九泰日添金货币市场基金2016年半年度报 告 2016年6月30日 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2016年8月26日 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。1.2 目录 §1 重要提示及目录...................................................................................................................................2 1.1 重要提示......................................................................................................................................2 1.2 目录..............................................................................................................................................3§2 基金简介...............................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5 2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5 2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6 2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6 3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7 3.3 其他指标.......................................................................................................错误!未定义书签。§4 管理人报告...........................................................................................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................................................... 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................12§5 托管人报告.........................................................................................................................................12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........12 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................13§6 半年度财务会计报告（未经审计）.................................................................................................13 6.1 资产负债表................................................................................................................................13 6.2 利润表........................................................................................................................................14 6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................15 6.4 报表附注....................................................................................................................................16§7 投资组合报告.....................................................................................................................................34 7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................34 7.2 债券回购融资情况....................................................................................................................35 7.3 基金投资组合平均剩余期限....................................................................................................35 7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明....................................................36 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................36 7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细............................37 7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离............................................37 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................37 7.9 投资组合报告附注....................................................................................................................37§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................38 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................38 8.2 期末上市基金前十名持有人.......................................................................错误!未定义书签。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................39 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................39§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................39§10 重大事件揭示...................................................................................................................................40 10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................40 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................40 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................40 10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................40 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................40 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................40 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................40 10.