九泰日添金货币市场基金 招募说明书更新摘要 基金管理人:九泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司  【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2015 年 8 月 26 日证监许可【2015】2004 号文注册。本基金的基金合同于 2015 年 12 月 8 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等 信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益 的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发 的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回导致的流动性风险、基 金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期收 益和风险低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。本基金的一般风险及特有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金 管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本 招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 8 日,有关财务数据和净值表现截 止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。  第一部分 基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称:九泰基金管理有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 办公地址:北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层 设立日期:2014 年 7 月 3 日 法定代表人:卢伟忠 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期限:2014 年 7 月 3 日至长期 联系人:韩炳光 联系电话:010-52601666 传真:010-52601699 股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司,分别持有本 基金管理人 26%、25%、25%、24%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 吴强先生,管理学硕士,董事长。曾任万联证券投行部业务经理,宏源证券 资本市场部副总经理,安信证券投行部业务副总裁,国信证券投行业务部总经理 助理。现任九州证券股份有限公司董事长,九泰基金管理有限公司董事长。 吴刚先生,管理学硕士,董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理,中国证 监会机构监管部副处长、处长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。 卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研究 员,安信证券股指期货 IB 业务专员,安信期货办公室主任,安信期货 IB 业务部 总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人,总经理。 袁小文女士,高级管理人员工商管理硕士,独立董事。曾任广东万通期货公 司副总经理,浙江金马期货公司常务副总,长城伟业期货经纪有限公司(后更名 为华泰长城期货有限公司)副总经理,华泰长城期货有限公司总经理,中信证券 股份有限公司下属子公司执行副董事长,中信期货有限公司董事长,现任阳富教 育咨询服务(深圳)有限公司董事长职务。 徐艳女士,经济学博士,独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金融教研 室主任,海国投工业开发股份有限公司投资部经理,现任海南大学 MBA 教育中 心主任职务,院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发 区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,重庆大学经济与工商管理学 院教师,现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。 2、监事会成员 徐磊磊先生,工商管理硕士,监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理,同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事,现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威会计师事务所审计助理,昆吾 九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司战略 投资部定增业务组(锐系列)执行投资总监。 3、公司高级管理人员 卢伟忠先生,简历同上。 王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 吴祖尧先生,工学硕士,副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部 副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行内核 小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策委员会 委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 陈沛先生,法学硕士,督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 王玥晰女士,理学硕士,中国籍,具有基金从业资格,9 年证券从业经验。 历任诺安基金管理有限公司债券交易员,诺安基金管理有限公司基金经理助理, 诺安货币市场基金 A/B 基金经理(2013 年 7 月至 2015 年 1 月)。2015 年 4 月加 入九泰基金管理有限公司,现任九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金(2015 年 8 月 3 日至今)、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金(2015 年 11 月 10 日至今),九泰日添金货币市场基金(2015 年 12 月 8 日至今)、九泰久稳保本 混合型证券投资基金(2016 年 4 月 22 日至今)、九泰久利灵活配置混合型证券 投资基金(2016 年 11 月 7 日至今)、九泰久鑫债券型证券投资基金(2016 年 12 月 19 日至今)、九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 1 月 20 日至 今)、九泰久益灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 1 月 25 日至今)的基金 经理。 5、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、张勇先 生、刘开运先生、刘心任先生。 吴祖尧先生,同上。 张勇先生,经济学硕士,中国籍,14 年证券从业经验,9 年基金经理任职经 验。历任南京市商业银行信贷员、债券交易员,博时基金管理有限公司债券交易 员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、 博时现金收益证券投资基金基金经理(2006 年 7 月至 2015 年 5 月)、博时策略 灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2009 年 8 月至 2015 年 5 月)、博时稳 定价值债券投资基金基金经理(2010 年 8 月至 2014 年 2 月)、博时安盈债券型 证券投资基金基金经理(2013 年 4 月至 2015 年 5 月)、博时宏观回报债券型证 券投资基金基金经理(2014 年 2 月至 2015 年 5 月)、博时天天增利货币市场基 金(2014 年 8 月至 2015 年 6 月)基金经理、博时现金宝货币市场基金(2014 年 9 月至 2015 年 6 月)基金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金(2014 年 9 月至 2015 年 6 月)基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金(2014 年 11 月至 2015 年 6 月)基金经理。现任九泰基金管理有限公司总裁助理兼绝对 收益部总经理。 刘开运先生,同上。 刘心任先生,北京大学、香港大学经济金融双硕士,中国籍,6 年证券从业 经验,具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加 入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。现任九泰 久利灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 11 月 15 日至今)的基金经理。 6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外,上述 人员之间无近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人的基本情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。