国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 国泰智能汽车股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 7 月 17 日证监许可【2015】1697 号文注册,并依据中国证监会机构部函【2017】1099 号文(《关于国泰智能汽 车股票型证券投资基金延期募集备案的回函》)进行募集。本基金的基金合同生 效日为 2017 年 8 月 1 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会环 境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统 性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统 性风险和政策风险等。 1  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易,一般情况 下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流 动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在 投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资 人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 1 日,投资组合报告为 2019 年 2 季度报告,有关财务数据和净值表 现截止日为 2019 年 6 月 30 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:陈勇胜 注册资本:壹亿壹仟万元人民币 联系人:辛怡 联系电话:021-31089000,400-888-8688 2  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 股权结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 8 月 1 日,本基金管理人共管理 110 只开放式证券投资基金: 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎 证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 3  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 (由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证 券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉 灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互 联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对 收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长 交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券 型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型 证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基 金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申 万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资 基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投 资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证 券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易 型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期 开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证 券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债 债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优 4  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券 投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证 券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资 基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投 资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型 证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚 享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略 收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而 来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券 投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫 保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型 而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资 基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债 券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基 金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构 转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基 金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数 增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有 期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金 (由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国 社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个 5  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专 户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构 投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理 业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限 责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书 记,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经 营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至 今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华 科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投 资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负 责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董 事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 6  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研 究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公 司董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许 保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业 部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公 司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财 务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部 任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组副书记。 2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、 党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成 员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总 经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,2016 年 7 月起任公司 7  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已 上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作, 历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党 委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月, 在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有 限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月, 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生 导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风 8  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在 中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月 任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司 监事。 刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司 9  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作, 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基 金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金) 的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金 (LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混 合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司, 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 10  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职 于中国工商银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管 理有限公司,任高级产品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基 金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有 限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资 公司、万家基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后 担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任 公司督察长。 倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司 项目经理;2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信 息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信 息官。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 李海,硕士研究生,8 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国银行中山分行工作。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在中国人民大学学习。2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员和基金经理助理。2016 年 6 月 至 2019 年 1 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理,2017 年 1 月 起兼任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资 11  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 基金变更注册而来)的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券 投资基金的基金经理,2017 年 12 月起兼任国泰可转债债券型证券投资基金的基 金经理,2019 年 1 月起兼任国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增 值混合证券投资基金转型而来)的基金经理。 周伟锋,硕士研究生,11 年证券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西 安航天发动机厂技术员,2008 年 7 月加盟国泰基金,历任研究员,高级研究员, 2012 年 1 月至 2013 年 6 月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票 型证券投资基金(LOF)的基金经理助理,2013 年 6 月至 2014 年 7 月任国泰中 小盘成长股票型证券投资基金的基金经理,2014 年 3 月起兼任国泰价值经典灵 活配置混合型证券投资基金(LOF)(由原国泰价值经典混合型证券投资基金 (LOF)变更而来,国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)由国泰价值经典 股票型证券投资基金(LOF)更名而来)的基金经理,2015 年 1 月至 2016 年 12 月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金鹰增长混合型证券投资基 金变更注册而来,国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基 金变更而来)的基金经理,2015 年 8 月至 2016 年 8 月任国泰互联网+股票型证 券投资基金的基金经理,2016 年 8 月至 2017 年 9 月任国泰金鹿保本增值混合证 券投资基金的基金经理,2017 年 6 月起兼任国泰智能装备股票型证券投资基金 的基金经理,2017 年 8 月起兼任国泰智能汽车股票型证券投资基金的基金经理, 2018 年 8 月起兼任国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019 年 1 月起兼任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 本基金自基金成立以来一直由李海、周伟锋担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相 12  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 周向勇:总经理 执行委员: 张玮:总经理助理 委员: 吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 邓时锋:FOF 投资总监 吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 13  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年 荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国 基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部, 14  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 473 只。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大 国泰基金管理 厦 16 层-19 层 1 有限公司直销 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 2 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电子交易平台 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、其他销售机构 序号 机构名称 机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 1 法定代表人:陈四清 股份有限公司 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 2 法定代表人:周慕冰 股份有限公司 客服电话:95599 网址:www.95599.cn 15  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 3 法定代表人:刘连舸 有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 法定代表人:田国立 股份有限公司 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 招商银行股份 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 5 法定代表人:李建红 有限公司 客户电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展 办公地址:上海市中山东一路 12 号 6 银行股份有限 法定代表人:高国富 公司 客户电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 中信银行股份 7 法定代表人:孔丹 有限公司 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行 8 法定代表人:洪崎 股份有限公司 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 9 银行股份有限 法定代表人:胡平西 公司 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行股份 10 法定代表人:李伏安 有限公司 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 16  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行 青岛银行股份 11 法定代表人:郭少泉 有限公司 客服电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行股份 12 法定代表人:金煜 有限公司 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份 13 法定代表人:肖遂宁 有限公司 客服电话:95511-3、95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 14 银行股份有限 法定代表人:王继康 公司 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 15 银行股份有限 法定代表人:何沛良 公司 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 包商银行股份 16 法定代表人:李镇西 有限公司 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址:www.bsb.com.cn 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 晋商银行股份 17 法定代表人:阎俊生 有限公司 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 宁波银行股份 18 法定代表人:陆华裕 有限公司 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 17  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份 19 法定代表人:张达洋 有限公司 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 注册地址:张家港市人民中路 66 号 张家港农村商 办公地址:张家港市人民中路 66 号 20 业银行股份有 法定代表人:王自忠 限公司 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 注册地址:广东省越秀区东风东路 713 号 办公地址:广东省越秀区东风东路 713 号 广发银行股份 21 法定代表人:王滨 有限公司 客服电话:95508 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 苏州银行股份 22 法定代表人:王兰凤 有限公司 客服电话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 浙江绍兴瑞丰 办公地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363 号 23 农村商业银行 法定代表人:俞俊海 股份有限公司 客服电话:0575-81105323 网址:www.borf.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 国泰君安证券 24 法定代表人:杨德红 股份有限公司 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 中信建投证券 25 法定代表人:王常青 股份有限公司 客服电话:95587、4008-888-108 网址:www.csc108.com 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份 26 法定代表人:何如 有限公司 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 18  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 招商证券股份 27 法定代表人:霍达 有限公司 客服电话:400-888-8111、95565 网址:www.newone.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 中国银河证券 28 法定代表人:陈共炎 股份有限公司 客服电话:4008-888-888、95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 海通证券股份 29 法定代表人:王开国 有限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 申万宏源证券 30 法定代表人:李梅 有限公司 客服电话:95523、4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 万联证券股份 31 12 层 有限公司 法定代表人:罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份 32 法定代表人:范力 有限公司 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 上海证券有限 33 法定代表人:李俊杰 责任公司 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 19  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南 昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南 国盛证券有限 34 昌分行营业大楼 责任公司 法定代表人:徐丽峰 客服电话:4008-222-111 网址:www.gszq.