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况.............................................................................................41 10.9 其他重大事件..........................................................................................................................41§11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................46§12 备查文件目录...................................................................................................................................46 12.1 备查文件目录..........................................................................................................................46 12.2 存放地点..................................................................................................................................47 12.3 查阅方式..................................................................................................................................47 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 九泰日添金货币市场基金 基金简称 九泰日添金货币 基金主代码 001842 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年12月8日 基金管理人 九泰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 475,713,827.74份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 九泰日添金货币A 九泰日添金货币B 下属分级基金的交易代码： 001842 001843 报告期末下属分级基金的份额总额 152,727,076.28份 322,986,751.46份 2.2基金产品说明 投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基 准的投资回报。 投资策略 本基金根据对利率尤其是短期利率变动的预测，采用定性和定量分析的方 法，构建稳健的投资组合。 业绩比较基准 七天通知存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为货币市场证券投资基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基 金的预期收益和风险低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 九泰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露负责 姓名 谢海波 田青 人 联系电话 010-52601690 (010)67595096 电子邮箱 service@jtamc.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-628-0606 95533 传真 010-66067330 (010)66275853 注册地址 北京市丰台区丽泽路18号院 北京市西城区金融大街25号 1号楼801-16室 办公地址 北京市西城区广宁伯街2号 北京市西城区闹市口大街1号 金泽大厦西区6层 院1号楼 邮政编码 100033 100033 法定代表人 卢伟忠 王洪章 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸为《证券 日报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.jtamc.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 九泰基金管理有限公司 北京市西城区广宁伯街2号金泽大 厦西区6层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 九泰日添金货币A 九泰日添金货币B 3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2016年1月1日- 报告期( 2016年1月1日- 2016年6月30日) 2016年6月30日) 本期已实现收益 853,227.44 12,310,185.47 本期利润 853,227.44 12,310,185.47 本期净值收益率 1.4310% 1.5491% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日) 期末基金资产净值 152,727,076.28 322,986,751.46 期末基金份额净值 1.00 1.00 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日) 累计净值收益率 1.5509% 1.6852% 注：1、本基金收益分配是按日结转份额； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 九泰日添金货币A 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 收益率① 收益率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 0.2419% 0.0002% 0.1107% 0.0000% 0.1312% 0.0002% 过去三个月 0.7212% 0.0031% 0.3357% 0.0000% 0.3855% 0.0031% 过去六个月 1.4310% 0.0053% 0.6713% 0.0000% 0.7597% 0.0053% 自基金合同 1.5509% 0.0051% 0.7601% 0.0000% 0.7908% 0.0051% 生效起至今 九泰日添金货币B 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 收益率① 收益率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 0.2615% 0.0002% 0.1107% 0.0000% 0.1508% 0.0002% 过去三个月 0.7812% 0.0031% 0.3357% 0.0000% 0.4455% 0.0031% 过去六个月 1.5491% 0.0053% 0.6713% 0.0000% 0.8778% 0.0053% 自基金合同 1.6852% 0.0051% 0.7601% 0.0000% 0.9251% 0.0051% 生效起至今 注：本基金收益分配是按日结转份额。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 - 注：1.本基金合同于2015年12月8日生效，截至本报告期末，本基金合同生效未满一年。 2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起6个月内基金的投资比例需符合基金合同要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2014】650号文批准，于2014年7月3日正式成立，现注册资本2亿元人民币，其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分别占注册资本26%、25%、25%和24%的股权。截至本报告期末（2016年6月30日），基金管理人共管理七只开放式证券投资基金，包括九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金、九泰日添金货币市场基金、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金、九泰久稳保本混合型证券投资基金，证券投资基金规模约为69.33亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助 证券 姓名 职务 理）期限 从业 说明 任职日期 离任 年限 日期 经济系金融经济学硕士，中国籍，全 国银行间同业拆解市场本币交易员。 8年证券从业经验，具有基金从业资 格。历任诺安基金管理有限公司债券 王玥晰 基金经理 2015年12月8日 - 8 交易员，基金经理助理，诺安货币市 场基金A/B基金经理（2013年7月 31日至2015年1月6日）。