关于大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告 公告送出日期:2015 年 12 月 11 日 1 公告基本信息 基金名称 大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 基金简称 大成绝对收益策略混合 基金主代码 001791 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 9 月 23 日 基金管理人名称 大成基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 大成基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《大成绝 对收益策略混合型发起式证券投资基金基金合同》、 《大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金招 募说明书》 赎回起始日 2015 年 12 月 14 日 申购起始日 2015 年 12 月 14 日 转换转入起始日 2015 年 12 月 14 日 转换转出起始日 2015 年 12 月 14 日 定期定额投资起始日 2015 年 12 月 14 日 注:投资者范围:中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。 2 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所和中国金融期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 1  基金合同生效后,若出现新的证券或期货交易市场、证券或期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的,视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、投资者每次申购的最低金额为 1,000 元人民币。 2、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额的 数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证 监会备案。 3.2 申购费率 (1)投资人申购 A 类基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资人在 一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(M,单位元) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.50% M≥500 万 1000 元/笔 A 类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 (2)投资者在申购 C 类基金份额时不需要交纳申购费用。 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 3.3 其他与申购相关的事项 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; (4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; (5)申购份额的计算公式: 2  1)A 类基金份额: 本基金 A 类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) (注:申购金额在 500 万元(含)以上适用绝对数额的申购费金额,即净申购金额=申 购金额-申购费用) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。 例:某投资人于开放期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额,申购费率为 1.5%,假设 申购当日基金份额净值为 1.040 元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额=39,408.87/1.04=37893.14 份 2)C 类基金份额: 申购份额=申购金额/T 日基金份额净值 例:某投资人于开放期申购本基金 C 类基金份额 1 万元,假设申购当日基金份额净值是 1.036 元,则可得到: 申购份额 = 10,000/1.036=9,652.51 份 申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 (1)投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;本基金 可以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定,具体业 务规则请见有关公告。 (2)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对赎回的份额、 最低基金份额余额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照有关规定至少在一家指定 媒介公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 3  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。A、C 类份额持有人持有基金时间与对应的 赎回费率如下表。对于持有 A、C 类份额持有期少于 30 日的,收取的赎回费全额计入基金 财产;对于持有 A 类份额持有期少于 3 个月的,不低于赎回费总额的 75%计入基金财产; 对于持有 A 类份额持有期长于 3 个月但小于 6 个月的,不低于赎回费总额的 50%计入基金 财产。 A 类基金份额 C 类基金份额 持有基金时间(T) 赎回费率 持有基金时间(T) 赎回费率 T<7 天 1.50% T<30 天 0.5% 7 天≤T<30 天 0.75% 30 天≤T<180 天 0.50% T≥30 天 0 T≥180 天 0 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4.3 其他与赎回相关的事项 本基金赎回采用“份额赎回”方式。 赎回金额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 赎回净额=赎回金额-赎回费用 例 1:某 A 类份额投资者在持有基金份额时间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金 份额,对应的赎回费率为 0,假设赎回当日基金份额净值是 1.050 元,则其可得到的赎回金 额为: 赎回总金额=10,000×1.050=10,500.00 元 赎回费用=10,500.00×0=0 元 净赎回金额=10,500.00—0=10500.00 元 例 2:某 C 类份额投资者在持有基金份额时间为 10 天时赎回 10,000 份基金份额,对应 的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.050 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.050=10,500.00 元 赎回费用=10,500.00×0.5%=52.5 元 净赎回金额=10,500.00—52.5=10447.5 元 5 日常转换业务 5.1 转换费 4  本公司旗下基金间的转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购补差费组成,转出 时收取赎回费,转入时收取申购补差费。每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入 基金的一笔基金申购。 转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取转入基金申购 补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。 转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。 5.2 其他与转换相关的事项 本基金转换业务适用于本基金和本基金管理人管理的其他已开放转换业务的开放式基 金之间的转换。 本基金转换业务适用于所有持有本基金管理人管理的且开放基金转换业务的开放式基 金的基金份额持有人,包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者等。 本基金转换业务限于本公司直销网点(含大成基金网上交易),以及已开放基金转换业 务的相关代销机构之营业网点。各代销机构受理本公司基金转换业务的具体事宜见各代销机 构营业网点的说明。 基金转换的原则: (1)“份额申请”原则,即基金份额持有人的基金转换申请必须以份额为单位提出。 (2)“定向转换”原则,即基金份额持有人必须指明基金转换的方向,明确指出转出 基金和转入基金名称。 (3)“视同赎回”原则,即基金转换申请转出的基金份额应作为赎回申请纳入转出基 金当日赎回申请总量的汇总计算中。当发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优 先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出 和基金赎回,将采取相同的比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申 请将不予以顺延。 关于基金转换的其他规则,可见 2014 年 6 月 30 日已公告的《大成基金管理有限公司关 于调整旗下开放式基金基金转换业务规则的公告》及其他相关公告。 6 定期定额投资业务 销售机构将按照与投资申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交 易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体办理程序请遵循各销售机构的有关 规定,具体扣款方式以各销售机构的相关业务规则为准。 