关于招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 修订基金合同的公告 根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式证券投资基金且 基金合同内容不符合《规定》要求的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以 调整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,招商基金管理有限 公司(以下简称“本基金管理人”)对旗下招商制造业转型灵活配置混合型证券投 资基金(以下简称“本基金”)的《招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关条款进行修订。本次《基金合同》修 订的内容包括前言、释义、申购和赎回的数量限制、申购和赎回的价格、费用及 其用途、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎 回的情形及处理方式、投资范围、投资限制、暂停估值的情形、基金的信息披露 等。具体修订内容详见公告附件。 本次《基金合同》修订系因相关法律法规发生变动而进行,且对现有基金份 额持有人的利益无实质性影响,根据《基金合同》的约定,不需要召开基金份额 持有人大会。本次《基金合同》修订已报监管机构备案。修订后的《基金合同》 自本公告发布之日起生效,但为不影响现有基金份额持有人的利益,《基金合同》 中“其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述 赎回费全额计入基金财产”的条款约定将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。本基 金将于 2018 年 3 月 31 日起,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取 1.5% 的赎回费。本基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修订了本基金的《招 商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金托管协议》,并将在更新的《招商制造 业转型灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中作出相应调整。 本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、《招商制造业转型灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》登载于本基金管理人网站。投资者可通过本 基金管理人的网站:www.cmfchina.com 或客户服务电话:400-887-9555 了解详情。 特此公告。 招商基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 附件:《基金合同》修订对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 前言 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和 “《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流 息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关 和其他有关法律法规。 法律法规。 第二 无 13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 部分 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 释义 定》及颁布机关对其不时做出的修订 51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等 原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支 取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 部分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利 基金 影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金 份额 单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实 的申 保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 购与 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 赎回 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募 计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管 说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 理人决定,并在招募说明书中列示。某类基金份额 列示。某类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 当日本类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上 本类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的 位为元。上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到 收益或损失由基金财产承担。其中,对持续持有期少于 7 日的投资 小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产 者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 承担。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一 持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度 且基金管理人决定暂停或拒绝接受基金投资者的申 的情形。 购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 介上刊登暂停申购公告。…… 市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申 请。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理 人决定暂停接受基金投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有 关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂 停接受基金赎回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式  2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延 一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎 期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当日赎回 回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单 申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,将自动进行延期 个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当 办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在 非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 的比例,确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受 将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消 理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下 赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类别 放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额, 的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部 回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低 制。 份额的限制。 二、投资范围 二、投资范围 …… …… 第十二 本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资 本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于制造业转型主 部分 于制造业转型主题相关的股票资产的比例不低于非 题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资 基金的 现金基金资产的 80%,权证投资比例不超过基金资 比例不超过基金资产净值的 3%,每个交易日日终在扣除需缴纳的交 投资 产净值的 3%,每个交易日日终在扣除需缴纳的交易 易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不 净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应 低于基金资产净值的 5%。 收申购款等。 五、投资限制 五、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (14)如本基金投资股指期货,则在任何交易日日 (14)如本基金投资股指期货,则在任何交易日日终,持有的买入 终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日 资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入 日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基 期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金 金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在 资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不 一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支 (不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票 在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得 市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合 超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有 基金合同关于股票投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计 包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资 (轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例 产净值的 20%。如不投资股指期货,则不受股指期货相关条款限制; 的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓) (15)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基 证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 金资产净值的 20%;本基金每个交易日日终在扣除 内的政府债券。如不投资股指期货,则不受股指期货相关条款限制, 股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 (17)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及 的政府债券。如不投资股指期货,则不受股指期货 处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股 相关条款限制; 票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的 …… 全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上 除上述第(11)项以外,因证券、期货市场波动、 市公司可流通股票的 30%; 证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中 (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基 支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比 金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从 限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 其规定。 (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体  为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基 金合同约定的投资范围保持一致; …… 除上述第(11)、(15)、(18)、(19)项以外,因证券、期货 市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付 对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法 规另有规定的,从其规定。 第十 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 四部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 分 市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经 基金 与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停基金估值; 资产 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 估值 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金 分 年度报告和基金季度报告 季度报告 基金 …… …… 的信 无 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资 息披 产情况及其流动性风险分析等。 露 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者 的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (八)临时报告 (八)临时报告 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项时; 八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形 无 3、基金合同约定的暂停估值的情形;