2015年6 月加入九泰基金管理有限公司担任 基金经理。 注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照 从事证券行业开始时间计算。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 九泰日添金货币市场基金做为"现金管理工具"，始终把资产的流动性放在首位。报告期内，日添金货币市场基金的流动性未出现异常，满足了投资者正常的申购、赎回要求及大额赎回申请。九泰日添金灵活运用债券回购和银行存款等货币市场工具，使组合具有较强的流动性。九泰日添金注重资产的安全性，在参考外部评级数据的基础上，进行严谨的内部评级筛选，严格把控信用风险。九泰日添金在报告期内取得了正收益，远超业绩比较基准。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值A类增长率为1.4310%，业绩比较基准收益率为0.6713%；本报告期基金份额净值B类增长率为1.5491%，业绩比较基准收益率为0.6713%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 国内经济增长动能减弱，预计下半年财政持续发力，政府投资继续托底经济。企业去杠杆，破旧立新后的新经济增速将保持低位。通胀保持平稳。人民币仍有贬值压力，外汇占款的减少将扩大基础货币的缺口。在经济稳增长、填补基础货币缺口和全球大放水的背景下，年内或有降准空间。整体的投资收益率将持续降低。展望下半年，基本面、政策面和资金面均有利于债券走势，银行理财新规的出台也将助推债券收益率的下行。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。 本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。本基金管理人设立了由督察长、公司总裁助理、风险管理部、研究部、监察稽核部、业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。小组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。 基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程的各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基金利润分配原则的约定，本基金的收益“每日分配、按日支付”，自基金合同生效日起根据每日收益情况，将当日收益全部分配和结转。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万的情形。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人按照《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基金利润分配原则的约定，本基金的收益“每日分配、按日支付”，自基金合同生效日起根据每日收益情况，将当日收益全部分配和结转。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法复核九泰基金管理有限公司编制和披露的2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：九泰日添金货币市场基金 报告截止日： 2016年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 50,254,121.90 2,753,171,269.83 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 159,826,837.82 - 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 159,826,837.82 - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 288,501,472.75 100,000,000.00 应收证券清算款 - 19,458.30 应收利息 6.4.7.5 1,240,494.88 709,791.14 应收股利 - - 应收申购款 1,242,913.15 4,002.00 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 501,065,840.50 2,853,904,521.27 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 24,999,867.50 - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 119,052.21 62,772.11 应付托管费 39,684.05 20,924.04 应付销售服务费 33,157.94 2,131.86 应付交易费用 6.4.7.7 32,973.07 - 应交税费 - - 应付利息 2,016.06 - 应付利润 41,672.87 209,251.03 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 83,589.06 8,000.00 负债合计 25,352,012.76 303,079.04 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 475,713,827.74 2,853,601,442.23 未分配利润 6.4.7.10 - - 所有者权益合计 475,713,827.74 2,853,601,442.23 负债和所有者权益总计 501,065,840.50 2,853,904,521.27 注：1、报告截止日2016年6月30日，基金份额总额475,713,827.74份，其中A类基金份额总 额152,727,076.28份，基金份额净值1.00元；B类基金份额总额322,986,751.46份，基金份额 净值1.00元； 2、本基金合同于2015年12月8日生效，上年度资产负债表的实际编制期间为2015年12月8日（基金合同生效日）至2015年12月31日。 6.2利润表 会计主体：九泰日添金货币市场基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 一、收入 15,331,401.95 1.利息收入 14,768,465.33 其中：存款利息收入 6.4.7.11 6,662,769.61 债券利息收入 1,661,239.87 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 6,444,455.85 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 562,936.62 其中：股票投资收益 6.4.7.12 - 基金投资收益 - 债券投资收益 6.4.7.13 562,936.62 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 6.4.7.14 - 股利收益 6.4.7.15 - 3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.16 - “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填 - 列） 5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.17 - 列） 减：二、费用 2,167,989.04 1．管理人报酬 1,415,162.83 2．托管费 471,720.96 3．销售服务费 117,061.87 4．交易费用 6.4.7.18 - 5．利息支出 48,981.41 其中：卖出回购金融资产支出 48,981.41 6．其他费用 6.4.7.19 115,061.97 三、利润总额（亏损总额以“-” 13,163,412.91 号填列） 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号 13,163,412.91 填列） 注：本基金合同于2015年12月8日生效，无上年度可比期间。 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：九泰日添金货币市场基金 本报告期：2016年1月1日 至2016年6月30日 单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 2,853,601,442.23 - 2,853,601,442.23 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 13,163,412.91 13,163,412.91 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -2,377,887,614.49 - -2,377,887,614.49 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 2,089,786,843.71 - 2,089,786,843.71 2.基金赎回款 -4,467,674,458.20 - -4,467,674,458.20 四、本期向基金份额持 - -13,163,412.91 -13,163,412.91 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 475,713,827.74 - 475,713,827.74 金净值） 注：本基金合同于2015年12月8日生效，无上年度可比期间。