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 光大证券股份 35 法定代表人:周健男 有限公司 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 广发证券股份 36 法定代表人:孙树明 有限公司 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 中信证券股份 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 37 有限公司 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 渤海证券股份 38 法定代表人:王春峰 有限公司 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 中信证券(山 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 39 东)有限责任 法定代表人:姜晓林 公司 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份 40 法定代表人:李新华 有限公司 客服电话:95579 网址:www.95579.com 20  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 中泰证券股份 41 法定代表人:李玮 有限公司 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 安信证券股份 42 单元 有限公司 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 中国国际金融 43 法定代表人:李剑阁 股份有限公司 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 天相投资顾问 44 法定代表人:林义相 有限公司 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份 45 法定代表人:张志刚 有限公司 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 华龙证券股份 46 法定代表人:陈牧原 有限公司 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 平安证券股份 47 法定代表人:何之江 有限公司 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号 浙商证券股份 48 法定代表人:吴承根 有限公司 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 21  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 中银国际证券 49 法定代表人:宁敏 股份有限公司 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份 50 法定代表人:廖庆轩 有限公司 客服电话:95355、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 51 有限公司 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 (b)单元 华鑫证券有限责 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 52 任公司 法定代表人:俞洋 客服电话:95323 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 国金证券股份有 53 法定代表人:冉云 限公司 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 申万宏源西部 54 国际大厦 20 楼 2005 室 证券有限公司 法定代表人:李琦 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 中信期货有限 55 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 公司 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 22  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 中国人寿保险 56 法定代表人:王滨 股份有限公司 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行基金 57 法定代表人:汪静波 销售有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~ 上海好买基金 906 室 58 销售有限公司 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 蚂蚁(杭州) 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 59 基金销售有限 法定代表人:祖国明 公司 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 深圳众禄基金 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 60 销售股份有限 法定代表人:薛峰 公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 上海长量基金 61 法定代表人:张跃伟 销售有限公司 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 浙江同花顺基 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 62 金销售有限公 法定代表人:凌顺平 司 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海天天基金 63 法定代表人:其实 销售有限公司 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 23  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 浦领基金销售 64 法定代表人:聂婉君 有限公司 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 鼎信汇金(北 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 65 京)投资管理 法定代表人:齐凌峰 有限公司 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 浙江金观诚基 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 66 金销售有限公 法定代表人:徐黎云 司 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 嘉实财富管理 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022) 67 有限公司 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽(北 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 68 京)基金销售 法定代表人:戎兵 有限公司 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 一路财富(北 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 69 京)基金销售 法定代表人:吴雪秀 股份有限公司 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 上海联泰基金 70 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 销售有限公司 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-166-6788 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 上海陆金所基 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 71 金销售有限公 法定代表人:王之光 司 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 24  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 泰诚财富基金 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 72 销售(大连) 法定代表人:李春光 有限公司 客服电话:4000411001 网址:www.taichengcaifu.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 北京钱景基金 73 法定代表人:赵荣春 销售有限公司 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 北京虹点基金 二层 74 销售有限公司 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342 室 北京微动利基 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和 75 金销售有限公 341 室 司 法定代表人:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 深圳市新兰德 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 76 证券投资咨询 法定代表人:洪弘 有限公司 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 深圳富济基金 77 3203A 单元 销售有限公司 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 珠海盈米基金 1201-1203 单元 78 销售有限公司 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 25  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 79 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 公司 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金 80 法定代表人:王廷富 销售有限公司 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部) 南京苏宁基金 81 法定代表人:王锋 销售有限公司 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 北京汇成基金 82 法定代表人:王伟刚 销售有限公司 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 万家财富基金 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层 83 销售(天津) 法定代表人:李修辞 有限公司 客服电话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 北京创金启富 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 84 基金销售有限 法定代表人:梁蓉 公司 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 北京格上富信 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 85 基金销售有限 法定代表人:叶精一 公司 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 北京肯特瑞基 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 86 金销售有限公 法定代表人:江卉 司 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 26  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 北京蛋卷基金 87 法定代表人:钟斐斐 销售有限公司 客服电话:4001599288 网址:danjuanapp.com 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 北京恒天明泽 3001 室 88 基金销售有限 法定代表人:周斌 公司 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 上海华夏财富 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 89 投资管理有限 法定代表人:毛淮平 公司 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 通华财富(上 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 90 海)基金销售 法定代表人:沈丹义 有限公司 客服电话:4001019301 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 北京植信基金 91 法定代表人:于龙 销售有限公司 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 和耕传承基金 92 号楼 5 楼 503 销售有限公司 法定代表人:王旋 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 腾安基金销售 办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 93 (深圳)有限 法定代表人:刘明军 公司 客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com 27  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 中证金牛(北 层 94 京)投资咨询 法定代表人:钱昊旻 有限公司 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 北京百度百盈 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 95 基金销售有限 法定代表人:张旭阳 公司 客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com 二、登记机构 名称:国泰基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:陈勇胜 联系人:辛怡 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:丁媛 经办律师:黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 28  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:魏佳亮 经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰智能汽车股票型证券投资基金 第五部分 基金的类别和存续期限 1、基金类型:股票型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 第六部分 投资目标 本基金主要投资于智能汽车主题股票,在严格控制风险的前提下,追求超越 业绩比较基准的投资回报。