华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金（华泰柏瑞 激励动力混合A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年11月25日 送出日期：2020年11月25日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞激励动力混合 基金代码 001815 下属基金简称 华泰柏瑞激励动力混合A 下属基金代码 001815 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2015-10-28 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经 2020-06-30 沈雪峰 理的日期 证券从业日期 1993-07-05 其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运 作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。基金合同存续 期内，如基金资产净值连续60个工作日低于5000万元，经与基金托管人协商一致， 基金管理人有权决定终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规 或监管部门另有规定的，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 - 投资目标 通过深入研究，本基金主要投资于已实施或将实施激励机制的优质上市公司的证券， 以获得激励机制对公司业绩长期的促进，力争为投资者创造高于业绩比较基准的投资 回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融 债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资 券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场 工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%，其中投资于激励动力主题相关的证 券资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在 一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 主要投资策略 1、大类资产配置 2、股票投资策略 （1）激励动力主题相关股票的界定 （2）个股投资策略 3、固定收益资产投资策略 4、权证投资策略 5、其他金融衍生工具投资策略 6、存托凭证投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于 股票型基金。 注：详见《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据截止日期2020年9月30日。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 备注 率 M＜1,000,000 1.5% - 申购费（前收费） 1,000,000≤M＜2,000,000 1% - 2,000,000≤M＜5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000元/笔 - N＜7天 1.5% - 7天≤N＜30天 0.75% - 赎回费 30天≤N＜365天 0.5% - 365天≤N＜730天 0.25% - N≥730天 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包括按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、基金投资科创板风险和和其它风险。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于： 1、退市风险 （1）科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快； （2）退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重 大缺陷导致退市的情形； （3）执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商 业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市； （4）不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 2、市场风险 科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术产业和战略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市场风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，可能导致较大的股票价格波动。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1、《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料