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______卢伟忠______ ______严军______ ____荣静____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 九泰日添金货币市场基金，系经中国证券监督管理委员会（以下简称”中国证监会“）证监许可[2015]2004号文《关于准予九泰日添金货币市场基金注册的批复》准予募集注册，由九泰基金管理有限公司作为发起人于2015年12月7日至2015年12月7日向社会公开募集，募集结束经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2015年12月8日生效。本基金为契约型开放式，存续期限为不定期。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币210,238,656.83元，在募集期间产生的活期存款利息为人民币 0 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 210,238,656.83 元，折合210,238,656.83份基金份额。本基金的基金管理人、注册登记机构为九泰基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具：现金；通知存款；期限在一年以内（含一年）的银行存款（含银行定期存款、大额存单等）；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券（含国债、金融债等）；短期融资券（含超短期融资券）；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的中期票据；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后）6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则以及2014年颁布及经修订的准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4重要会计政策和会计估计 6.4.4.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。6.4.4.2记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。6.4.4.3金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。对于取得债券投资支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 债券投资按票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价；同时于每一计价日计算影子价格，以避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离。对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 为了避免债券投资的账面价值与公允价值的差异导致基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果，基金管理人于每一计价日采用债券投资的公允价值计算影子价格。当基金资产净值与影子价格的偏离达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。 计算影子价格时按如下原则确定债券投资的公允价值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 (3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为1.00元。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少，以及因类别调整而引起的A、B类基金份额之间的转换所产生的实收基金变动。 6.4.4.8收入/(损失)的确认和计量 债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 债券投资处置时其处置价格扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 6.4.4.9费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 6.4.4.10基金的收益分配政策 本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权。当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配，每日进行支付。本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配和结转，若当日已实现收益大于零时，为投资者记正收益，增加基金份额；若当日已实现收益等于零时，当日投资者不记收益，基金份额不变；若当日已实现收益小于零时，为投资者记负收益，减少基金份额。 6.4.4.11分部报告 根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。 6.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金计算影子价格过程中确定债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金无需说明的重大会计政策变更。6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金无需说明的重大会计估计变更。6.4.5.3差错更正的说明 本基金无需说明的重大会计差错更正。6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 活期存款 254,121.90 定期存款 50,000,000.00 其中：存款期限1-3个月 50,000,000.00 其他存款 - 合计： 50,254,121.90 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2016年6月30日 摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度 交易所市场 - - - - 债 银行间市场 159,826,837.82 159,951,000.00 124,162.18 0.0261% 券 合计 159,826,837.82 159,951,000.00 124,162.18 0.0261% 注：1、偏离金额＝影子定价－摊余成本； 2、偏离度＝偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位: 人民币元 本期末 项目 2016年6月30日 账面余额 其中；买断式逆回购 买入返售证券_银行间 288,501,472.75 - 合计 288,501,472.75 - 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易，也无在买断式逆回购交易中取得的债券。6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应收活期存款利息 131.52 应收定期存款利息 58,333.38 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 851,150.71 应收买入返售证券利息 330,879.27 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 - 合计 1,240,494.88 6.4.7.6其他资产 本基金于本报告期末未持有其他资产。