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市 的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票)、股指期货、股票 期权、权证等权益类金融工具,债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中 期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期 融资券、央行票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固 定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 29  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 80%,投资于《基金合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不 低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基 金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 第八部分 投资策略 本基金在投资运作中,淡化大类资产配置,侧重在智能汽车主题下精选个股, 以期实现基金资产的稳健增值。 1、股票投资策略 随着技术的快速发展,传统汽车正在加速驶入智能时代。从需求方面来看, 人们对安全、舒适、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升级;从供 给方面来看,实现装备制造的智能化将使生产效率、产品技术水平和质量得到显 著提高,能源、资源消耗和污染物的排放明显降低,传统繁重的人力成本也将极 大降低。有理由相信,在未来相对较长的一段时间里,智能汽车将得到长足发展。 (1)智能汽车主题的界定 本基金所指的智能汽车是指具有感知、沟通、关怀功能,最终可实现无人驾 驶的汽车及其相关的制造、服务以及基于智能汽车所构建的智能生态环境的总 称,它代表汽车电子、新能源汽车、车联网、无人驾驶以及与智能汽车相关服务 等未来行业或领域的长期发展方向。智能汽车主题将随着科技进步而不断更新, 基金管理人将持续跟踪科技进步及商业模式发展,对智能汽车主题所涉及领域进 行更新调整。 本基金界定的智能汽车主题股票应至少符合以下标准之一:1)上市公司目 前主营业务隶属于上述智能汽车主题涵盖范围的;2)上市公司目前非主营业务 隶属于上述智能汽车主题涵盖范围,但该部分业务有可能转型为主营业务并成为 公司主要利润来源的;3)上市公司未来转型方向或重点发展业务隶属于上述智 能汽车主题涵盖范围的。 (2)个股投资策略 30  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用 定性和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票, 构建投资组合。 2、固定收益类投资工具投资策略 本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来 利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个 券选择方法构建债券投资组合,配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组 合,保证基金资产流动性。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基 金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本,并利用股 指期货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。 4、股票期权投资策略 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投 资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值 合理的期权合约。 5、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和《基金合 同》基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。 6、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 7、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础 31  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。 第九部分 业绩比较基准 中证新能源汽车指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意,并按照监管部门要求履行适当程序,并报中国证监会备 案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上公告,无需召开基金份额持 有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 第十一部分 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经 审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 888,769,482.81 94.07 其中:股票 888,769,482.81 94.07 32  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 55,311,679.38 5.85 7 其他各项资产 748,399.85 0.08 8 合计 944,829,562.04 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 363,431.25 0.04 B 采矿业 C 制造业 760,397,643.82 80.76 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 17,367,448.88 1.84 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 110,583,982.32 11.74 J 金融业 33,869.94 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 33  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00 S 综合 - - 合计 888,769,482.81 94.39 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 占基金资 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 600885 宏发股份 3,598,887 87,452,954.10 9.29 2 601799 星宇股份 1,088,889 85,978,675.44 9.13 3 002050 三花智控 7,989,181 84,241,665.95 8.95 4 002594 比亚迪 1,588,710 80,579,371.20 8.56 5 002466 天齐锂业 2,800,061 70,785,542.08 7.52 6 300124 汇川技术 2,704,231 61,953,932.21 6.58 7 002405 四维图新 3,433,200 55,274,520.00 5.87 8 300037 新宙邦 2,472,059 51,517,709.56 5.47 9 300496 中科创达 1,688,882 49,112,688.56 5.22 10 300450 先导智能 1,300,000 43,680,000.00 4.64 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 34  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风 险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法 规的规定执行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 441,393.22 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 16,398.06 5 应收申购款 290,608.57 6 其他应收款 - 35  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 748,399.85 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例(%) 情况说明 (元) 1 002050 三花智控 1,015,448.40 0.11 增发中签 第十二部分 基金的业绩 本基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 份额净 业绩比 业绩比较 份额净值 值增长 较基准 基准收益 阶段 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准 收益率 率标准差 差② ③ ④ 2017 年 8 月 1 日至 -1.60% 0.99% -3.07% 1.19% 1.47% -0.20% 2017 年 12 月 31 日 2018 年度 -28.25% 1.74% -30.35% 1.49% 2.10% 0.25% 2019 年上半年 8.92% 1.71% 2.59% 1.48% 6.33% 0.23% 2017 年 8 月 1 日至 -23.10% 1.60% -30.74% 1.43% 7.64% 0.17% 2019 年 6 月 30 日 注:2017 年 8 月 1 日为本基金合同生效日。 36  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 37  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托 管费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实 施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动,对2019年3月16日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的 主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容; 38  国泰智能汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第二号) 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容; 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息; 5、更新了“第九部分 基金的投资”中的基金投资组合报告,更新至2019 年6月30日; 6、更新了“第十部分 基金的业绩”,更新至2019年6月30日; 7、更新了“第十七部分 风险揭示”中的相关内容; 8、更新了“第二十二部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明 书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公 司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 2019 年 9 月 16 日 39