国泰基金管理有限公司关于国泰智能汽车股票型证券投资 基金修改基金合同及托管协议的公告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰智能汽车股 票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,基金管理人 国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)经与基金托管人中国农业 银行股份有限公司协商一致,决定自2025年5月29日起调整国泰智能汽车股票 型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额净值计算精度,并对基金合同 中涉及同一基金不同类别基金份额间转换业务的相关内容进行了修订。据此相应 修改基金合同和《国泰智能汽车股票型证券投资基金托管协议》(以下简称“托 管协议”)部分条款,并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下: 一、调整基金份额净值计算精度 本基金的基金份额净值计算精度,由“精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入”修改为“精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入”。 二、同一基金不同类别基金份额间转换业务的相关内容的修订 将“本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。”修改为“本基金不同类别基金份额之间如开通互相转换业务,相关约定见届时公告,无需召开基金份额持有人大会。” 三、基金合同和托管协议的修订 基金合同和托管协议的修订对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容履行了适当程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 基金合同和托管协议的具体修改内容详见附件。 四、重要提示 1、本基金管理人将根据修订的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书进行相应的更新和修订,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。修改后的基金合同和托管协议自2025年5月29日起生效。 2、本公告仅对本基金调整基金份额净值计算精度、修订同一基金不同类别基金份额间转换业务相关内容的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本基金管理人网站(www.gtfund.com)的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等法律文件及其更新,以及相关业务公告。 3、投资人可访问本基金管理人网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 国泰基金管理有限公司 2025年5月29日 附件一:《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》修改对照表修改章节 修改前 修改后 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称"2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共 《合同法》")、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券投资 法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《公开募集证券投资 法》")、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称"《销售办法》")、基金销售机构监督管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《公开募集 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公 办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性 下简称"《流动性风险管理规定》")和其他有关法律法规。 风险管理规定》")和其他有关法律法规。 第二部分 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其10、《销售办法》:指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 释义 不时做出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国家金融监督管理总 理委员会 局 42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金 基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为 第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基本 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间 情况 间不得互相转换。 如开通互相转换业务,相关约定见届时公告,无需召开基金份额持有人 大会。 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额的 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四 申购与赎回 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值 净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 同意,可以适当延迟计算或公告。 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本《基金合同》的规定决定开基金管理人可以根据相关法律法规以及本《基金合同》的规定决定开办 办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可本基金的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金 以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规管理人届时根据相关法律法规及本《基金合同》的规定制定并公告,并 及本《基金合同》的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关提前告知基金托管人与相关机构。 机构。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 事人及权利 …… …… 义务 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基 值 基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 入。国家另有规定的,从其规定。 国家另有规定的,从其规定。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 3位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 附件二:《国泰智能汽车股票型证券投资基金托管协议》修改对照表修改章节 修改前 修改后 一、基金托 (一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当事 …… …… 人 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 (二)基金托管人 (二)基金托管人 …… …… 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 结 算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销 承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖 理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收 代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业 类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺; 贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发 外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;外汇票据承 券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、咨 保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金 司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托存管业务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金 管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证 券投托管业务;合格境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式 资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业 业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务;保险兼 部门批准的其他业务。 业代理业务。 八、基金资 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 产净值计算 1、基金资产净值 1、基金资产净值 和会计核算 基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入,额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由 由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 (1)当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,(1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 视为基金份额净值错误;基金份额净值计算出现错误时,基金管理人视为基金份额净值错误;基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应 应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步 一步扩大;错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理扩大;错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当 人应当基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.50% 的0.50%时,基金管理人应当公告、并报中国证监会备案;当发生净时,基金管理人应当公告、并报中国证监会备案;当发生净值计算错误 值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的, 金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人 有权向其他当事人追偿。 追偿。