6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 交易所市场应付交易费用 - 银行间市场应付交易费用 32,973.07 合计 32,973.07 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 预提信息披露费 49,726.04 预提审计费 24,863.02 中债登帐户维护费 4,500.00 上清所债券账户维护费 4,500.00 合计 83,589.06 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 九泰日添金货币A 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 153,383.19 153,383.19 本期申购 592,086,188.57 592,086,188.57 本期赎回(以"-"号填列) -439,512,495.48 -439,512,495.48 本期末 152,727,076.28 152,727,076.28 金额单位：人民币元 九泰日添金货币B 本期 项目 2016年1月1日至2016年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 2,853,448,059.04 2,853,448,059.04 本期申购 1,497,700,655.14 1,497,700,655.14 本期赎回(以"-"号填列) -4,028,161,962.72 -4,028,161,962.72 本期末 322,986,751.46 322,986,751.46 注：申购份额含红利再投、转换入份额和因份额升降级导致的强制调增份额，赎回份额含转换出 份额和因份额升降级导致的强制调减份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 九泰日添金货币A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 - - - 本期利润 853,227.44 - 853,227.44 本期基金份额交易 - - - 产生的变动数 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 -853,227.44 - -853,227.44 本期末 - - - 单位：人民币元 九泰日添金货币B 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 - - - 本期利润 12,310,185.47 - 12,310,185.47 本期基金份额交易 - - - 产生的变动数 其中：基金申购款 - - - 基金赎回款 - - - 本期已分配利润 -12,310,185.47 - -12,310,185.47 本期末 - - - 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 活期存款利息收入 27,528.15 定期存款利息收入 6,602,744.60 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 4,146.14 其他 28,350.72 合计 6,662,769.61 6.4.7.12股票投资收益 本基金本报告期间未取得股票投资收益。6.4.7.13债券投资收益 6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 债券投资收益——买卖债券（、债转股 562,936.62 及债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 562,936.62 6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 658,271,051.65 总额 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 649,805,571.27 成本总额 减：应收利息总额 7,902,543.76 买卖债券差价收入 562,936.62 6.4.7.14衍生工具收益 本基金本报告期间未取得衍生工具收益。6.4.7.15股利收益 本基金本报告期间未取得股利收益。6.4.7.16公允价值变动收益 本基金本报告期间未取得公允价值收益。6.4.7.17其他收入 本基金本报告期间未取得其他收入。6.4.7.18交易费用 本基金本报告期间未产生交易费用。6.4.7.19其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 审计费用 24,863.02 信息披露费 49,726.04 银行汇划费 23,352.91 其他 620.00 债券账户维护费 16,500.00 合计 115,061.97 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。6.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 1.2016年2月22日，基金管理人股东“九州证券有限公司”变更名称为“九州证券股份有限公司”； 2.2016年3月28日，基金管理人全资控股子公司九泰基金销售（北京）管理有限公司受让九泰财富管理有限公司100%股权。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 九泰基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 九州证券股份有限公司 基金管理人的股东 同创九鼎投资管理集团股份有限公司 基金管理人的股东 九泰基金销售（北京）有限公司 基金管理人的全资子公司 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行交易。6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 1,415,162.83 的管理费 其中：支付销售机构的 22,578.78 客户维护费 注：本基金合同于2015年12月8日生效，无上年度可比期间。 基金管理费按前一日的基金资产净值的0.30%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.30%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 471,720.96 的托管费 注：本基金合同于2015年12月8日生效，无上年度可比期间。 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.10%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 6.4.10.2.3销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的 2016年1月1日至2016年6月30日 各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 九泰日添金货币 九泰日添金货币B 合计 A 九泰基金管理有限公司 34,678.01 43,516.71 78,194.72 九州证券股份有限公司 328.86 - 328.86 九泰基金销售（北京）有 0.05 - 0.05 限公司 合计 35,006.92 43,516.71 78,523.63 注：本基金合同于2015年12月8日生效，无上年度可比期间。 支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给九泰基金公司，再由九泰基金公司计算并支付给各基金销售机构。A类基金份额和B类基金份额约定的销售服务费年费率分别为0.25%和0.01%。销售服务费的计算公式为：对应级别日销售服务费＝前一日对应级别基金资产净值×约定年费率/当年天数。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 九泰日添金货币A 份额单位：份 本期末 关联方名称 2016年6月30日 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的比例 同创九鼎投资 18,290.34 0.0038% 管理集团股份 有限公司 注：同创九鼎投资管理集团股份有限公司持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率 计算并支付，适用费率为0。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 名称 2016年1月1日至2016年6月30日 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 254,121.90 27,528.15 注：本基金合同于2015年12月8日生效，无上年度可比期间。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。6.4.10.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无需说明的其他关联方交易事项。6.4.11利润分配情况 6.4.11.1利润分配情况——货币市场基金 金额单位：人民币元 九泰日添金货币A 已按再投资形式转实收基 直接通过应付 应付利润 本期利润 备注 金 赎回款转出金额 本年变动 分配合计 840,539.47 - 12,687.97 853,227.44 - 九泰日添金货币B 已按再投资形式转实收基 直接通过应付 应付利润 本期利润分 备注 金 赎回款转出金额 本年变动 配合计 12,490,451.60 - -180,266.13 12,310,185.47 - 6.4.12期末（ 2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出证券款余额24,999,867.50元，是以如下债券作为质押： 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额 160209 16国开09 2016年7月1日 99.80 250,000 24,950,986.51 合计 250,000 24,950,986.51 - 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金为货币市场基金，主要投资于货币市场工具，一般情况下其预期风险与预期收益水平低于股票型基金、混合型基金、债券型基金，属于低风险收益特征的证券投资基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在严格控制投资风险的前提下，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。 