7 基金销售机构 5 7.1 直销机构 大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王为开 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心: (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人:王欢欢、白小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2)大成基金上海投资理财中心 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 1901 室 联系人:徐舲、陈漪琦 电话:021-62185377/63513925 传真:021-63513928/62185233 7.2 代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com 6 (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (3)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:李伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (4)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5)兴业银行股份有限公司 办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人:高建平 电话:021-62677777 传真:021-62569070 联系人:潘玲 7 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (6)江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 联系人:田春慧 客户服务电话:96098、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (7)张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:郭剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (8)青岛银行股份有限公司 地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:张广鸿 联系人:滕克 客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 网址:www.qdccb.com (9)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人:王东明 客服电话:010-84588888 联系人:顾凌 电话:010-60838696 8 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (10)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融大厦 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融大厦 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-96577 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (12) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (13)光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 9 客服电话:400-888-8788、95525 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (14)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客服电话:95553、400-888-8001 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (15)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 联系人:黄英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (16)申万宏源证券股份有限公司 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (17)国泰君安证券股份有限公司 10  注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (18)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (19)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (20)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客服电话:95531 免费服务热线:95531 联系人:汪汇 11 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (21)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 客服电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn (22)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (23)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (24)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 12 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (25)瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328170 联系人:冯爽 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (26)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (27)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027)87618882/(028) 86711410 传真:(027)87618863 公司网站:www.tfzq.com (28)财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731-84403319 联系人:郭磊 13 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (29)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:邵艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (30)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006600109 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (31)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 (32)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 14 联系人:张腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (33)浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (34)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (35)华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 联系人:汪明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (36)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 15 客服电话:021-962518,4008918918 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (37)东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人:潘鑫军 客户电话:95503 联系人:吴宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (38)齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (39)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:张治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (40)中航证券有限公司 16 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:杜航 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (41)万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (42)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (43)南京证券有限责任公司 住所:南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 客服电话:025-83367888 联系人:石健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn (44)上海天天基金销售有限公司 17  注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:高莉莉 电话:021-54509988 传真:021-64383798 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (45)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:宁博宇 网站:www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 (46)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人:文雯 网站:http://8.jrj.com.cn 客户服务电话:400-166-1188 各代销网点的地址、营业时间、是否开通转换业务等信息,请参照各代销机构的规定。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 8 基金份额净值公告的披露安排 基金管理人将按照《基金合同》的约定披露各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。敬请投资者留意。 9 其他需要提示的事项 (1)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募 18 说明书。 (2)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况,请登陆本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询或阅读刊 登在2015年8月21日《证券时报》、《上海证券报》上的《大成绝对收益策略混合型发起式证 券投资基金招募说明书》。 (3)投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-888-5558)了解基金申购、赎回、转换 等事宜,亦可通过本公司网站(www.dcfund.com.cn)下载基金业务表格和了解基金销售相 关事宜。 特此公告 大成基金管理有限公司 二〇一五年十二月十一日 19