该行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元, 增幅 3.47%。上半年,实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净 利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。  2016 年,先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲 货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚 洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任 金融机构奖”。在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资 本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务 上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环 球金融》 中国最佳托管银行”、 中国最佳次托管银行”、 最佳托管专家——QFII” 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序  (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金 管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 (1)九泰基金管理有限公司直销中心 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 办公地址:北京市西城区华远北街 2 号通港大厦 812-818 室 法定代表人:卢伟忠 电话:010-83369933 网址:http://www.jtamc.com/ (2)九泰基金管理有限公司电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:http://www.jtamc.com/ 2、代销机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金, 并及时履行公告义务。 (1)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 客户服务电话:4000-466-788 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com (2)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (3)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:95021 网址:www.1234567.com.cn (4)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:张彦 联系人:文雯 客户服务电话:400-166-1188 传真:010-83363072 网址:http://www.new-rand.cn/ (5)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 客户服务电话:400-893-6885 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com (6)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 客户服务电话:400-001-1566 传真:010-88312099 网址:www.yilucaifu.com (7)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 客户服务电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (8)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 客户服务电话:400-820-2819 传真:021-33323837 网址:www.chinapnr.com (9)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 客户服务电话:400-921-7755 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:www.leadfund.com.cn (10)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址:www.noah-fund.com (11)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 客户服务电话:400-888-1551 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (12)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 客户服务电话:400-928-2266 传真:021-20324199 网址:www.dtfunds.com (13)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客户服务电话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (14)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 客户服务电话:4006-433-389 传真:021-63332523 网址:www.lingxianfund.com (15)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 客户服务电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (16)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 客户服务电话:4001885687 传真:010-51957430 网址:www.buyforyou.com.cn (17)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客户服务电话:4006199059 传真:010-62680827 网址:www.fundzone.cn (18)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网) 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 客户服务电话:4008909998 传真:010-59336586 网址:www.jnlc.com (19)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 传真:010-65951887 网址:www.hongdianfund.com (20)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 客户服务电话:4009200022 电话:010-85650628 传真:010-65884788 网址:www.hexun.com (21)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 客户服务电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.jinqianwo.cn  (22)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (23)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (24)北京肯特瑞财富管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:熊彦清 客户服务电话:95118 网址:http://fund.jd.com (25)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:胡旦 客户服务电话:021-20219931 传真:021-20219923 网址:http://www.gw.com.cn (26)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王延福 联系人:徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 传真:021-50710161 网址:www.520fund.com.cn (27)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 客户服务电话:4000888080 传真:010-82057741 网址:www.qiandaojr.com (28)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 传真:0755-66892399 客服电话:400-9500-888 公司网址:www.jfzinv.com  (29)长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 传真:0755-83516199 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (30)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人:钱燕飞 联系人: 喻明明 传真:025-66996699-884131 