本基金的基金管理人建立了董事会及风险控制委员会、总经理、风险管理委员会、督察长、监察稽核部、风控法务部以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。董事会负责审定重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度。董事会下设风险控制委员会，风险控制委员会负责对公司经营管理与资产组合运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查；总经理负责公司日常经营管理中的风险控制工作。总经理下设风险管理委员会，负责审议公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等，重点是公司的合规控制和投资的风险控制；在业务操作层面的风险控制职责主要由监察稽核部和风控法务部具体负责和督促协调，并与各部门合作完成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风控法务部对公司总经理负责，并由督察长分管。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行以及具有基金托管资格的银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 2016年6月30日 A-1 119,905,259.40 A-1以下 - 未评级 - 合计 119,905,259.40 注：以上债券不包括国债、政策性金融债、央行票据。 6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资 本期末（2016年6月30日）及上年度末（2015年12月31日），本基金未持有按长期信用评级的债券。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人主要通过限制、跟踪和控制基金投资交易的不活跃品种（主要包括企业债或短期融资券），对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标等。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过120天，且能够通过提前支取定期存款和出售所持有的债券应对流动性需求。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，除发生巨额赎回情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日不得超过基金资产净值的20%。 于2016年06月30日，本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析 无。6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金主要投资于银行存款、交易所和银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。本基金的基金管理人每日通过“影子定价”对本基金面临的市场风险进行监控，定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 2016年6月30日 资产 银行存款 50,254,121.90 - - - - - 50,254,121.90 交易性金融资产 - -159,826,837.82 - - - 159,826,837.82 买入返售金融资产 288,501,472.75 - - - - - 288,501,472.75 应收利息 - - - - -1,240,494.88 1,240,494.88 应收申购款 - - - - -1,242,913.15 1,242,913.15 其他资产 - - - - - - - 资产总计 338,755,594.65 -159,826,837.82 - -2,483,408.03 501,065,840.50 负债 卖出回购金融资产款 24,999,867.50 - - - - - 24,999,867.50 应付管理人报酬 - - - - - 119,052.21 119,052.21 应付托管费 - - - - - 39,684.05 39,684.05 应付销售服务费 - - - - - 33,157.94 33,157.94 应付交易费用 - - - - - 32,973.07 32,973.07 应付利息 - - - - - 2,016.06 2,016.06 应付利润 - - - - - 41,672.87 41,672.87 其他负债 - - - - - 83,589.06 83,589.06 负债总计 24,999,867.50 - - - - 352,145.26 25,352,012.76 利率敏感度缺口 313,755,727.15 -159,826,837.82 - -2,131,262.77 475,713,827.74 上年度末 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上不计息 合计 2015年12月31日 资产 银行存款 2,453,171,269.83300,000,000.00 - - - - 2,753,171,269.83 买入返售金融资产 100,000,000.00 - - - - - 100,000,000.00 应收证券清算款 - - - - - 19,458.30 19,458.30 应收利息 - - - - - 709,791.14 709,791.14 应收申购款 4,002.00 - - - - - 4,002.00 资产总计 2,553,175,271.83300,000,000.00 - - - 729,249.44 2,853,904,521.27 负债 应付管理人报酬 - - - - - 62,772.11 62,772.11 应付托管费 - - - - - 20,924.04 20,924.04 应付销售服务费 - - - - - 2,131.86 2,131.86 应付利润 - - - - - 209,251.03 209,251.03 其他负债 - - - - - 8,000.00 8,000.00 负债总计 - - - - - 303,079.04 303,079.04 利率敏感度缺口 2,553,175,271.83300,000,000.00 - - - 426,170.40 2,853,601,442.23 注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限予以分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（ 2016年6月30日） 分析 市场利率下降25个 102,056.25 基点 市场利率上升25个 -101,611.82 基点 6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行存款、交易所和银行间市场交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 无。6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 无。6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险 无。6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次： 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 (ii)各层次金融工具公允价值 于2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为159,826,837.82元，无属于第一和第三层次的余额。（2015年12月31日，无属于第一、第二和第三层次的余额。） 本基金持有的第一层次及第二层次金融工具公允价值的估值技术及输入值参见6.4.4.5。 (iii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金本报告期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。 (iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 固定收益投资 159,826,837.82 31.90 其中：债券 159,826,837.82 31.90 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 288,501,472.75 57.58 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 3 银行存款和结算备付金合计 50,254,121.90 10.03 4 其他各项资产 2,483,408.03 0.50 5 合计 501,065,840.50 100.00 7.2债券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 0.38 其中：买断式回购融资 - 占基金 序号 项目 金额 资产净 值的比 例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 24,999,867.50 5.26 其中：买断式回购融资 - - 注：本基金本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额 占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。