0.5753% 0.0021% 前海开源货币 B 业绩比 业绩比较 净值收益 净值收 较基准 基准收益 阶段 率标准差 ①-③ ②-④ 益率① 收益率 率标准差 ② ③ ④ 2015.9.29-2015.12.31 0.5466% 0.0013% 0.3525% 0.0000% 0.1941% 0.0013% 2016.1.1-2016.6.30 1.2417% 0.0023% 0.6825% 0.0000% 0.5592% 0.0023% 2015.9.29-2016.6.30 1.7952% 0.0021% 1.0350% 0.0000% 0.7602% 0.0021% 注:①本基金的利润分配方式是“每日分配、按日支付”。 ②本基金的业绩比较基准为:同期七天通知存款利率(税后)。 5-35  招募说明书(更新)摘要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持 有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。B 类基金 份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售服务费 率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计 5-36  招募说明书(更新)摘要 提的计算公式相同,具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金 管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金 销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率,无须召 开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊 登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 5-37  招募说明书(更新)摘要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的董事、监事、高级管理人 员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”) 兼职及领薪情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人; 本公司首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 本公司联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理、投资经理; 本公司员工吴彦女士、李隽女士、范洁女士、魏淳女士、张洋先生、黄玥先生兼任前海 开源资管公司投资经理。 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。 本公司除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。 (二)2016 年 3 月 29 日至 2016 年 9 月 29 日披露的公告: 2016-09-27 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年国庆节假期前暂停申购、转换转入及定 期定额投资业务的公告 2016-09-26 关于前海开源现金增利货币市场基金增加部分代销机构并开通定投和转换业务 的公告 2016-09-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券为代销机构及开通 定投业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-09-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加奕丰金融为代销机构并开通 定投和转换业务的公告 2016-09-12 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年中秋节假期前暂停申购、转换转入及定 期定额投资业务的公告 2016-09-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华融金融为代销机构及开通定投 和转换业务的公告 2016-08-31 关于前海开源现金增利货币市场基金增加新时代证券为代销机构的公告 2016-08-29 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年半年度报告摘要 2016-08-29 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年半年度报告 2016-08-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加蛋卷基金为代销机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-08-23 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金赎回份额下限的公告 2016-07-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在新浪仓石开通定投业务的公告 2016-07-28 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在中期资产开通转换业务的公告 5-38  招募说明书(更新)摘要 2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于诺亚正行费率调整的公告 2016-07-27 前海开源基金管理有限公司关于华安证券费率调整的公告 2016-07-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广源达信为代销机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-07-19 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年第 2 季度报告 2016-07-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加晟视天下为代销机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-06-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金所资管开通定投业务并参 与其费率优惠活动的公告 2016-06-21 前海开源基金管理有限公司关于调整个人投资者开立基金账户的证件类型的公 告 2016-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告 2016-06-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加华泰证券费率优惠活动的公告 2016-06-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加京西票号为代销机构并参与其费 率优惠活动的公告 2016-06-06 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年端午节假期前暂停申购、转换转入及定 期定额投资业务的公告 2016-06-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加凯恩斯基金为代销机构及开通定 投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-06-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加盈米财富申购补差费 率优惠活动的公告 2016-05-31 关于前海开源现金增利货币市场基金增加安信证券为代销机构并开通定投和转 换业务的公告 2016-05-26 前海开源基金管理有限公司关于聘任基金经理助理的公告 2016-05-24 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联讯证券为代销机构并开通 定投和转换业务的公告 2016-05-12 前海开源现金增利货币市场基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 2016-05-11 前海开源基金管理有限公司关于和讯公司费率调整的公告 2016-05-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加广州证券为代销机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-04-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-04-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加金斧子为代销机构及开通定投和 转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-04-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加伯嘉基金为代销机构的公告 5-39  招募说明书(更新)摘要 2016-04-27 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年五一节假期前暂停申购、转换转入及定 期定额投资业务的公告 2016-04-21 前海开源现金增利货币市场基金 2016 年第 1 季度报告 2016-04-18 前海开源基金管理有限公司关于银河证券费率调整的公告 2016-04-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加鑫鼎盛为代销机构及开通定投和 转换业务的公告 2016-04-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华龙证券为代销机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-03-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加新兰德费率优惠活动的公告 2016-03-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加英大证券为代销机构的公告 2016-03-30 前海开源现金增利货币市场基金 2015 年年度报告摘要 2016-03-30 前海开源现金增利货币市场基金 2015 年年度报告 (三)为更好地满足广大投资人的需求,根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及《前海开源现金增利货币市场基金基 金合同》的约定,前海开源基金管理有限公司经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一 致,依据《货币市场基金监督管理办法》和《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关 问题的规定》对本基金的法律文件进行变更,并于 2016 年 10 月 15 日在中国证监会指定媒 介发布经修改后的《前海开源现金增利货币市场基金基金合同》及《前海开源现金增利货币 市场基金托管协议》,基金管理人按照修改后的基金法律文件履行管理人职责,招募说明书 及摘要将在下一次定期更新时进行相应修改。 5-40 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源现金增利货币市场基金募集的文件 2、《前海开源现金增利货币市场基金基金合同》 3、《前海开源现金增利货币市场基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余 备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募 说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、在“相关服务机构”部分,对管理人相关信息及代销机构名单进行了更新。 4、对“基金份额的分类”相关信息进行了更新。 5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 6、在“基金的投资”部分,增加了“基金的投资组合报告”、“基金的业绩”相关信 息。 7、在“其他应披露事项”部分,披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及 其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况;披露了期间涉及本基金 的公告。 8、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一六年十一月十二日