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (31)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 (邮编 518054) 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn (32)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区)  办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 客户服务电话:4008-205-369 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn (33)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服服务电话:400-810-5919 传真:010-58160168 网址:www.fengfd.com (34)深圳市小牛投资咨询有限公司 办公地址:深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 层 客服服务电话:400-669-5666 传真:010-58160168 网址:www.xiaoniuxcf.com (35)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 客服服务电话:400-66-95156 网址:www.tonghuafund.com (36)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (37) 九泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001-16 室 办公地址:北京市西城区华远北街 2 号通港大厦 8 层 818 室 法定代表人:王玉 联系人:郑妍 客户服务电话:400-628-0606 网址:http://www.jtamc.com/ (38)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 客户服务电话:95321 网址:http://www.cindasc.com/ (39)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:https://www.csc108.com/ (40)九州证券股份有限公司 住所:青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表:魏先锋  客户服务电话:400-654321-8 网址:http://www.jzsec.com/ (41)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话:95548 网址:http://www.cs.ecitic.com/ (42)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn/ (43)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:https://www.citicsf.com/ (44)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390/400-898-9999 网址:http://www.hrsec.com.cn/ (45)首创证券有限责任公司 住所:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:毕劲松 客户服务电话:400-620-0620 网址:http://www.sczq.com.cn/ (46)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn/ (47)中经北证(北京)资产管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区金融街通泰大厦 C 座 709 室 法定代表人:査薇 客户服务电话:400-600-0030 网址:http://www.bzfunds.com/ (48)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客户服务电话:400-6411-999 网址: http://www.taichengcaifu.com/ (49)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区白泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 客户服务电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/  (50)深圳前海京西票号基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 19 号易思博软件大厦 13 层 法定代表人:吴永宏 客户服务电话:400-800-8668 网址:http://www.ph6.com/ (51)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 客户服务电话:0755-83655588 网址:http://www.keynesasset.com/ (52)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:400-818-8866 网址:https://fund.shengshiview.com/ (53)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人: 曹实凡 客户服务电话:95511 网址:http://stock.pingan.com/ (54)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人: 吴坚 客户服务电话:95355 网址:http://www.swsc.com.cn/ (55)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-100-3391 网址:http://www.dianyingfund.com/ (56)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584 或 4008-888-818 网址:http://www.hx168.com.cn/ (57)晋商银行股份有限公司 住所:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客户服务电话:95105588 网址:http://www.jshbank.com/ (58) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室法定代表人:陈刚 客户服务电话:0571-86655920 网址:https://www.cd121.com/ (59)贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科阿雪学术交流中心 16 楼 法定代表人:李陆军 客户服务电话:400-8391818 网址:http://www.hyzhfund.com/ (60)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 客户服务电话:4007-903-688 网址:http://www.fundying.com/ (61)和耕传承基金销售有限公司 住所:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 客户服务电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ (62)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客户服务电话:400—673—7010 网址:http://www.jianfortune.com/ (63)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 客户服务电话:400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/ (64)天津国美基金销售有限公司  住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 客户服务电话:400-111-0889 网址:https://www.gomefund.com/ (65)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七 幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 客户服务电话:400-027-9899 网址:http://www.buyfunds.cn/ (66)广东顺德农村商业银行股份有限公司 住所:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 客户服务电话:400-800-3888 网址: http://www.sdebank.com/ (67)北京格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 客户服务电话:400-066-8586 网址:https://www.igesafe.com/ (68)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 客户服务电话:010-62675369 网址:https://trade.xincai.com/ (69)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 客户服务电话:400-699-1888 网址:http://www.998fund.com/ (70)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com/ (71)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦五层 法定代表人:李修辞 客户服务电话:010-59013895 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (72)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠  客户服务电话:400-808-1016 网址:http://www.fundhaiyin.com/ (73)华信期货股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 办公地址:郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号 法定代表人:张岩 客户服务电话:400-6197-666 网址:http://www.wdqh.com/ (74)国海证券股份有限公司 住所: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人:何春梅 客户服务电话:95563/0771-95563 网址:http://www.ghzq.com.cn/ (75)上海市长量基金销售投资顾问有限公司 住所: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人: 张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/ (76)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 客户服务电话:95525 网址:http://www.ebscn.com/ (77)北京创金启富投资管理有限公司 住所:北京市西城区民丰胡同 31 号楼 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人: 梁蓉 客户服务电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com/ (78)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人: 陈皓 客户服务电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/ (79)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 客户服务电话:4008323000 网址:http://www.csco.com.cn/ (80)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人: 钟斐斐 客户服务电话:400-061-8518 网址:https://danjuanapp.com/ (81)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 客户服务电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/  (82)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人: 陈洪生 客户服务电话:400-918-0808 网址:http://www.xds.com.cn/ (83)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人: 于龙 客户服务电话:4006-802-123 网址:https://www.zhixin-inv.com/ (84)平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ (85)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 住所:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号 法定代表人:赵壁 客户服务电话:400-8010-009 网址:http://www.huayihengxin.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金, 并及时履行公告义务。 二、登记机构 名称:九泰基金管理有限公司 住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室 办公地址:北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层 法定代表人:卢伟忠 电话:010-52601666 传真:010-52601699 联系人:齐永哲 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 负责人:朱小辉 电话:010-57763888 传真:010-57763777 经办律师:吴冠雄、李晗 联系人:李晗 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人:曾顺福 联系人:杨婧 联系电话:021-61418888 传真电话:021-63350003 经办注册会计师:文启斯、杨丽 第四部分 基金的名称 九泰日添金货币市场基金 第五部分 基金的运作方式 契约型开放式  第六部分 基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基 准的投资回报。 第七部分 基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具:现金;期限在 1 年 以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;中 国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。对于法律 法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 第八部分 基金的投资策略 本基金根据对利率尤其是短期利率变动的预测,采用定性和定量分析的方法, 构建稳健的投资组合。 1、类属配置策略:本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监 管政策、资本市场资金供求关系等因素的分析,根据不同类别资产的收益率水平、 流动性特征和风险特征,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 2、现金流管理策略:本基金作为现金管理工具,具有较高的流动性要求, 本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚 动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持 充分流动性的基础上争取较高收益。 3、久期控制策略:本基金根据对市场利率趋势的判断配置基金资产的久期。 当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;当预期市场利率将下降时,提 高组合的久期。 4、银行存款投资策略:本基金在向交易对手银行进行询价的基础上,选取 利率报价较高的银行进行存款投资;在投资过程中,根据对银行的信用风险评估 结果,选择交易对手银行;在获取较高投资收益的同时,尽量分散投资风险,提 高存款资产的流动性。  第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:七天通知存款利率(税后) 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日 期和金 额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于 活期存 款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征 。根据 基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存 款利率 (税后)作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,本基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会 备案后,变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为货币市场证券投资基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金 的预期收益和风险低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 第十一部分 基金投资组合报告 本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 基金投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 951,162,954.94 49.73 其中:债券 951,162,954.94 49.73 - 资产支持证券 -  950,881,874.51 2 买入返售金融资产 49.71 其中:买断式回购的买 100,384,678.77 5.25 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 3 6,768,715.29 0.35 合计 4 其他资产 3,963,142.47 0.21 5 合计 1,912,776,687.21 100.00 1.