7.3基金投资组合平均剩余期限 7.3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 96 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 104 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 9 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。7.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资 净值的比例（%） 产净值的比例（%） 1 30天以内 71.21 5.26 其中：剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债 2 30天(含)—60天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债 3 60天(含)—90天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债 4 90天(含)—120天 - - 其中：剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债 5 120天(含)—397天（含） 33.60 - 其中：剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债 合计 104.81 5.26 7.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过240天情况。7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,921,578.42 8.39 其中：政策性金融债 39,921,578.42 8.39 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 119,905,259.40 25.21 6 中期票据 - - 7 同业存单 - - 8 其他 - - 9 合计 159,826,837.82 33.60 10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 7.6期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值 比例（％） 1 160209 16国开09 400,000 39,921,578.42 8.39 2 041673003 16中信重 300,000 29,985,445.63 6.30 工CP001 3 041659015 16义乌国 300,000 29,961,693.02 6.30 资CP002 4 041657003 16渝保税 200,000 19,987,724.81 4.20 CP001 5 041662029 16无锡建 200,000 19,985,437.78 4.20 投CP001 6 041676003 16杭州城 200,000 19,984,958.16 4.20 建CP002 注：本基金本报告期末仅持有以上6只债券。 7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.0993% 报告期内偏离度的最低值 -0.0108% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0187% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期间未发生负偏离度的绝对值达到0.25%情况。报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期间未发生正偏离度的绝对值达到0.5%情况。7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7.9投资组合报告附注 7.9.1 本基金的债券投资采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价。 7.9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 7.9.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 1,240,494.88 4 应收申购款 1,242,913.15 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 2,483,408.03 7.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 份额 持有人 户均持有的基 机构投资者 个人投资者 级别 户数 金份额 (户) 占总份额 占总份额持有份额持有份额 比例 比例 九泰 68,628 2,225.43 505,225.06 0.33% 152,221,851.22 99.67% 日添 金货 币A 九泰 9 35,887,416.83 312,956,234.33 96.89% 10,030,517.13 3.11% 日添 金货 币B 合计 68,637 6,930.87 313,461,459.39 65.89% 162,252,368.35 34.11% 注：对于分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对于合计数，比例的分母采用下属分级基 金份额的合计数。 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 九泰日添金 575,217.70 0.3766% 货币A 基金管理人所有从业人员 九泰日添金 - - 持有本基金 货币B 合计 575,217.70 0.1209% 注：对于分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对于合计数，比例的分母采用下属分级基 金份额的合计数。 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金 九泰日添金货币A 0~10 投资和研究部门负责人持 九泰日添金货币B - 有本开放式基金 合计 0~10 本基金基金经理持有本开 九泰日添金货币A 0~10 放式基金 九泰日添金货币B - 合计 0~10 §9 开放式基金份额变动 单位：份 九泰日添金货币A 九泰日添金货币B 基金合同生效日（2015年12月8日）基金 238,656.83 210,000,000.00 份额总额 本报告期期初基金份额总额 153,383.19 2,853,448,059.04 本报告期基金总申购份额 592,086,188.57 1,497,700,655.14 减:本报告期基金总赎回份额 439,512,495.48 4,028,161,962.72 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - - 填列） 本报告期期末基金份额总额 152,727,076.28 322,986,751.46 注：申购份额含红利再投和因份额升降级导致的强制调增份额，赎回份额含因份额升降级导致的 强制调减份额。 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：公司于2016年1月27日以书面方式召开2016年第一次股东会会议，审议同意龚六堂先生辞去公司第一届董事会独立董事职务；任命陈耿先生担任公司第一届董事会独立董事职务，任期为：原独立董事龚六堂先生任期的剩余期限。 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。10.4基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变更。10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报期内无涉及管理人、托管人及高级管理人员受稽查或处罚等情况。10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 中信证券 2 - - - - - 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 中信证券 - -228,000,000.00 100.00% - - 注：1、本公司选择证券经营机构的标准 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为。 券商经纪人具有较强的研究能力：能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的行业分析能力，能根据基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。 2、本公司租用券商交易单元的程序 基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定，选定的经纪人名单经公募基金业务投资决策委员会或专户业务投资决策委员会审批同意后与被选择的证券经营机构签订委托协议。基金管理人与被选择的券商经纪人在签订委托代理协议时，要明确签定协议双方的公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。监察稽核部对委托协议的合法合规性进行审查。 