关于国泰智能汽车股票型证券投资基金增加C类基金份额、增加侧 袋机制并修改基金合同及托管协议的公告 为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》和《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，决定自2021年1月25日起对旗下国泰智能汽车股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加C类基金份额、增加侧袋机制的相关约定，并相应修改基金合同及托管协议。现将具体事宜公告如下： 一、增加C类基金份额的基本情况 自2021年1月25日起，本基金增加C类基金份额。本基金现有的基金份额称为A类基金份额（基金代码不变，001790）。本基金两类基金份额分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类基金份额（现有份额）或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A类基金份额。本基金新增C类基金份额的具体事项如下： 1、C类基金份额（新增加的份额），基金代码：011323 2、申购费用 本基金C类基金份额不收取申购费。 3、赎回费用 本基金C类基金份额的赎回费率如下： 赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.50% Y≥30日 0.00% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 4、销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构暂仅为本公司直销机构，如新增其他销售机构办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务，详见本公司届时相关公告。 三、增加侧袋机制的基本情况 侧袋机制属于流动性风险管理工具，指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待。根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，本次修订增加侧袋机制的相关约定，主要包括侧袋机制实施条件、实施程序和特定资产范围、侧袋账户运作安排、主袋账户的投资安排、基金份额持有人大会表决权、侧袋机制信息披露等安排。 四、基金合同的修订内容 本次《基金合同》修订的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容详见附件。 重要提示： 1、本基金增加C类基金份额并相应修订基金合同及托管协议对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响；本基金增加侧袋机制并相应修订基金合同及托管协议系因相应的法律法规发生变动而作出，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。 2、本基金管理人将根据修订的《基金合同》对本基金的招募说明书、托管协议及产品资料概要进行相应的更新和修订。 3、本公告仅对本基金增加C类基金份额、增加侧袋机制的有关事项予以说明。投资人欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于基金管理人网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要等法律文件，以及相关业务公告。 4、投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2021年1月21日 附件：《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节修改前修改后 五、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新 第一部分前言 等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。 47、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时根 据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额 48、C类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根据 持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 49、销售服务费：指从C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基 第二部分释义 金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个 专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得 到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户 称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计 提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他 资产价值存在重大不确定性的资产 60、基金产品资料概要：指《国泰智能汽车股票型证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产60、基金产品资料概要：指《国泰智能汽车股票型证券投资基金基金产 品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年品资料概要》及其更新 9月1日起执行） 八、基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时根 据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时 根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费， 第三部分基金的基本称为C类基金份额。 情况本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费 用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基 金份额净值和基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间 不得互相转换。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募 说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况，在不违反法律 法规规定、基金合同约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变 更收费方式或者停止现有基金份额类别的销售，或对基金份额分类办法 及规则进行调整等，而无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基 金管理人需及时公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及处理方式：本基金申购份额的计算详 2、申购份额的计算及处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明 见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在 书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净 的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四 值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 第六部分基金份额的舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购与赎回由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担，不 4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 列入基金财产。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相 关公告。 第七部分基金合同当一、基金管理人一、基金管理人 事人及权利义务（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况 法定代表人：陈勇胜法定代表人：邱军 三、基金份额持有人三、基金份额持有人 每份基金份额具有同等的合法权益。同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（法律法规（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率（法律 或中国证监会另有规定的除外）；法规或中国证监会另有规定的除外）； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金 需召开基金份额持有人大会：份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产 第八部分基金份额持 担的费用；承担的费用； 有人大会 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持 有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等 比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户 的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比 例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表 相关基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权 益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金 份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二 分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份 额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重 新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50% 以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人 大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 二分之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 第十二部分基金的投七、侧袋机制的实施和投资运作安排 资当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护 基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并 咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧 袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处 置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规 定。 六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参六、暂停估值的情形 考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管 第十四部分基金资产大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应人协商确认后，基金管理人应当暂停估值。 估值当暂停估值。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值 并披露主袋账户的各类基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 第十五部分基金费用3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 与税收二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费 年费率为0.40%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净 值的0.40%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代 付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。 上述"一、基金费用的种类中第3－9项费用"，根据有关法上述"一、基金费用的种类中第4－10项费用"，根据有关法规及相应协 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产 基金托管人从基金财产中支付。中支付。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免， 但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。 第十六部分基金的收三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则 益与分配2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持 基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行 金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金 的收益分配方式是现金分红；分红； 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取 销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益 4、每一基金份额享有同等分配权； 分配数额方面可能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权； 六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人 份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足以支付银 定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业 额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。务规则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的 规定。 五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息 第十八部分基金的信 （四）基金净值信息（四）基金净值信息 息披露 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开 晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披 指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基 露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额累计净值。 （七）临时报告（七）临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、 提方式和费率发生变更；计提方式和费率发生变更； （十四）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金 合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 基金合同内容摘要相应调整