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 5.09 其中:买断式回购融资 - 占基金资产净值的比例 序号 项目 金额(元) (%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注:本报告期内,债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内,本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20%。 1.3 基金投资组合平均剩余期限 1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 61 报告期内投资组合平均剩余期限最高 95 值 报告期内投资组合平均剩余期限最低 35 值 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 本报告期内,本货币市场基金未发生投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。 1.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产 序号 平均剩余期限 值的比例(%) 净值的比例(%) 1 30 天以内 61.08 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 2 30 天(含)-60 天 9.38 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 3 60 天(含)-90 天 2.59 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 4 90 天(含)-120 天 10.37 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 120 天(含)-397 天 5 16.44 - (含) 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 合计 99.86 - 1.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内,本货币市场基金未发生投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。 1.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 摊余成本(元) (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 125,755,585.44 6.58 其中:政策性金融债 125,755,585.44 6.58 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 229,952,883.76 12.03 6 中期票据 - - 7 同业存单 595,454,485.74 31.15 8 其他 - - 9 合计 951,162,954.94 49.76 剩余存续期超过 397 天 10 - - 的浮动利率债券 1.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 债券数量 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) (张) 值比例(%) 1 170410 17 农发 10 500,000 49,840,207.41 2.61 17 广州金 2 011764064 400,000 39,994,927.32 2.09 融 SCP002 17 贵阳银 3 111784149 300,000 29,986,797.89 1.57 行 CD118 17 沧州银 4 111780641 300,000 29,980,810.98 1.57 行 CD023 17 威海商 5 111780701 300,000 29,977,215.92 1.57 行 CD032 17 哈尔滨 5 111780776 银行 300,000 29,977,215.92 1.57 CD140 6 170408 17 农发 08 300,000 29,922,511.28 1.57 17 呼和浩 特金谷农 7 111782303 300,000 29,867,220.16 1.56 商行 CD040 17 广州银 8 111782541 300,000 29,860,059.63 1.56 行 CD064 17 常熟农 8 111782452 村商行 300,000 29,860,059.63 1.56 CD172 17 齐鲁银 8 111782491 300,000 29,860,059.63 1.56 行 CD060 17 恒丰银 9 111719283 300,000 29,755,210.53 1.56 行 CD283 17 张家口 10 111780934 银行 300,000 29,617,130.76 1.55 CD023 1.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的 0 次数 报告期内偏离度的最高值 0.0600% 报告期内偏离度的最低值 -0.0098%  报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 0.0395% 值 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本报告期内,本货币市场基金未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本报告期内,本货币市场基金未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.9 投资组合报告附注 1.9.1 本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利 率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。 1.9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 1.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 3,961,912.47 4 应收申购款 1,230.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 3,963,142.47 1.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。  第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 九泰日添金货币 A 业绩比较 业绩比较基 净值收益 净值收益率 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 率③ 准差④ 2015.12.8- 0.1182% 0.0020% 0.0888% 0.0000% 0.0294% 0.0020% 2015.12.31 2016.1.1- 2.9771% 0.0050% 1.3500% 0.0000% 1.6271% 0.0050% 2016.12.31 2017.1.1- 2.8751% 0.0058% 1.0097% 0.0000% 1.8654% 0.0058% 2017.9.30 2015.12.8- 6.0630% 0.0054% 2.4485% 0.0000% 3.6145% 0.0054% 2017.9.30 注:本基金收益分配是按日结转份额。 九泰日添金货币 B 业绩比较 业绩比较基 净值收益 净值收益率 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 率③ 准差④ 2015.12.8- 0.1339% 0.0020% 0.0888% 0.0000% 0.0451% 0.0020% 2015.12.31 2016.1.1- 3.2211% 0.0050% 1.3500% 0.0000% 1.8711% 0.0050% 2016.12.31 2017.1.1- 3.0595% 0.0058% 1.0097% 0.0000% 2.0498% 0.0058% 2017.9.30 2015.12.8- 6.5216% 0.0054% 2.4485% 0.0000% 4.0731% 0.0054% 2017.9.30 注:本基金收益分配是按日结转份额。  第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和诉 讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。  2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的 基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金 份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类 的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基 金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用:  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商一致,调低基金管理费率、基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容; 4、在“九、基金的投资”中,更新了“基金投资组合报告”的内容; 5、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩; 6、在“二十二、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本基金招募说明 书更新正文所载内容为准。欲查询本招募说明书更新详细内容,可登陆九泰基金 管理有限公司网站。 九泰基金管理有限公司 2018 年 1 月 22 日