3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： （1）本基金报告期内新增租用交易单元情况 无。 （2）本基金报告期内停止租用交易单元情况 无。10.8偏离度绝对值超过0.5%的情况 本基金本报告期间未发生偏离度绝对值超过0.5%情况。10.9其他重大事件 法定披露方 序号 公告事项 法定披露日期 式 1 九泰基金管理有限公司关于交易所指数发生不可 公司网站 2016年1月5日 恢复熔断导致我公司部分基金业务办理时间调整 的公告 2 九泰基金管理有限公司关于法定代表人变更的公 证监会指 2016年1月6日 告 定报刊和 公司网站 3 九泰基金管理有限公司关于交易所指数发生不可 公司网站 2016年1月7日 恢复熔断导致我公司部分基金业务办理时间调整 的公告 4 关于我公司所管理基金调整长期停牌股票估值方 证监会指 2016年1月8日 法的公告 定报刊和 公司网站 5 关于我公司所管理基金调整长期停牌股票估值方 证监会指 2016年1月14日 法的公告 定报刊和 公司网站 6 九泰基金管理有限公司关于九泰日添金货币市场 证监会指 2016年1月15日 基金增加销售机构的公告 定报刊和 公司网站 7 关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司作 证监会指 2016年1月26日 为我公司部分开放式基金销售机构并开通基金定 定报刊和 投、转换业务及参与费率优惠活动的公告 公司网站 8 关于我公司所管理基金调整长期停牌股票估值方 证监会指 2016年1月27日 法的公告 定报刊和 公司网站 9 关于九泰日添金货币市场基金2016年春节假期 证监会指 2016年2月1日 前暂停大额申购业务的公告 定报刊和 公司网站 10 关于增加上海汇付金融服务有限公司为我公司所 证监会指 2016年3月4日 管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 11 关于增加北京乐融多源投资咨询有限公司为我公 证监会指 2016年3月4日 司所管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 12 关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为 证监会指 2016年3月4日 我公司所管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 13 关于增加陆金所资管公司为我公司所管理部分开 证监会指 2016年3月4日 放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 14 关于增加珠海盈米财富管理有限公司为我公司所 证监会指 2016年3月4日 管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 15 关于九泰基金管理有限公司电子直销交易系统维 公司网站 2016年3月14日 护的公告 16 关于增加九泰基金销售（北京）有限公司为我公 证监会指 2016年3月17日 司所管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 17 关于增加深圳富济财富管理有限公司作为我公司 证监会指 2016年3月18日 开放式基金销售机构并开通基金定投、转换业务 定报刊和 及参与费率优惠活动的公告 公司网站 18 关于九泰日添金货币市场基金暂停大额申购业务 证监会指 2016年3月25日 的公告 定报刊和 公司网站 19 九泰基金管理有限公司关于九泰日添金货币市场 证监会指 2016年3月31日 基金增加销售机构的公告 定报刊和 公司网站 20 九泰日添金货币市场基金开放日常转换及定期定 证监会指 2016年3月31日 额投资业务的公告 定报刊和 公司网站 21 关于增加国金证券股份有限公司为我公司所管理 证监会指 2016年4月1日 部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 22 关于增加首创证券有限责任公司为我公司所管理 证监会指 2016年4月6日 部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 23 关于增加首创证券有限责任公司为我公司所管理 证监会指 2016年4月11日 部分基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 24 关于增加华融证券股份有限公司为我公司所管理 证监会指 2016年4月12日 部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 25 关于增加华融证券股份有限公司为我公司所管理 证监会指 2016年4月14日 部分基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 26 关于增加泰诚财富基金销售（大连）有限公司为 证监会指 2016年4月18日 我公司所管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 27 九泰日添金货币市场基金2016年第1季度报告 证监会指 2016年4月20日 定报刊和 公司网站 28 关于增加大泰金石投资管理有限公司作为我公司 证监会指 2016年4月22日 部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 29 关于增加湘财证券投资管理有限公司作为我公司 证监会指 2016年4月22日 部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 30 关于增加北京汇成基金销售有限公司作为我公司 证监会指 2016年5月9日 部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 31 关于增加乾道金融公司为我公司部分基金销售机 证监会指 2016年5月9日 构并参与费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 32 九泰基金管理有限公司关于公司董事、监事、高 证监会指 2016年5月14日 级管理人员及其他从业人员在子公司兼职情况的 定报刊和 公告 公司网站 33 关于九泰基金管理有限公司所管理部分开放式基 证监会指 2016年5月16日 金开通电子直销定期定额申购业务及费率优惠活 定报刊和 动的公告 公司网站 34 关于增加上海大智慧财富管理有限公司为我公司 证监会指 2016年5月19日 所管理基金销售机构并参与费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 35 关于增加深圳金斧子作为我公司部分基金销售机 证监会指 2016年5月19日 构并参与费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 36 关于九泰基金管理有限公司系统维护暂停相关服 公司网站 2016年5月20日 务的公告 37 关于九泰日添金货币市场基金调整大额申购业务 证监会指 2016年5月24日 金额上限的公告 定报刊和 公司网站 38 关于增加北京唐鼎耀华投资咨询有限公司为我公 证监会指 2016年5月27日 司所管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 39 关于增加上海凯石财富基金销售有限公司为我公 证监会指 2016年6月2日 司所管理基金销售机构并参与费率优惠活动的公 定报刊和 告 公司网站 40 九泰日添金货币市场基金2016年端午节假期前 证监会指 2016年6月6日 暂停申购业务的公告 定报刊和 公司网站 41 关于增加北京恒天明泽基金销售有限公司为我公 证监会指 2016年6月7日 司所管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 42 关于增加大泰金石投资管理有限公司作为我公司 证监会指 2016年6月16日 部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 43 关于增加湘财证券股份有限公司为我公司所管理 证监会指 2016年6月23日 部分开放式基金销售机构并参与费率优惠活动的 定报刊和 公告 公司网站 44 九泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金 证监会指 2016年6月23日 所资管开通定投业务并参加费率优惠活动的公告 定报刊和 公司网站 45 九泰基金管理有限公司关于调整开户证件类型的 证监会指 2016年6月23日 公告 定报刊和 公司网站 46 关于增加深圳前海京西票号基金销售有限公司为 证监会指 2016年6月28日 我公司所管理部分开放式基金销售机构的公告 定报刊和 公司网站 §11 影响投资者决策的其他重要信息 本报期无影响投资者决策的其他重要信息。 §12 备查文件目录 12.1备查文件目录 1、中国证监会准予九泰日添金货币市场基金募集注册的文件 2、《九泰日添金货币市场基金基金合同》 3、《九泰日添金货币市场基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、证监会要求的其他文件12.2存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。 12.3查阅方式 投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 九泰基金管理有限公司 2016年8月26日